Un consultor de inversiones en valores se refiere a un administrador de activos que se especializa en brindar asesoramiento sobre inversiones en valores y recibir una compensación. Brinde a los clientes asesoramiento de inversión, como oportunidades comerciales, análisis de puntos críticos, selección de valores, consejos de riesgo, etc. , y tienen prohibido actuar como clientes.
Es decir, el asesoramiento que el asesor de inversiones proporciona al cliente es sólo de referencia, y la decisión la toma el propio cliente. Los clientes soportan pérdidas y ganancias, y las compañías de valores pueden cobrar honorarios por servicios de consultoría de inversiones, incluidas comisiones diferenciales, honorarios de consultoría individuales basados en el monto de los activos o el período de servicio, etc.
En primer lugar, deberá obtener calificaciones aprobatorias válidas en las dos materias básicas de "Conocimientos Básicos de los Mercados Financieros" y "Leyes y Regulaciones Básicas de los Mercados de Valores", para luego obtener calificaciones aprobatorias válidas en la especial asignatura de "Negocios de Consultoría de Inversión en Valores", es decir, obtener la calificación de consultoría en inversión de Valores.
El proceso de desarrollo de los consultores de inversión en valores se basa en la confianza de inversión, guiado por capacidades de inversión absolutas y retornos del rendimiento de las inversiones, asistido por marcas de consultoría y servicios de soporte back-end, confiados por los clientes y proporciona valores a los clientes. de conformidad con contratos y asesoramiento de inversiones sobre productos relacionados con valores, y actividades para obtener directa o indirectamente beneficios económicos.
Condiciones de postulación a consultores de inversión en valores
1. Los candidatos deben ser mayores de 18 años.
2. Los candidatos deben tener un diploma de escuela secundaria (incluyendo escuela secundaria, escuela secundaria técnica, escuela secundaria vocacional, escuela técnica) o superior reconocido por el departamento de educación nacional.
3. Los candidatos tienen plena capacidad para la conducta civil.
4. El candidato ha superado dos materias del examen general de calificación.