En caso de cualquiera de las siguientes circunstancias, la compañía de futuros deberá notificar o hacer un anuncio inmediatamente por escrito e informar a la oficina enviada por la CSRC en el lugar de residencia: (1) El la empresa o sus directores, supervisores y altos funcionarios Los gerentes son investigados por las autoridades competentes o toman medidas obligatorias debido a sospechas de violaciones de las leyes y reglamentos (2) la empresa o sus directores, supervisores y altos directivos están sujetos a sanciones administrativas o penales; por actividades ilegales; (3) los indicadores de supervisión de riesgos no cumplen con los estándares prescritos (4) Se produce un sobregiro importante a un cliente, que puede afectar la operación continua de la compañía de futuros (5) Se produce una emergencia, que ha ocurrido o puede ocurrir; tener un impacto adverso importante en los intereses de la compañía de futuros o del cliente (6) Otras situaciones que puedan afectar la operación continua de la compañía de futuros;
Centro de Pruebas Capítulo 3 Sección 2 Investigación de Accionistas, Controladores Actuales y Otras Partes Relacionadas