Capítulo 1 Disposiciones Generales
1.1 Para regular las acciones, los certificados de depósito y los bonos corporativos convertibles en acciones (en adelante "bonos corporativos convertibles") y otros derivados (en adelante denominados colectivamente "acciones y sus derivados"), así como el comportamiento de divulgación de información de los emisores, las empresas que cotizan en bolsa y los obligados a divulgar información relevante, mantienen el orden del mercado de valores y protegen a los inversores. Los derechos e intereses legítimos de los inversores se regirán por la Ley de Sociedades de la República Popular China (en lo sucesivo, la "Ley de Sociedades") y la Ley de Sociedades de la República Popular China
Estas reglas se formulado de conformidad con la Ley de Valores (en lo sucesivo, la "Ley de Valores") y otras leyes, reglamentos administrativos, normas departamentales, documentos normativos
y los estatutos de la Bolsa de Valores de Shenzhen.
1.2 Cotización, divulgación de información. Estas reglas se aplicarán a asuntos tales como la suspensión de operaciones, la Comisión Reguladora de Valores de China (en lo sucesivo, la "Comisión Reguladora de Valores de China") y la Bolsa se aplicará a los warrants y; otros derivados, acciones de empresas extranjeras,
Si existen otras regulaciones sobre la cotización, divulgación de información, suspensión de transacciones y otras cuestiones de los recibos de depósito y sus derivados en la Bolsa, dichas regulaciones prevalecerán
.
Si la Bolsa tiene normas especiales sobre las acciones y sus derivados que cotizan en la Junta de la Pyme, prevalecerán dichas normas.
1.3 Las solicitudes para cotizar acciones y sus derivados en la Bolsa deben ser aprobadas por la Bolsa, y se debe firmar un acuerdo de cotización con la Bolsa antes de cotizar para aclarar los derechos, obligaciones y obligaciones de ambas partes relacionadas. asuntos.
1.4 Emisores, sociedades cotizadas y sus directores, supervisores, altos directivos, accionistas, controladores reales,
adquirentes, partes involucradas en reestructuraciones importantes de activos y otras personas físicas, instituciones y sus relevantes. El personal, así como el patrocinador y sus representantes, las instituciones de servicios de valores y su personal relevante deberán cumplir con las leyes, los reglamentos administrativos, las reglas departamentales, los documentos normativos y este documento, y los reglamentos pertinentes, tales como reglas, directrices, avisos y medidas. , memorandos emitidos por la Bolsa (en adelante, "otras regulaciones relevantes de la Bolsa").
1.5 La Bolsa tratará a los emisores de conformidad con las leyes, los reglamentos administrativos, las reglas departamentales, los documentos normativos, estas Reglas, otras disposiciones relevantes de la Bolsa y los acuerdos, declaraciones y compromisos de cotización, las empresas cotizadas y sus directores. , supervisores, altos directivos, accionistas, controladores reales, adquirentes, partes involucradas en reestructuraciones importantes de activos y otras personas físicas, instituciones y el personal de sus partes relacionadas, así como patrocinadores y representantes de sus patrocinadores, instituciones de servicios de valores y su personal relevante.
Capítulo 2 Principios Básicos y Disposiciones Generales de Divulgación de Información
2.1 Las empresas que cotizan en bolsa y los obligados a revelar información relevante deberán cumplir con las leyes, reglamentos administrativos, normas y reglamentos departamentales
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Los documentos normativos, estas reglas y las reglas, pautas, avisos y otras disposiciones relevantes emitidas por la Bolsa divulgarán información de manera oportuna y justa
y garantizarán que todos se divulga la información La información divulgada debe ser verdadera, precisa y completa, y no debe contener registros falsos, declaraciones engañosas u omisiones importantes.
2.2 Los directores, supervisores y altos directivos de las empresas cotizadas deberán asegurarse de que la información divulgada por la empresa sea verdadera, exacta y completa.
No existe garantía de que el contenido de la divulgada. la información es verdadera, exacta y completa, se deberá hacer la correspondiente declaración en el anuncio y explicar las razones.
2.3 Los accionistas, los controladores reales, los adquirentes y otros obligados a divulgar información relevante de las empresas que cotizan en bolsa deberán cumplir con sus obligaciones de divulgación de información de acuerdo con las regulaciones pertinentes y cooperar activamente con las empresas que cotizan en bolsa en el trabajo de divulgación de información, e informar de inmediato a las empresas que cotizan en bolsa. de los principales acontecimientos ocurridos o que se espera que ocurran, y cumplir estrictamente los compromisos asumidos.
2.4 El término "verdad", tal como se menciona en estas reglas, significa que la información divulgada por las empresas que cotizan en bolsa y los obligados a revelar información relevante debe basarse en
hechos objetivos o juicios basados en hechos y opiniones, y ser veraz. Reflejar la situación objetiva y no debe contener registros falsos ni declaraciones inexactas.
2.5 El término "exactitud", tal como se menciona en estas reglas, significa que la información divulgada por las empresas que cotizan en bolsa y los obligados a revelar información relevante deben utilizar
lenguaje claro y apropiado, y un lenguaje conciso y fácil de entender. -comprender la información. El texto no contendrá ningún tipo de propaganda, publicidad, palabras o frases elogiosas o exageradas, y no contendrá declaraciones engañosas.
Cuando una empresa divulga información predictiva y otra información relacionada con las operaciones futuras y el estado financiero de la empresa, debe ser razonable,
prudente y objetivo.
2.6 El término "integridad", tal como se menciona en estas reglas, significa que la información divulgada por las empresas que cotizan en bolsa y los obligados a divulgar información relevante debe ser completa en contenido, completa en documentos y en un formato que cumpla con los requisitos prescritos. , y no debe contener ninguna información significativa.
2.7 El término "oportuno" como se menciona en estas reglas significa que las empresas que cotizan en bolsa y los obligados a revelar información relevante deberán revelar todos los precios de transacción de las acciones de la empresa y sus derivados dentro del límite de tiempo.
estipuladas en estas bases información que pueda tener un mayor impacto (en adelante, "información significativa").
2.8 El término "equidad", tal como se menciona en estas reglas, significa que las empresas que cotizan en bolsa y los obligados a revelar información relevante deben divulgar públicamente información importante a todos los inversores
al mismo tiempo para garantizar que todos Los inversores pueden obtener igualdad de acceso a la información. La obtención de la misma información no puede ser divulgada de forma privada, revelada o filtrada a partes específicas por adelantado
.
Si la empresa presenta documentos y transmite información a los accionistas de la empresa, controladores reales u otros terceros que involucren información material no divulgada
deberá informarlo a la Bolsa de manera oportuna y Cumplir las instrucciones de la Bolsa de manera oportuna.
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2.9 Las empresas que cotizan en bolsa y sus directores, supervisores, altos directivos, obligados a divulgar información relevante y otras personas con información privilegiada antes de la divulgación de información, las personas con información privilegiada deben ser controladas al máximo. el rango mínimo y no debe filtrarse información importante no divulgada, y debe prohibirse el uso de información privilegiada o la cooperación con otros para manipular los precios de negociación de las acciones y sus derivados.
2.10 Las empresas que cotizan en bolsa deberán formular e implementar estrictamente sistemas de gestión de divulgación de información de acuerdo con las regulaciones pertinentes.
La empresa deberá presentar oportunamente el sistema de gestión de divulgación de información revisado por la junta directiva a la Bolsa para su archivo y divulgarlo en el sitio web designado por la Bolsa.
2.11 Las empresas que cotizan en bolsa deberían formular un código de conducta para que los directores, supervisores y altos directivos divulguen información al mundo exterior,
aclarar las circunstancias bajo las cuales la información no puede divulgarse al mundo exterior. al mundo exterior sin el permiso de la junta directiva de la empresa.
2.12 La información que deberán divulgar las sociedades cotizadas incluye informes periódicos y informes temporales.
Las empresas y los obligados a divulgar información relevante deberán enviar el borrador del anuncio y los documentos de referencia relevantes a la Bolsa lo antes posible.
El borrador del anuncio presentado y los documentos de referencia relevantes deberán cumplir con estos requisitos de el instituto.
Los borradores de anuncios y los documentos de referencia relevantes presentados por la empresa y los obligados a divulgar la información relevante deberán estar en chino
. Si se utiliza al mismo tiempo un texto en lengua extranjera, el deudor de la divulgación de información deberá garantizar que el contenido de los dos textos sea coherente. En caso de cualquier discrepancia entre las dos versiones, prevalecerá la versión china.
2.13 La Bolsa, de conformidad con las leyes pertinentes, los reglamentos administrativos, las reglas departamentales, los documentos normativos, estas Reglas, así como las reglas, directrices, avisos y otras disposiciones relevantes emitidas por esta Bolsa, tomará decisiones. sobre empresas que cotizan en bolsa.
La información divulgada por los obligados a divulgar información relevante será revisada formalmente y no somos responsables de la autenticidad de su contenido.
La Bolsa realiza un registro previo y una revisión posterior de los informes periódicos; y realiza una revisión previa
o un registro previo y una revisión posterior de los informes temporales según las diferentes circunstancias.
Si hay errores, omisiones o engaños en los informes regulares o temporales, la Bolsa puede exigir a la empresa que dé
una explicación y un anuncio, y la empresa se encargará de de acuerdo con los requisitos de la Bolsa.
2.14 Los informes periódicos y los informes temporales de las empresas que cotizan en bolsa se publicarán en los medios designados por la Comisión Reguladora de Valores de China después de su registro en la Bolsa.
Si una empresa no divulga en el plazo establecido, o si el contenido de los documentos divulgados en el medio designado no coincide con el contenido de los documentos registrados en la presentación, deberá informarlo inmediatamente a la Bolsa.
2.15 Las empresas que cotizan en bolsa y los obligados a divulgar información relevante no publicarán información significativa en otros medios públicos
ante los medios designados, y no podrán anunciarla en los medios designados como divulgada o filtrada como no divulgada. información importante a través de comunicados de prensa o respondiendo preguntas de los periodistas o de cualquier otra manera.
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Los directores, supervisores y altos directivos de la sociedad deberán cumplir e instar a la sociedad a cumplir las normas antes mencionadas.
2.16 Las empresas que cotizan en bolsa y los obligados a divulgar información relevante deben prestar atención a los informes de los medios públicos sobre la empresa y
las condiciones comerciales de las acciones de la empresa y sus derivados, e informar con prontitud a las partes pertinentes. comprender la situación real.
La empresa deberá responder con veracidad a las consultas de la Bolsa sobre asuntos relevantes dentro del plazo señalado, y responder con prontitud, veracidad, precisión y totalidad de conformidad con lo
disposiciones de estas Reglas y las Requisitos de la Bolsa. Hacer anuncios sobre situaciones relevantes, y no incumplir las obligaciones de informar, anunciar y responder a las consultas de la Bolsa por considerar que los asuntos relevantes son inciertos o deben mantenerse confidenciales.
2.17 Las empresas que cotizan en bolsa y los obligados a divulgar información relevante no responden a las consultas de la Bolsa dentro del período prescrito, o no
hacen anuncios de acuerdo con las disposiciones de estas reglas y las de la Bolsa. requisitos, o Si la Bolsa lo considera necesario, la Bolsa podrá explicar la situación relevante al mercado en forma de anuncios cambiarios.
2.18 Las empresas que cotizan en bolsa colocarán documentos de divulgación de información, como informes periódicos, informes temporales y documentos de referencia relevantes, en el domicilio de la empresa para inspección pública al mismo tiempo que
el anuncio.
2.19 Las empresas que cotizan en bolsa deben estar equipadas con los equipos de comunicación necesarios para la divulgación de información y garantizar que las líneas telefónicas de consulta externa estén abiertas.
2.20 La información que debe divulgar la empresa que cotiza en bolsa es incierta, es un secreto comercial temporal o está reconocida por la Bolsa. La divulgación oportuna puede perjudicar los intereses de la empresa o inducir a error a las inversiones si la empresa cumple con los requisitos. siguientes condiciones,
la empresa podrá solicitar a la Bolsa la suspensión de la divulgación, indicando los motivos y el plazo para la suspensión de la divulgación:
(1) La información a divulgar no ha sido filtrado;
(2) Los expertos relevantes han prometido por escrito mantener la confidencialidad;
(3) No hay fluctuaciones anormales en las acciones de la empresa y sus transacciones de derivados.
Con el consentimiento de la Bolsa, la empresa podrá posponer la divulgación de información relevante. El plazo de suspensión de la divulgación no suele exceder de dos meses.
Si la solicitud de suspensión de divulgación no es aprobada por la Bolsa, los motivos de la suspensión de divulgación han sido eliminados o el período de suspensión de divulgación ha expirado, la empresa deberá divulgarla oportunamente. manera.
2.21 Si la información que una empresa que cotiza en bolsa pretende revelar pertenece a secretos de estado, secretos comerciales u otras circunstancias reconocidas por la Bolsa, revelar o cumplir obligaciones relevantes de acuerdo con estas reglas puede causar que viole las leyes estatales. y reglamentos. Si existen leyes de confidencialidad o leyes o reglamentos administrativos pertinentes que perjudiquen los intereses de la empresa, la empresa puede solicitar a la Bolsa la exención de divulgación o cumplimiento de las obligaciones pertinentes en virtud de estas normas.
2.22 Los hechos que ocurran en una sociedad cotizada o estén relacionados con ella no cumplen con los estándares de divulgación estipulados en estas normas,
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o no existen disposiciones de estas reglas, pero si la Bolsa o la junta directiva de la compañía cree que el incidente puede tener un mayor impacto en el precio de negociación de las acciones y derivados de la compañía, la compañía lo divulgará de inmediato de acuerdo con estas reglas.
2.23 Si las empresas que cotizan en bolsa y los obligados a divulgar información relevante tienen preguntas sobre las disposiciones específicas de estas reglas, deben consultar
la Bolsa.
2.24 La Bolsa llevará a cabo inspecciones in situ de las empresas que cotizan en bolsa y las entidades pertinentes de conformidad con estas Normas y otras disposiciones pertinentes de la Bolsa y las empresas que cotizan en bolsa y las entidades pertinentes cooperarán activamente.
Las inspecciones in situ mencionadas en el párrafo anterior se refieren a los sitios de producción, operación, gestión y otros sitios relevantes de las empresas que cotizan en bolsa de la empresa y sus empresas e instituciones afiliadas (en adelante, "objetos de inspección" ). Supervisar e inspeccionar la divulgación de información, el gobierno corporativo y otras operaciones estandarizadas de los objetos de inspección
mediante la revisión y copia de documentos y materiales, la inspección de objetos físicos, la conversación y la formulación de preguntas, etc.
Comportamiento.
2.25 Los patrocinadores y sus representantes, las instituciones de servicios de valores y su personal relevante preparan y emiten informes sobre las actividades comerciales de valores de los emisores, las empresas que cotizan en bolsa y los deudores de divulgación de información relevante, como cartas de patrocinio de cotización e informes de auditoría. , activos
los informes de evaluación, los informes de asesoramiento financiero, los informes de calificación crediticia o los dictámenes legales deben tratarse con diligencia y responsabilidad.
Los documentos elaborados y emitidos Comprobar y verificar la autenticidad, exactitud e integridad del contenido. Los documentos que produzcan y expidan no contendrán registros falsos, declaraciones engañosas u omisiones importantes.
2.26 Los patrocinadores y sus representantes, las instituciones de servicios de valores y su personal relevante deben preparar borradores de trabajo de manera oportuna y preservar completamente la información de los emisores, las empresas que cotizan en bolsa y los deudores de divulgación de información relevante. e información relevante
.
La Bolsa puede acceder e inspeccionar documentos de trabajo, registros de actividad comercial de valores e información relacionada según las necesidades regulatorias.
Capítulo 3 Directores, Supervisores y Altos Gerentes
Sección 1 Requisitos para Directores, Supervisores y Altos Gerentes
3.1.1 Directores de Sociedades Cotizadas, supervisores y altos directivos Los nuevos directores serán nombrados antes de que las acciones de la empresa coticen por primera vez.
Los nuevos directores y supervisores serán designados dentro del mes siguiente a que la asamblea de accionistas o el congreso de empleados apruebe su nombramiento.
Los gerentes deberán firmar la “Carta de Declaración y Compromiso de Directores (Supervisores, Personal de Alta Gerencia)” por triplicado dentro del mes siguiente a que el directorio apruebe su nombramiento, y presentarla a la Bolsa y al directorio de la empresa. para que conste.
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Cuando los directores, supervisores y altos directivos firmen la “Declaración y Compromiso de los Directores (Supervisores, Altos Gerentes)”
El abogado será testigo y explicar el contenido del documento, y los directores, supervisores y altos directivos lo firmarán una vez que lo hayan comprendido en su totalidad.
El secretario del consejo de administración instará a los directores, supervisores y altos directivos a firmar prontamente la “Declaración y Compromiso de Directores (Supervisores,
Altos Directivos)” y seguir los canales y procedimientos establecidos por la Bolsa Presentar documentos escritos y electrónicos de la “Declaración y Carta Compromiso de Directores (Supervisores, Personal de Alta Gerencia).
3.1.2 Los directores, supervisores y altos directivos de las sociedades cotizadas deberán declarar en la “Declaración y Carta Compromiso de los Directores (Supervisores, Altos Directivos
Miembros)”:
(1) La situación de tenencia de las acciones de la empresa;
(2) Si existe alguna violación de las leyes, reglamentos administrativos, reglas departamentales, documentos normativos, estas reglas o la Bolsa
Otras regulaciones relevantes bajo investigación y sanción;
(3) Participación en capacitación comercial de valores;
(4) Otra situación laboral y experiencia laboral en los últimos cinco años;
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(5) Posesión de nacionalidad y derechos de residencia a largo plazo de otros países o regiones;
(6) Otras circunstancias que la Bolsa considere deben explicarse.
3.1.3 Los directores, supervisores y altos directivos de las sociedades cotizadas deberán asegurarse de que lo expresado en la “Carta de Declaración y Compromiso de Directores (Supervisores, Alta Dirección
Personal)” sea veraz , precisa y completa, sin registros falsos, declaraciones
engañosas u omisiones importantes.
3.1.4 Si los directores, supervisores y altos directivos de una sociedad cotizada declaran que asuntos
cambian durante su mandato (incluida la renovación), los directores, supervisores y altos directivos Presentará la información más reciente sobre estos asuntos a la Bolsa y a la junta directiva de la empresa dentro de los cinco días hábiles siguientes a la fecha en que dichos asuntos cambien.
3.1.5 Los directores, supervisores y altos directivos de las sociedades cotizadas deberán desempeñar las siguientes funciones y asumir compromisos en la “Declaración y Carta Compromiso de los Directores (Supervisores y Altos Directivos)”:
(1) Cumplir e instar a las empresas que cotizan en bolsa a cumplir con las leyes nacionales, reglamentos administrativos, reglas departamentales y documentos normativos,
Cumplir obligaciones de lealtad y diligencia;
(2) Cumplir con e instar a las empresas que cotizan en bolsa a cumplir con estas Reglas y otras disposiciones relevantes de la Bolsa, y aceptar la supervisión de la Bolsa;
(3) Cumplir e instar a las empresas que cotizan en bolsa a cumplir con los Artículos de Asociación;
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(4) Otras responsabilidades que la Bolsa cree que deben desempeñarse y otros compromisos que deben asumirse.
Los supervisores también deben comprometerse a supervisar a los directores y altos directivos para que cumplan con sus compromisos.
Los altos directivos también se comprometerán a informar oportunamente al consejo de administración sobre cualquier cuestión que surja en las operaciones o finanzas de la empresa
que pueda tener un mayor impacto en la actividad comercial. precios de las acciones de la empresa y sus derivados.
3.1.6 Entre los deberes de lealtad y diligencia que deben desempeñar los consejeros de las sociedades cotizadas se encuentran:
(1) En principio, deberán asistir personalmente al consejo de administración, actuar con diligencia con prudencia normal y razonable, y Expresar opiniones claras sobre los asuntos que se discuten, si por algún motivo no puede asistir personalmente a la junta directiva, deberá seleccionar cuidadosamente al fideicomisario;
(2) Cuidadosamente; leer varios informes comerciales y financieros de empresas que cotizan en bolsa e informes de los medios públicos sobre la empresa,
comprender oportunamente y seguir prestando atención a las operaciones comerciales y al estado de gestión de la empresa y a los principales acontecimientos que han ocurrido o pueden ocurrir en el empresa
y su impacto, Informar oportunamente al directorio de los problemas existentes en las actividades operativas de la empresa, y no eludirán su responsabilidad por no estar directamente involucrados en la operación y gestión o estar sin tener conocimiento de ello;
(3) Ley del Valores, Otros deberes de lealtad y diligencia previstos en la Ley de Sociedades y reconocidos por la sociedad.
3.1.7 Los directores, supervisores y altos directivos de sociedades cotizadas deberán, antes de la cotización de las acciones de la sociedad, cuando se haga efectivo su nombramiento
y cuando posean nuevas acciones de la sociedad, deberán, de conformidad con las disposiciones pertinentes de la Bolsa, declarar y solicitar el bloqueo de las acciones de la empresa que posean
.
Cambios en las acciones de la empresa en poder de los directores, supervisores, altos directivos y representantes de valores de la empresa (excepto los cambios causados por
la distribución de dividendos en acciones de la empresa y la transferencia de reservas de capital al capital social) ), deberá informarse oportunamente a la empresa y
la empresa lo anunciará en el sitio web designado por la Bolsa.
3.1.8 Los directores, supervisores, altos directivos y accionistas de empresas que cotizan en bolsa deberán cumplir con la Ley de Sociedades, la Ley de Valores, la Comisión Reguladora de Valores de China y las regulaciones pertinentes de la Bolsa y los Artículos de Asociación de la Empresa. .
Los directores, supervisores y altos directivos de empresas cotizadas no podrán transmitir sus acciones de la empresa dentro del año siguiente a la fecha de cotización de las acciones de la empresa y dentro del medio año después de dejar el cargo.
3.1.9 Los directores, supervisores, altos directivos de empresas que cotizan en bolsa y accionistas que posean más del 5 % de las acciones de la empresa
comprarán las acciones de la empresa después de venderlas en un plazo de seis meses. , o comprado dentro de los seis meses posteriores a la venta, las ganancias pertenecerán a la empresa, y la junta directiva de la empresa recuperará las ganancias y divulgará la información relevante de manera oportuna.
Situación.
3.1.10 Al emitir una convocatoria de asamblea de accionistas para elegir directores independientes, una empresa que cotiza en bolsa deberá enumerar todos los candidatos a directores independientes y los materiales pertinentes (incluidos, entre otros, la declaración del nominador y la declaración del candidato). , y el currículum de los directores independientes) se presentarán a la Bolsa para su archivo.
Si el consejo de administración de la empresa tiene objeciones a las circunstancias relevantes de los candidatos a director independiente, también deberá presentar las opiniones escritas del consejo de administración al mismo tiempo.
3.1.11 Dentro de los cinco días hábiles siguientes a la recepción de los materiales mencionados en el artículo anterior, la Bolsa revisará las calificaciones e independencia de los candidatos a directores independientes. Las empresas que cotizan en bolsa no pueden presentar candidatos a directores independientes a la asamblea general de accionistas para su elección como directores independientes si la Bolsa plantea objeciones.
Al convocar una junta general de accionistas para elegir directores independientes, el consejo de administración de la empresa explicará si la empresa se opone a los candidatos a directores independientes.
3.1.12 Las empresas que cotizan en bolsa establecerán un comité de auditoría dependiente de la junta directiva. El departamento de auditoría interna será responsable ante el comité de auditoría e informará de su trabajo al comité de auditoría. Los directores independientes deben representar más de la mitad del comité de auditoría y actuar como convocantes, y al menos un director independiente debe ser un profesional contable.
Sección 2 Requisitos para el cargo de secretario de la junta directiva
3.2.1 Una empresa que cotiza en bolsa deberá establecer un secretario de la junta directiva para que actúe como enlace designado entre la empresa y la Bolsa.
La sociedad deberá establecer un departamento de divulgación de información dirigido por el secretario del consejo de administración.
3.2.2 El secretario del consejo de administración es el responsable de la sociedad cotizada y del consejo de administración, y desempeña las siguientes funciones:
(1) Responsable de la información de la sociedad asuntos de divulgación, coordinar el trabajo de divulgación de información de la empresa y organizar y formular la política de divulgación de información de la empresa
Sistema de gestión de asuntos de divulgación, instando a la empresa y a los obligados a divulgar información relevante a cumplir con las regulaciones pertinentes sobre divulgación de información;
(2) Responsable de la gestión de las relaciones con los inversores y la gestión de la información de los accionistas de la empresa, y de coordinar la comunicación de la empresa con las agencias reguladoras de valores, accionistas y controladores reales, patrocinadores, agencias de servicios de valores, medios de comunicación, etc.;
(3) Organizar y preparar reuniones de directorio y asambleas de accionistas Asambleas generales, participar en asambleas de accionistas, reuniones de directorio, juntas de supervisores
reuniones y reuniones relacionadas con la alta gerencia, y ser responsable para las actas y firmas de las reuniones de la junta directiva;
(4) Responsable de la confidencialidad de la divulgación de información de la empresa, cuando se filtre información material no divulgada, informar de inmediato a la Bolsa y hacer un anuncio;
(5) Preste atención a los informes de los medios y verifique de manera proactiva la verdadera situación, e inste a la junta directiva a responder a la Bolsa de manera oportuna Todas las consultas;
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(6) Organizar a directores, supervisores y altos directivos para realizar investigaciones sobre las leyes y regulaciones de valores, estas reglas y disposiciones relacionadas
Proporcionar capacitación para ayudar al personal antes mencionado a comprender sus respectivos derechos y obligaciones en la divulgación de información. ;
(7) Supervisar a los directores, supervisores y altos directivos para que cumplan con las leyes, reglamentos, reglas y documentos normativos,
Estas Reglas, otras disposiciones relevantes de la Bolsa y los estatutos de la empresa. de asociación, y cumplir con seriedad los compromisos asumidos, al tener conocimiento de que la sociedad ha tomado o pueda tomar una resolución que viole las disposiciones pertinentes, se le recordará e inmediatamente informará con veracidad a la Bolsa local;
(8); ) Otras funciones requeridas por la Ley de Sociedades, la Ley de Valores, la Comisión Reguladora de Valores de China y la Bolsa.
3.2.3 Las sociedades cotizadas deberán proporcionar condiciones convenientes para que el secretario del consejo de administración desempeñe sus funciones, y los directores, supervisores, responsables
financieros y demás altos directivos y El personal relevante de la empresa apoyará y cooperará con la junta directiva en el trabajo del Secretario en materia de divulgación de información.
Para el desempeño de sus funciones, el secretario del consejo de administración tiene derecho a conocer las condiciones financieras y operativas de la empresa, participar en
las reuniones pertinentes que impliquen divulgación de información, revisar todas las documentos que impliquen divulgación de información, y solicitar a los departamentos pertinentes de la empresa y al personal de manera oportuna que proporcionen materiales e información relevantes.
Cuando el secretario del consejo se vea obstaculizado indebidamente o gravemente obstaculizado en el desempeño de sus funciones, podrá informar directamente a la Bolsa
3.2.4 El secretario del consejo de administración deberá poseer los conocimientos económicos, administrativos y jurídicos necesarios para el desempeño de sus funciones, poseer
buena ética profesional y carácter personal, y obtener una Certificado emitido por la Bolsa. Certificado de Calificación de Secretario de Junta. No podrán ejercer como secretarios del consejo de administración de sociedades cotizadas quienes se encuentren en alguna de las siguientes circunstancias:
(1) En cualquiera de las circunstancias previstas en el artículo 146 de la Ley de Sociedades Anónimas
(2); ) Han pasado menos de tres años desde la última sanción administrativa recibida por la Comisión Reguladora de Valores de China;
(3) La persona ha sido condenada públicamente por la bolsa de valores o criticada en tres o más notificaciones en el últimos tres años;
(4) Supervisores actuales de la empresa;
(5) Otras circunstancias en las que la Bolsa determina que la persona no es apta para desempeñarse como secretario del consejo de directores.
3.2.5 Una empresa que cotiza en bolsa deberá nombrar un secretario del consejo de administración dentro de los tres meses siguientes a la oferta pública inicial de acciones o dentro de los tres meses siguientes al secretario original del consejo de administración
dimite.
3.2.6 Una empresa que cotiza en bolsa deberá presentar
los materiales pertinentes del secretario de la junta a la Bolsa cinco días hábiles antes de la reunión sobre la propuesta de nombramiento de un secretario de la junta, y la Bolsa recogerá los materiales pertinentes, si no se presenta ninguna objeción dentro de los cinco días hábiles siguientes a la fecha de los materiales pertinentes, la junta directiva podrá nombrarlo.
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3.2.7 Antes de nombrar un secretario de la junta directiva, una empresa que cotiza en bolsa deberá presentar los siguientes materiales a la Bolsa:
(1) Carta de recomendación de la junta directiva, incluyendo la descripción, el puesto, el desempeño laboral y la ética personal de la persona recomendada que cumplan con los requisitos de estas reglas;
(2) El currículum vitae y el certificado académico de la persona recomendada (copia);
(3) Certificado de calificación de secretario de consejo obtenido por la persona recomendada (copia).
3.2.8 Cuando una sociedad cotizada designe un secretario del consejo, deberá designar también un representante en asuntos de valores para que asista al secretario del consejo en el desempeño de sus funciones. Cuando el secretario del consejo de administración no pueda desempeñar sus funciones, el representante en asuntos de valores ejercerá sus derechos y desempeñará sus funciones. Durante este período, el secretario del consejo de administración, por supuesto, no podrá hacerlo. quedará exento de sus responsabilidades en la oficina de divulgación de información de la empresa
>Ren.
Los representantes de asuntos de valores deberán participar en la capacitación de calificación de secretario de junta organizada por la Bolsa y obtener el certificado de calificación de secretario de junta
.
3.2.9 Después de que la junta directiva de una empresa que cotiza en bolsa designe formalmente al secretario de la junta y al representante de asuntos de valores, deberá hacer un anuncio oportuno y
presentar los siguientes materiales a la Bolsa. :
(1) Cartas de nombramiento del secretario del consejo de administración y representante de asuntos de valores o resoluciones relevantes del consejo de administración;
(2) Métodos de comunicación del secretario del consejo de administración y representante de asuntos de valores, incluido el número de teléfono de la oficina, el número de teléfono residencial y el número de teléfono móvil, fax, dirección postal y dirección de correo electrónico exclusiva, etc.;
(3) Métodos de comunicación del presidente de la empresa, incluyendo teléfono de oficina, teléfono móvil, fax, dirección postal y dirección de correo electrónico dedicada
Dirección de correo electrónico, etc.
Cuando la información mencionada anteriormente sobre los métodos de comunicación cambie, la empresa deberá enviar la información modificada a la Bolsa de manera oportuna.
3.2.10 La sociedad cotizada deberá tener motivos suficientes para destituir al secretario del consejo de administración, y no podrá destituirlo sin motivo.
Cuando el secretario del consejo sea destituido o dimita, la sociedad deberá informar prontamente a la Bolsa, explicar las razones y hacer un anuncio.
El secretario del directorio tiene derecho a presentar una declaración personal
a la Bolsa sobre despido improcedente de la empresa o circunstancias relacionadas con la renuncia.
3.2.11 Si el secretario del consejo concurre alguna de las siguientes circunstancias, la sociedad cotizada deberá despedir al secretario del consejo en el plazo
mes desde la fecha en que se produzca:
( 1) Se produzca una de las circunstancias previstas en el artículo 3.2.4 de estas normas;
(2) Incumplimiento de funciones durante más de tres meses consecutivos;
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(3) Cometer errores u omisiones importantes en el desempeño de sus funciones, causando grandes pérdidas a los inversores;
(4) Violar leyes, reglamentos administrativos, reglas departamentales, documentos normativos y estos. normas, otras regulaciones relevantes de la Bolsa o los estatutos de la empresa, causando pérdidas significativas a los inversores.
3.2.12 Las sociedades cotizadas deberán suscribir un acuerdo de confidencialidad con el secretario del consejo de administración en el momento de su nombramiento, exigiéndole que se comprometa a continuar cumpliendo con sus obligaciones de confidencialidad durante su
mandato y después de dejar el cargo hasta que se divulgue la información relevante, excepto información que involucre actividades ilegales de la empresa.
.
Antes de dejar su cargo, el secretario de la junta directiva aceptará la revisión de renuncia de la junta directiva y de la junta de supervisores, y entregará los archivos, documentos y asuntos relevantes que se estén manejando o por manejar. bajo la supervisión del consejo de supervisores de la empresa
.
3.2.13 Durante el período en que quede vacante el secretario del consejo de administración de una sociedad cotizada, el consejo de administración designará un consejero o alto directivo para que desempeñe las funciones de secretario del consejo de administración. directores en nombre de la junta directiva, e informarlo a la Bolsa para su presentación.
Mientras la sociedad no designe una persona para que actúe como secretario del consejo de administración, el presidente del consejo actuará como secretario del consejo de administración.
Cuando la vacante del Secretario del Consejo supere los tres meses, el Presidente asumirá las funciones de Secretario del Consejo hasta
la sociedad designe formalmente al Secretario del Consejo.
3.2.14 Las empresas que cotizan en bolsa se asegurarán de que los secretarios de la junta participen en la capacitación de seguimiento para secretarios de la junta organizada por la Bolsa según sea necesario durante su mandato.
3.2.15 Cuando una sociedad cotizada cumpla con sus obligaciones de divulgación de información, deberá nombrar un secretario del consejo de administración, un representante en asuntos de valores o la persona especificada en el artículo 3.2.13 de estas normas para realizar las Funciones del secretario del consejo de administración Responsable de contactar a la firma y atender los asuntos de divulgación de información y gestión patrimonial.
Capítulo 4 Patrocinadores
4.1 La Bolsa implementa un sistema de patrocinio de cotización para acciones, bonos corporativos convertibles y bonos corporativos convertibles negociados por separado
. El emisor solicita a la Bolsa la cotización de su oferta pública inicial de acciones y nuevas acciones emitidas después de la cotización, bonos convertibles y bonos corporativos convertibles negociados por separado en la Bolsa, así como empresas cuyas acciones han sido suspendidas de cotización Solicitud de nueva cotización. de sus acciones
Si una empresa solicita volver a cotizar sus acciones después de que sus acciones hayan dejado de cotizar, deberá estar patrocinada por un patrocinador.
El patrocinador deberá ser una institución comercial de valores registrada en la Comisión Reguladora de Valores de China e incluida en la lista de patrocinadores, y también calificada como miembro de la Bolsa que recomienda la reanudación de la cotización de acciones; También deben poseer calificaciones comerciales relevantes
reconocidas por la Bolsa.
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Si no es necesario contratar un patrocinador de acuerdo con las regulaciones pertinentes de la Comisión Reguladora de Valores de China, prevalecerán sus regulaciones.
4.2 El patrocinador debe firmar un acuerdo de patrocinio con el emisor, aclarando los derechos y derechos de ambas partes durante la solicitud de cotización de la empresa, la solicitud de reanudación de cotización, la solicitud de nueva cotización y la obligación de supervisión continua. El acuerdo de patrocinio debe
estipular el momento en que el patrocinador revisará los documentos de divulgación de información del emisor.
Para una oferta pública inicial de acciones, el período de supervisión continua será el resto del año de cotización de la acción y los dos ejercicios fiscales completos siguientes, la emisión de nuevas acciones, bonos corporativos convertibles y operaciones de separación; después de la cotización Para los bonos corporativos convertibles, el período de supervisión continua será el tiempo restante del año en que las acciones, los bonos corporativos convertibles o los bonos corporativos convertibles negociados por separado se coticen y un año contable completo posterior para aquellos que soliciten la reanudación de la cotización. o volver a cotizar, el período de supervisión continua será el resto del año en que la acción se vuelva a cotizar o se vuelva a cotizar y el siguiente año contable completo. El período de supervisión continua se computará a partir de la fecha de cotización de las acciones, bonos corporativos convertibles o bonos corporativos convertibles negociados por separado.
4.3 El patrocinador deberá designar dos representantes del patrocinador para que sean específicamente responsables del trabajo de patrocinio al firmar el acuerdo de patrocinio,
como enlace designado entre el patrocinador y la Bolsa.
El representante del patrocinador será una persona física registrada en la Comisión Reguladora de Valores de China e incluida en la lista de representantes del patrocinador.
4.4 El patrocinador recomienda acciones, bonos corporativos convertibles o bonos corporativos convertibles negociados por separado