Navegación de contenido Practicantes del Fondo Examen frecuente Puntos de conocimiento Practicantes del Fondo Introducción Practicantes del Fondo Selección de materias Fondo Practicantes Registro de examen.
Puntos de conocimiento que los profesionales de fondos suelen poner a prueba.
01 Principios de servicio al cliente del fondo
(1) El principio de dar prioridad a los intereses de los inversores
(2) El principio de comunicación efectiva
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(3) El principio de seguridad primero;
(4) El principio de estándares profesionales;
(5) El principio de gestión de idoneidad.
02 Principios de establecimiento organizacional
(1) El principio de separación de funciones que son mutuamente restrictivas e incompatibles
(2) El principio de autorización clara; ;
(3) Principio de oportunidad.
03 Principios básicos de la supervisión del capital
(1) El principio de protección de los intereses de los inversores;
(2) El principio de una supervisión adecuada;
(3) Principio de supervisión efectiva;
(4) Principio de supervisión conforme a la ley;
(5) Principio de supervisión prudente;
(6) Apertura, equidad y El principio de supervisión imparcial.
04 Principios de Divulgación de Información
Principios que se deben seguir al divulgar contenidos:
(1) Principio de autenticidad;
( 2) Principio de exactitud y oportunidad;
(3) principio de integridad;
(4) principio de oportunidad;
(5) principio de divulgación leal.
Principios que se deben seguir en la forma de divulgación:
(1) Principio normativo;
(2) Principio de interpretabilidad;
> (3) Principio de usabilidad.
05 Principios de Gestión de Riesgos
(1) El principio de supremacía. La dirección de la empresa debe poner siempre el control de riesgos en el primer plano de la gestión empresarial y comprometerse con ello.
(2) Principio de integralidad. El control de riesgos debe abarcar todos los negocios, departamentos y puestos de la empresa, y penetrar en todos los eslabones del negocio, como la toma de decisiones, la ejecución y la retroalimentación.
(3) Principio de equiparación de derechos y responsabilidades.
(4)Principio de independencia.
(5) El principio de combinar métodos cualitativos y cuantitativos.
(6) Principio de oportunidad.
Características de la atención al cliente del fondo
(1) Profesionalismo
(2) Normalidad
(3) Continuidad; p>
(4) Oportunidad.
Las organizaciones de ventas deben seguir los siguientes principios en la segmentación del mercado.
(1) Principio de fácil adquisición
(2) Principio de mensurabilidad
(3) Principio de crecimiento
(4) Principio de identificación;
(5) Principio de beneficio.
8. Los fondos de inversión en valores pertenecen a la industria de servicios financieros, y su comercialización es diferente a la comercialización de productos tangibles. Existen particularidades al aplicar la teoría de las 4P:
(1) Normatividad;
(2) Servicio;
(3) Profesionalismo;
(4) Continuidad;
(5) Aplicabilidad.
9. En el proceso de implementación de la aplicabilidad de las ventas de fondos, las instituciones de venta de fondos deben seguir los siguientes principios:
(1) El principio de dar prioridad a los intereses de los inversores;
p>
(2) Principio de integralidad;
(3)Principio de objetividad;
(4)Principio de oportunidad;
(5) Principio de eficacia;
(6) Principio de diferencia.
¿Qué contenido de oro tiene el certificado comercial del fondo?
Primero, como umbral para ingresar a la industria
No importa en qué industria desee ingresar, obtener el certificado de calificación correspondiente es la prueba más directa de su fortaleza. Con el desarrollo de la economía, creo que todo el mundo es consciente de un problema: a la hora de solicitar un empleo, el certificado de cualificación profesional del fondo es básicamente uno de los requisitos obligatorios.
O la intención original de algunas personas no es ingresar a la industria de fondos, sino tener más confianza para aprovechar las oportunidades cuando surjan, por lo que obtener un certificado también es una forma de aumentar su confianza y capacidad, sin mencionar obtener un certificado más. bien por ti mismo.
En segundo lugar, las perspectivas de empleo son buenas.
En la actualidad, muchos profesionales financieros no pueden participar en trabajos relacionados con fondos porque no tienen certificados de calificación de fondos, lo que genera ciertos vacíos laborales que se necesitan urgentemente cubrir con profesionales calificados.
Práctica de oferta pública de administradores de fondos, custodios de fondos, instituciones de gestión de activos de valores y futuros, instituciones de servicios de fondos (incluidas ventas de fondos, registro de acciones, valoración, consultoría de inversiones, evaluación, servicios de sistemas de tecnología de la información, etc.) personal. ) y los administradores de fondos de capital privado exigen que los profesionales posean un certificado de calificación de profesionales de fondos, lo que significa que quienes posean el certificado tendrán la oportunidad de obtener mayores rendimientos.
En tercer lugar, alto contenido de oro
Con la extraordinaria expansión de la industria de fondos, la demanda de profesionales de fondos aumenta día a día. De esta forma, la profesionalidad y la calidad profesional de los empleados inevitablemente se mezclarán. Para un desarrollo saludable, estable y sostenible de la industria, se deben establecer umbrales de entrada más estrictos para garantizar la supervivencia del más apto.
2065438+El 5 de febrero de 2006, la Asociación de Gestión de Activos emitió el "Anuncio sobre una mayor estandarización del registro de administradores de fondos de capital privado", también conocido como el "Nuevo Reglamento de Registro", que estipula que los profesionales de fondos Debe tener un certificado de calificación de profesional de fondos significa que si desea desarrollarse en la industria de fondos, no puede establecerse en la industria financiera sin aprobar el examen de calificación de profesional de fondos.
Además de las compañías de fondos, los profesionales de las estructuras relacionadas con fondos deben obtener y solicitar calificaciones de fondos, incluidos los bancos comerciales (incluidos los bancos corporativos extranjeros en China), las compañías de valores, las compañías de futuros, las instituciones de seguros y consultoría de inversión en valores Gerentes, personal comercial y comercializadores en instituciones, agencias independientes de venta de fondos y otras instituciones reconocidas por la Comisión Reguladora de Valores de China.
Frente a tales políticas y regulaciones, existe una enorme brecha entre los titulares de certificados de calificación de fondos. Sin embargo, la tasa de aprobación del Examen de Calificación de Profesional de Fondos no es alta, por lo que, como tarjeta de acceso a la industria de fondos, el valor del Certificado de Calificación de Profesional de Fondos también está aumentando.
En cuarto lugar, los requisitos de solicitud son bajos y el tiempo de examen es corto.
En términos de condiciones de solicitud, para registrarse para el Examen de Certificado de Calificación de Practicante de Fondos, se requiere tener plena capacidad civil, ser mayor de 18 años y tener educación secundaria o superior.
Para que los profesionales de fondos se registren para obtener calificaciones de práctica de fondos, las materias de examen reconocidas por la Asociación de Gestión de Activos de China incluyen: materia 1, leyes y regulaciones de fondos, ética profesional y estándares comerciales materia 2, conocimiento básico de valores; fondos de inversión y materia 3, conocimientos básicos de los fondos de inversión de capital privado.
Los candidatos solo necesitan tomar una de las Materias 1 + Materia 2 o Materia 3 para cumplir con las condiciones de registro para las calificaciones de practicante de fondos.
En circunstancias normales, los candidatos pueden aprobar con éxito el examen después de 1 a 3 meses de preparación.
5. Participar en una amplia gama de industrias
Con la apertura de licencias de la industria financiera, además de compañías de fondos tradicionales, instituciones de capital privado, compañías de valores y departamentos de fondos de los bancos, Cada vez más instituciones de seguros, agencias de tasación de activos, compañías de valores, bancos comerciales rurales, bancos comerciales urbanos, bancos comerciales por acciones, cajas de ahorro postal e incluso compañías de Internet han obtenido licencias de venta de fondos, lo que les permite realizar negocios de venta de fondos. Lo que sigue es la demanda de los profesionales de los fondos. Todas las empresas mencionadas anteriormente necesitan contratar empleados relevantes con calificaciones en materia de fondos.
Selección de entidades comerciales de fondos
(1) ¿Cuántas materias se deben tomar en el examen de profesional de fondos?
¿Cuántas materias debo cursar para obtener el Certificado de Calificación de Practicante de Fondos? Algunas personas dicen tres temas, otras dicen dos temas. El editor les dice a todos que un * * * tiene tres materias, pero puedes elegir dos de ellas para realizar el examen. Las tres materias son:
Asunto 1: Leyes y regulaciones de fondos, ética profesional y estándares comerciales
Asunto 2: Conocimientos básicos de los fondos de inversión de valores
Asunto 3 : Conocimientos básicos de fondos de inversión de capital
Puedes combinar los tres exámenes anteriores (una materia obligatoria), y cada combinación tiene un enfoque diferente. Echemos un vistazo a continuación.
(2) Portafolio de exámenes de practicante de fondos
1 Leyes y regulaciones de fondos, ética profesional y estándares comerciales + Conocimiento básico de los fondos de inversión en valores
Estos dos temas. Después de combinarlos, puede participar en negocios de fondos públicos y negocios de fondos privados, lo cual es adecuado para profesionales que solicitarán instituciones de venta de fondos en el futuro.
2. Leyes y regulaciones de fondos, ética profesional y estándares comerciales + conocimientos básicos de fondos de inversión de valores/conocimientos básicos de fondos de inversión de capital.
El Asunto 1 + Asunto 2 o Asunto 3 es adecuado para profesionales que trabajan y promocionan en agencias de venta de fondos, y el personal de plataformas de gestión de información de ventas es más adecuado.
3. Comparación entre ambas
Como todos sabemos, la asignatura uno es obligatoria. En comparación con la materia uno + la materia tres, la materia uno + la materia dos tiene un alcance laboral más amplio que la materia uno + la materia tres.
Registro para el Examen de Profesional de Fondos
Se ha pospuesto la inscripción para el Examen de Calificación de Profesional de Fondos de abril.
El editor se enteró a través del sitio web oficial que la inscripción para el Examen de Calificación de Practicante de Fondos se pospuso hasta abril. El tiempo específico relacionado con el registro y el examen se ajustará adecuadamente de acuerdo con el progreso de la prevención y el control de la epidemia. Los candidatos deben prestar atención a las actualizaciones del sitio web oficial a tiempo y esperar notificaciones de seguimiento.
También se pospondrá el examen de nombramiento de profesional de fondos originalmente programado para marzo. En respuesta a este ajuste, los candidatos pueden optar por insistir en realizar el examen pospuesto o pueden optar por no participar y solicitar el reembolso de la tasa de inscripción pagada.
Notas sobre la solicitud del Examen de Calificación de Profesional de Fondos
1. Los candidatos deben tener en cuenta: Pague la tarifa de registro en línea, 65 yuanes por parte. Si la solicitud de examen de nombramiento de fondos es exitosa, los candidatos deberán completar el pago de la tarifa correspondiente dentro de los 120 minutos (dos horas). (Los asientos están reservados sólo por 120 minutos). De lo contrario, los asientos no se reservarán y los candidatos deberán presentar su solicitud nuevamente.
2. Al solicitar el Examen de Calificación de Profesional de Fondos, los candidatos deben saber que los temas y el área de solicitud de los candidatos pueden modificarse antes de la fecha límite de inscripción.
3. Los candidatos que soliciten el Examen de calificación para profesionales de fondos deben ser claros: no es necesario que aprueben las materias del Examen de calificación para profesionales de fondos de una sola vez y pueden postularse razonablemente de acuerdo con sus necesidades reales. Por ejemplo, puede tomar una materia a la vez; puede tomar dos materias a la vez o puede tomar tres materias a la vez; Preste atención a solicitar dos materias. Si aprueba el examen, ¡puede obtener el certificado de calificación de practicante de fondos!
4. Al solicitar el Examen de Calificación del Fondo, los candidatos deben comprender que las entradas de registro para el Examen Preliminar del Fondo y el Examen Unificado son en realidad diferentes. No hay límite para la cantidad de solicitantes para el Examen de Calificación de Profesionales del Fondo; sin embargo, la cantidad de solicitantes para el examen programado es limitada y solo algunas ciudades pueden postularse;
Shenzhen Sky Network desea recordarles a todos que, aunque la inscripción para el examen de calificación para profesionales del fondo en abril se pospuso, se recomienda que los candidatos aún insistan en prepararse para el examen y comprendan los asuntos de inscripción con anticipación. ¡Y prepárate!