Según el artículo 118 de la nueva Ley de Valores que entró en vigor el 1 de marzo de 2020. Para establecer una sociedad de valores, las siguientes condiciones deben ser cumplidas y aprobadas por la autoridad reguladora de valores del Consejo de Estado: (1) Tener estatutos de la empresa que cumplan con las leyes y reglamentos administrativos (2) Los principales accionistas y controladores reales de la empresa; están en buena situación financiera y tienen buenos registros de integridad. No hay registros de violaciones importantes de leyes y regulaciones en los últimos tres años (3) La empresa tiene un capital registrado que cumple con las disposiciones de esta Ley; supervisores, altos directivos y empleados cumplen con las condiciones estipuladas en esta Ley; (5) Tiene un sólido sistema de gestión de riesgos y control interno (6) Dispone de locales comerciales, instalaciones comerciales y sistemas de tecnología de la información; (7) Otras condiciones estipuladas por las leyes; , reglamentos administrativos y aprobados por la autoridad reguladora de valores del Consejo de Estado. Sin la aprobación de la autoridad reguladora de valores del Consejo de Estado, ninguna unidad o individuo puede participar en actividades comerciales de valores en nombre de una compañía de valores.
El verdadero problema con la ley de valores
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