La Comisión Reguladora de Valores de China supervisa los mercados nacionales de futuros y valores y mantiene el orden del mercado.
1. Las responsabilidades de la Comisión Reguladora de Valores de China incluyen la supervisión de los mercados de valores y de futuros de conformidad con la ley, como la supervisión y gestión de la emisión, negociación, registro, custodia y liquidación de valores; mantener el orden de los mercados de valores y de futuros; divulgar información sobre los mercados de valores y de futuros; formular reglamentos, métodos y reglas para valores y futuros, etc.
2. La Comisión Reguladora de Valores de China es una institución de nivel ministerial directamente dependiente del Consejo de Estado. Fue establecida en octubre de 1992. La Comisión Reguladora de Valores de China tiene su sede en Beijing. Tiene 21 departamentos funcionales, 1. equipo de inspección, 3 Centro; creó 36 oficinas reguladoras de valores en provincias, regiones autónomas, municipios directamente dependientes del Gobierno Central y ciudades bajo planificación estatal separada, así como oficinas del comisionado regulador de valores de Shanghai y Shenzhen.
3. El nombre completo de la Comisión Reguladora de Valores de China es Comisión Reguladora de Valores de China. Ha establecido 13 departamentos funcionales, a saber, la Oficina General, el Departamento de Supervisión de Emisiones, el Departamento de Supervisión de Emisiones de GEM y los No Cotizados. Departamento de Supervisión de Empresas Públicas, Departamento de Supervisión de Mercado, Departamento de Supervisión Institucional, Oficina de Enajenación de Riesgos, Departamento de Supervisión de Fondos, Departamento de Supervisión de Futuros I, Departamento de Supervisión de Futuros II, Oficina de Auditoría, etc.
Funciones básicas:
1. Establecer un sistema regulatorio unificado de valores y futuros e implementar la gestión vertical de las agencias reguladoras de valores y futuros de acuerdo con la normativa.
2. Fortalecer la supervisión de la industria de valores y futuros, y fortalecer la supervisión de las bolsas de valores y futuros, las empresas que cotizan en bolsa, las instituciones operativas de valores y futuros, las sociedades gestoras de fondos de inversión en valores y las instituciones consultoras de inversión en valores y futuros. y aquellos que se dedican a negocios de intermediación de valores y futuros. Supervisión por parte de otras agencias para mejorar la calidad de la divulgación de información.
3. Fortalecer la prevención y resolución de riesgos financieros en los mercados de valores y futuros.
4. Responsable de organizar la formulación de proyectos de leyes y reglamentos relacionados con el mercado de valores, investigar y formular directrices, políticas y reglamentos relacionados con el mercado de valores; orientar, coordinar, supervisar e inspeccionar diversos asuntos relacionados con el mercado de valores de las regiones y departamentos pertinentes orientar, planificar y coordinar el trabajo piloto del mercado de futuros;
5. Unificar la supervisión de la industria de valores.
Principales responsabilidades:
1. Investigar y formular políticas y planes de desarrollo para los mercados de valores y de futuros; redactar leyes y reglamentos pertinentes para los mercados de valores y de futuros; mercados de valores y de futuros.
2. Unificar la gestión de los mercados de valores y futuros e implementar un liderazgo vertical de los organismos de supervisión de valores y futuros de acuerdo con la normativa.
3. Supervisar la emisión, negociación, custodia y liquidación de acciones, bonos convertibles y fondos de inversión en valores;
4. Supervisar la cotización, negociación y compensación de contratos de futuros nacionales; supervisar las instituciones nacionales que realicen negocios de futuros en el extranjero de conformidad con las regulaciones.
5. Supervisar el comportamiento en el mercado de valores de las sociedades cotizadas y de sus accionistas que tengan obligaciones de divulgación de información.
6. Gestionar las bolsas de valores y futuros; gestionar los altos directivos de las bolsas de valores y futuros de conformidad con la normativa; gestionar la Asociación de la Industria de Valores bajo gestión centralizada.
7. Supervisar las instituciones operativas de valores y futuros, las compañías administradoras de fondos de inversión en valores, las compañías de compensación y registro de valores, las instituciones de compensación de futuros y las instituciones consultoras de inversiones en valores y futuros que trabajen con el Banco Popular de China; calificaciones de las instituciones de custodia de fondos y supervisar su negocio de custodia de fondos; formular medidas de gestión para las calificaciones de los altos directivos de las instituciones antes mencionadas y organizar su implementación; ser responsable de la gestión de calificaciones de los profesionales de valores y futuros;
8. Supervisar a las empresas nacionales para emitir directa o indirectamente acciones y cotizar en bolsa en el extranjero; supervisar a las instituciones nacionales para establecer instituciones de valores en el extranjero; supervisar a las instituciones extranjeras para establecer instituciones de valores y participar en negocios de valores en China.
9. Supervisar las actividades de difusión de información sobre valores y futuros, y ser responsable de la gestión de las estadísticas y recursos de información de los mercados de valores y futuros.
10. Trabajar con los departamentos pertinentes para aprobar las calificaciones de las firmas de abogados, firmas de contabilidad, agencias de tasación de activos y sus miembros para participar en negocios de intermediación de valores y futuros y supervisar sus actividades comerciales relacionadas.
11. Investigar y sancionar las actividades ilícitas en materia de valores y futuros de conformidad con la ley.
12. Responsable de la gestión centralizada de los asuntos cambiarios y de cooperación internacional en la industria de valores y futuros.
13. Otras materias que le asigne el Consejo de Estado.
Base jurídica:
"Reglamento sobre las responsabilidades de supervisión de las oficinas regionales de la Comisión Reguladora de Valores de China (4)"
Artículo 24: Las oficinas locales son riesgos - y orientado a problemas Fortalecer el monitoreo de riesgos de los administradores de fondos de capital privado, ser responsable de establecer un mecanismo de colaboración para la eliminación de riesgos de los administradores de fondos de capital privado con los departamentos relevantes del gobierno popular local, y organizar e implementar trabajos específicos sobre el riesgo de los fondos de capital privado disposición junto con los departamentos pertinentes del gobierno popular local.
Artículo 25: Las agencias enviadas son responsables de mejorar y fortalecer el mecanismo de colaboración externa y apoyar a los gobiernos populares locales para que desempeñen un papel de liderazgo en la investigación y el manejo de casos relacionados con valores ilegales y actividades de futuros.
Si los departamentos pertinentes del gobierno popular local necesitan asistencia y cooperación para combatir las actividades ilegales de valores y futuros, las agencias enviadas brindarán asistencia y cooperación. La agencia enviada transferirá rápidamente las pistas de los casos descubiertos de acuerdo con las regulaciones y emitirá opiniones sobre la determinación de la naturaleza de los casos de valores ilegales y actividades futuras o proporcionará explicaciones de política a solicitud de los órganos judiciales y de seguridad pública, etc.
La agencia enviada es responsable de recopilar y organizar información sobre valores ilegales y actividades de futuros de los medios de comunicación en la jurisdicción, y coordinarla y manejarla de manera oportuna.