1. Los antecedentes de las medidas de rectificación de la CSRC.
Como agencia reguladora del mercado de capitales, la Comisión Reguladora de Valores de China asume la importante responsabilidad de mantener el orden del mercado y proteger los derechos e intereses de los inversores. Durante el proceso de supervisión, la Comisión Reguladora de Valores de China descubrió que Shenwan Hongyuan tenía algunos comportamientos ilegales en sus operaciones comerciales, que pueden dañar el orden del mercado y los intereses de los inversores. Por lo tanto, la Comisión Reguladora de Valores de China decidió tomar medidas de rectificación contra Shenwan Hongyuan y le exigió que hiciera rectificaciones dentro de un plazo.
2. El contenido específico de las medidas correctivas ordenadas por la Comisión Reguladora de Valores de China
Las medidas correctivas ordenadas por la Comisión Reguladora de Valores de China contra Shenwan Hongyuan incluyen: exigirle que se comporte por sí mismo -examen y autocorrección de violaciones de leyes y reglamentos, formular un plan de rectificación y completar la rectificación dentro del plazo especificado. Al mismo tiempo, la Comisión Reguladora de Valores de China continuará supervisando la situación de rectificación de Shenwan Hongyuan para garantizar que sus medidas de rectificación se implementen de manera efectiva.
3. La respuesta de Shenwan Hongyuan a las medidas de rectificación ordenadas por la Comisión Reguladora de Valores de China
Frente a las medidas de rectificación ordenadas por la Comisión Reguladora de Valores de China, Shenwan Hongyuan afirmó que actuaría activamente cooperar e implementar concienzudamente los requisitos de rectificación. La empresa fortalecerá la gestión interna, mejorará los procesos comerciales y garantizará el cumplimiento de las operaciones. Al mismo tiempo, Shenwan Hongyuan también fortalecerá la capacitación de los empleados para mejorar su conciencia sobre el cumplimiento y los riesgos para evitar que problemas similares vuelvan a ocurrir.
IV. La importancia y el impacto de las medidas de rectificación ordenadas
La Comisión Reguladora de Valores de China ordenó a Shenwan Hongyuan tomar medidas de rectificación, que no son solo una supervisión del cumplimiento de la empresa, sino también una advertencia a toda la industria de valores. Esta medida ayuda a mantener el orden del mercado, proteger los derechos e intereses de los inversores y promover el sano desarrollo del mercado de capitales. Al mismo tiempo, también promoverá que las sociedades de valores fortalezcan la gestión interna, mejoren los niveles de cumplimiento y mejoren la imagen y credibilidad de toda la industria.
En resumen:
Las medidas tomadas por la Comisión Reguladora de Valores de China para ordenar a Shenwan Hongyuan corregir tienen como objetivo supervisar y corregir su comportamiento ilegal, con el objetivo de mantener el orden del mercado y proteger los derechos. e intereses de los inversores. Shenwan Hongyuan cooperará activamente con los requisitos de rectificación, fortalecerá la gestión interna y la capacitación de los empleados y evitará que problemas similares vuelvan a ocurrir. Esta medida también sirve como advertencia para toda la industria de valores y alentará a la industria a fortalecer la supervisión del cumplimiento y mejorar su imagen y credibilidad.
Base jurídica:
Ley de Valores de la República Popular China
Artículo 119:
La violación por parte de una sociedad de valores de las disposiciones de Esta ley incluirá lo siguiente: Si ocurre alguna de las siguientes circunstancias, se le ordenará corregir, se le dará una advertencia, se le confiscarán los ingresos ilegales y se le impondrá una multa no menor de una vez ni mayor de diez veces el se impondrán ingresos ilegales o si los ingresos ilegales son inferiores a un millón de yuanes, se impondrá una multa de no menos de un millón de yuanes pero no más de diez millones de yuanes. se impondrá, si las circunstancias son graves, se revocará la licencia comercial correspondiente; Ley de Valores de la República Popular China
El artículo 120 estipula:
Una compañía de valores no presenta informes relevantes o no cumple con las obligaciones de divulgación de información de acuerdo con las regulaciones, o los informes o la información divulgada contener registros falsos. A quienes hagan declaraciones engañosas u omisiones importantes se les ordenará que hagan correcciones, se les dará una advertencia y se les impondrá una multa no inferior a 500.000 RMB pero no superior a 5 millones de RMB, la persona directamente responsable a cargo y otro personal directamente responsable; recibirá una amonestación y una multa no inferior a 200.000 RMB pero no superior a 2 millones de RMB.