Artículo 10 La agencia de apertura de cuentas establecerá un sistema de gestión de testigos, aclarará los requisitos profesionales, las responsabilidades laborales y otros asuntos del testigo, y estandarizará el comportamiento profesional del testigo.
Los testigos deben ser personal que haya firmado un contrato laboral con la agencia de apertura de cuentas y solo puedan asumir el cargo después de aprobar la capacitación; el personal de marketing de la agencia de apertura de cuentas no puede actuar como testigos.
Los testigos deben realizar tareas tales como verificar la identidad del inversionista, confirmar que la apertura de la cuenta es la verdadera intención del inversionista y presenciar al inversionista firmar el formulario de solicitud de apertura de cuenta.
Artículo 11 Si la apertura de la cuenta es presenciada en persona, la agencia de apertura de cuenta podrá designar dos o más miembros del personal para manejar los procedimientos de apertura de la cuenta para el inversionista, al menos uno de los cuales deberá ser un testigo; La apertura de la cuenta es presenciada por video, el agente de apertura de cuenta La institución puede designar a uno o más miembros del personal para entrevistar a los inversionistas, y el testigo de la agencia de apertura de cuenta completará el testimonio a través de video en tiempo real.
Artículo 12 El personal de la agencia de apertura de cuentas deberá presentar sus certificados de trabajo a los inversores e informarles que pueden verificar su identidad a través del sitio web de la agencia de apertura de cuentas y la línea directa de atención al cliente de la agencia de apertura de cuentas. actuarán como testigos también deben informar a los inversores que pueden verificar la identidad de sus testigos a través de los canales antes mencionados y verificar sus calificaciones profesionales a través del sitio web de la Asociación de Valores de China;
Artículo 13 Después de que un inversionista envíe los materiales de solicitud de apertura de cuenta, la agencia de apertura de cuenta revisará la coherencia de los documentos de identidad válidos proporcionados por el inversionista y la validez de los materiales de solicitud de apertura de cuenta, como la identidad válida del inversionista. documentos. sexo.
La agencia de apertura de cuentas también deberá verificar la autenticidad de los documentos de identidad válidos del inversionista persona natural o del administrador del inversionista institucional a través de un lector de cédulas de identidad o del sistema de verificación de cédulas de identidad del Ministerio de Seguridad Pública.
Artículo 14 La agencia de apertura de cuentas deberá recopilar y conservar materiales de certificación que puedan reflejar verdaderamente los pasos clave de su proceso de testificación.