Las reglas son las siguientes
Las instituciones de servicios de valores deberán cumplir estrictamente las leyes y regulaciones, las reglas regulatorias y las reglas comerciales formuladas por la Comisión Reguladora de Valores de China y las normas y ética comerciales reconocidas en el industria, establecer y mantener un sistema de control de calidad eficaz, proteger los derechos e intereses legítimos de los inversores, desempeñar sus funciones con prudencia, emitir juicios y determinaciones profesionales y revisar la autenticidad, exactitud y autenticidad del contenido del prospecto u otros documentos de divulgación de información relacionados a sus responsabilidades profesionales y a los documentos emitidos. Responsable de la integridad. Las instituciones de servicios de valores y sus profesionales relevantes desempeñarán deberes especiales de atención en asuntos comerciales relacionados con su profesión, desempeñarán deberes generales de atención en otros asuntos comerciales y asumirán las responsabilidades legales correspondientes. Las instituciones de servicios de valores y sus profesionales que se dedican a servicios de valores cooperarán con la supervisión y gestión de la Comisión Reguladora de Valores de China, proporcionarán, presentarán o divulgarán materiales e información relevantes dentro del período prescrito, y garantizarán que los materiales y la información que proporcionen, presenten o divulgar son verdaderos y deben ser precisos y completos, sin registros falsos, declaraciones engañosas u omisiones importantes. Las instituciones de servicios de valores conservarán adecuadamente los documentos de encomienda del cliente, los materiales de verificación y verificación, los papeles de trabajo y la información y materiales relacionados con el control de calidad, la gestión interna y las operaciones comerciales.