Capítulo 1 Disposiciones generales Artículo 1 Con el fin de regular las actividades comerciales de consultoría de inversiones en futuros de las empresas de futuros, mejorar las capacidades de servicio profesional de las empresas de futuros, proteger los derechos e intereses legítimos de los clientes y promover el mercado de futuros. Para servir mejor al desarrollo de la economía nacional, de acuerdo con el "Reglamento de Gestión del Comercio de Futuros y otros reglamentos pertinentes, se formulan estas Medidas. Artículo 2 El término "negocio de consultoría de inversión en futuros de empresas de futuros", tal como se menciona en estas Medidas, se refiere a las siguientes actividades lucrativas que realizan las empresas de futuros basándose en la encomienda del cliente:
(1) Ayudar a los clientes a establecer sistemas de gestión de riesgos y procedimientos operativos, y proporcionar consultoría de gestión de riesgos, capacitación especial y otros servicios de consultoría de gestión de riesgos;
(2) Recopilar y organizar información sobre el mercado de futuros y diversa información económica relacionada, investigar y analizar los precios de los mercados de futuros y los mercados al contado relacionados y los factores de influencia relacionados, y producir, proporcionar servicios de investigación y análisis, como informes o información de investigación y análisis;
(3) diseñar planes de cobertura, arbitraje y otros planes de inversión para los clientes, y formular estrategias de negociación de futuros y otros servicios de consultoría sobre transacciones;
(4) Otras actividades especificadas por la Comisión Reguladora de Valores de China (en adelante, la Comisión Reguladora de Valores de China). Artículo 3 Para participar en negocios de consultoría de inversiones de futuros, una empresa de futuros deberá obtener la calificación para negocios de consultoría de inversiones de futuros con la aprobación de la Comisión Reguladora de Valores de China; el personal de una empresa de futuros que se dedique a negocios de consultoría de inversiones de futuros deberá obtener la calificación para negocios de futuros; negocio de consultoría de inversiones.
Las empresas de futuros y sus empleados que no hayan obtenido las calificaciones requeridas no pueden participar en actividades comerciales de consultoría de inversiones de futuros. Artículo 4 Las empresas de futuros y sus empleados que participan en negocios de consultoría de inversiones de futuros deberán cumplir con las leyes, reglamentos, normas y disposiciones pertinentes de estas Medidas, seguir el principio de buena fe, tratar a los clientes de manera justa y evitar conflictos de intereses basándose en una opinión independiente y objetiva. punto de vista. Artículo 5 La Comisión Reguladora de Valores de China y sus agencias enviadas supervisarán y administrarán las compañías de futuros y sus empleados involucrados en negocios de consultoría de inversiones de futuros de conformidad con la ley.
La Asociación de la Industria de Futuros de China implementa una gestión autorreguladora de las empresas de futuros y sus empleados que participan en negocios de consultoría de inversiones en futuros. Capítulo 2 Calificaciones comerciales de la empresa y calificaciones del personal Artículo 6 Una empresa de futuros que solicite participar en negocios de consultoría de inversiones de futuros deberá cumplir las siguientes condiciones:
(1) El capital registrado no es inferior a 100 millones de RMB, y el capital neto no es inferior a 80 millones de RMB;
(2) Los indicadores de supervisión de riesgos en los seis meses anteriores a la fecha de solicitud continúan cumpliendo los requisitos regulatorios;
(3) Tener más de 3 años de experiencia en la industria de futuros y deberá haber no menos de 1 gerente senior que haya obtenido la calificación de consultoría de inversión en futuros, y no menos de 5 empleados comerciales que tengan más de 2 años de experiencia en futuros y hayan obtenido los futuros. calificación de consultoría de inversiones, y los altos directivos y el personal comercial antes mencionados lo han sido en los últimos 3 años. No tiene antecedentes de mala integridad, no ha sido sujeto a sanciones administrativas o penales y no está bajo investigación por parte de las autoridades competentes por sospecha. violaciones de leyes y regulaciones;
(4) Tener un sistema completo de gestión empresarial de consultoría de inversiones en futuros;
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(5) En los últimos tres años, no se han realizado trámites administrativos o se han impuesto sanciones penales por operar en violación de leyes y reglamentos, y no hay ninguna situación bajo investigación por parte de la autoridad competente por sospechas de violaciones importantes de las leyes y reglamentos;
(6) En los últimos tres años, En el plazo de un año, no ha habido ninguna situación en la que la institución regulada haya adoptado las medidas regulatorias especificadas en el artículo 59, párrafo 2 y el artículo 60 del "Reglamento sobre la administración de la negociación de futuros";
(7) La Comisión Reguladora de Valores de China deberá cumplir otras condiciones estipuladas en los principios.
Artículo 7 Una empresa de futuros que solicite calificaciones comerciales de consultoría de inversiones de futuros deberá presentar los siguientes materiales de solicitud:
(1) Formulario de solicitud de calificaciones comerciales de consultoría de inversiones de futuros;
(2) Accionistas ' reunión sobre la solicitud Documentos de resolución para negocios de consultoría de inversión en futuros;
(3) Declaraciones de supervisión de riesgos de las empresas de futuros seis meses antes de la fecha de solicitud;
(4) Texto de la inversión en futuros consultoría de sistemas de gestión empresarial, incluida la gestión de departamentos y personal, operaciones comerciales, inspecciones de cumplimiento, visitas de clientes y quejas, etc.;
(5) Descripción de las operaciones de cumplimiento de las empresas de futuros en los últimos tres años;
(6) Lista de altos directivos y personal empresarial que planean participar en negocios de consultoría de inversiones de futuros, currículums, calificaciones relevantes y certificados de cualificación profesional, así como certificados de integridad y cumplimiento emitidos por la empresa;
(7) Estampado con el sello oficial de la empresa Copias de la “Licencia Comercial de Persona Jurídica Empresarial” y la “Licencia Comercial de Futuros”;
(8) Informe financiero del año anterior auditado por un contador firma con calificaciones comerciales relacionadas con valores y futuros Si la fecha de solicitud es en la segunda mitad del año, también se deberá proporcionar un informe financiero semestral auditado;
(9) La firma de abogados deberá proporcionar; una revisión sobre si la empresa de futuros cumple con lo dispuesto en los puntos (3) y (5) del artículo 6 de estas Condiciones de Medidas, y una opinión jurídica emitida sobre si la resolución de la junta de accionistas es legal;
(10) Otros materiales especificados por la Comisión Reguladora de Valores de China. Artículo 8 La Comisión Reguladora de Valores de China tomará una decisión sobre la aprobación o desaprobación dentro de los dos meses siguientes a la fecha de aceptación de la solicitud de la compañía de futuros para las calificaciones comerciales de consultoría de inversiones en futuros. Artículo 9 La Asociación de la Industria de Futuros de China es responsable del examen de calificaciones, el reconocimiento de calificaciones, la gestión diaria y otros trabajos relacionados de los profesionales de negocios de consultoría de inversiones de futuros. La Asociación de la Industria de Futuros de China formula las medidas de gestión de autodisciplina pertinentes. Capítulo 3 Normas comerciales Artículo 10 Las empresas de futuros y sus empleados deberán proporcionar a los clientes servicios de consultoría de inversiones en futuros con habilidades profesionales, prudencia, diligencia y responsabilidad, guardar los secretos comerciales de los clientes y salvaguardar los derechos e intereses legítimos de los clientes.
Las empresas de futuros y sus empleados no harán publicidad falsa o engañosa sobre las capacidades de los servicios de consultoría de inversión en futuros, ni defraudarán ni engañarán a los clientes.