Desde la perspectiva de las materias de examen, el Examen de Calificación de Practicante de Valores tiene dos materias, denominadas "Leyes y Regulaciones Básicas del Mercado de Valores" y "Conocimientos Básicos del Mercado Financiero". El examen de calificación de profesional de fondos incluye leyes y regulaciones de fondos, ética profesional y estándares comerciales, conocimientos básicos de fondos de inversión de valores y conocimientos básicos de fondos de inversión de capital privado.
Desde la perspectiva de las categorías de examen, el examen de calificación de profesional de valores se divide en tres categorías, a saber, el examen de calificación de profesional de valores general, el examen de calificación comercial especial, el examen de competencia de consultor de inversión de valores y el representante del patrocinador. examen de competencia. El examen de profesional de fondos se divide en tres categorías, a saber, leyes y reglamentos de fondos, ética profesional y estándares comerciales, conocimientos básicos de fondos de inversión de valores y conocimientos básicos de fondos de inversión de capital privado.
El Examen de Calificación para Profesionales de Valores es un examen nacional unificado organizado por la Asociación de Valores de China. La calificación de valores es un certificado necesario para ingresar a la industria de valores y una referencia importante para ingresar a instituciones financieras bancarias o no bancarias, compañías que cotizan en bolsa, compañías de inversión, grandes grupos empresariales, medios financieros y departamentos económicos gubernamentales.
Desde 2003, el examen de calificación para profesionales de valores ha sido organizado e implementado por la Asociación de Valores de China como parte del sistema de examen de calificación para profesionales de valores.
A finales de enero de 2015, el Ministerio de Finanzas y la Comisión Nacional de Desarrollo y Reforma emitieron el "Aviso sobre la reemisión de los cargos administrativos de la Comisión Reguladora de Valores de China" (Caishui [2015] No. 20) , que aclaró cómo la Asociación de la Industria de Fondos organiza a los profesionales de fondos. Las tarifas para el examen de calificación y el Examen de Calificación de Profesionales de Fondos se transfirieron oficialmente de la Asociación de Valores a la Asociación de la Industria de Fondos.