Una de las principales medidas para la gestión de riesgos de cumplimiento de ventas es formular políticas de ventas apropiadas y medidas de supervisión para evitar que el personal de ventas viole las leyes, regulaciones y la ética profesional. Es necesario cumplir estrictamente los requisitos de las leyes y reglamentos sobre la gestión de la idoneidad de las inversiones, comprender plenamente la situación del cliente en el proceso de venta de productos y servicios de fondos, vender productos y servicios de fondos de diferentes niveles de riesgo de acuerdo con la tolerancia al riesgo del cliente, y garantizar que se proporcionen servicios adecuados a los clientes y productos y servicios adecuados y no defraudar a los clientes. La opción D viola este requisito y puede conllevar riesgos de cumplimiento de ventas para las empresas de fondos.
(Pregunta real de 2017) Los siguientes comportamientos que pueden causar riesgos de cumplimiento de ventas para las empresas de fondos incluyen ().
Respuesta: d