Ciclo de desarrollo de la auditoría interna
?RESUMEN
Las auditorías internas generalmente ocurren una vez al año. El gerente de calidad planifica la auditoría interna y desarrolla un plan de auditoría.
Bases para la auditoría interna
?RESUMEN
RB/T 214-2017 "¿Evaluación de las capacidades de autenticación de calificaciones de las instituciones de inspección y pruebas? Requisitos generales para la inspección y Instituciones de Pruebas", RB /T 045-2020 "Requisitos de Auditoría Interna para la Gestión y Evaluación de la Capacidad Técnica de Instituciones de Inspección y Pruebas"
Método de auditoría interna
?RESUMEN
La auditoría interna puede utilizar preguntas, métodos como entrevistas, revisión de registros y observación in situ. La evidencia objetiva recopilada durante la implementación de las auditorías internas debe ser verificable, rastreable, objetiva y efectiva.
Preparación de la auditoría interna
?RESUMEN
(1) Los auditores internos deben estar familiarizados con los documentos del sistema de gestión, las actividades de inspección y prueba y Método: Verifique el último registros de auditoría interna e informes de no conformidad, y hacer preparativos con anticipación de acuerdo con el plan de auditoría interna.
(2) El auditor interno debe preparar una lista de verificación de auditoría interna basada en la división del trabajo, que debe incluir: objetos de auditoría, contenido de la auditoría, métodos y cronograma de auditoría, etc. La lista de verificación de auditoría interna debe completarse antes de la primera reunión.
Preparación de la auditoría interna
?RESUMEN
(1) El gerente de calidad organiza la formulación de un plan de auditoría interna y determina el líder del equipo de auditoría interna de acuerdo con las requisitos y alcance de la auditoría interna y miembros del equipo de auditoría interna.
(2) El equipo de auditoría interna prepara el plan de auditoría y la lista de verificación de auditoría interna, planifica el cronograma del plan de auditoría y celebra una reunión preparatoria.
(3) Se celebrará la primera reunión de auditoría interna, presidida por el líder del equipo de auditoría interna. Los participantes deben incluir al menos miembros del equipo de auditoría interna, la dirección relevante de la agencia de inspección y pruebas y los jefes de los departamentos auditados. La primera reunión debe presentar a los miembros del equipo de auditoría interna, confirmar el propósito de la auditoría, aclarar los criterios de auditoría interna y el alcance de la auditoría, explicar los procedimientos y métodos de auditoría, explicar los detalles relevantes, confirmar el acuerdo de tiempo y aclarar el tiempo y participantes de la reunión final.
(4) Realizar auditorías por elemento o departamento. Los auditores internos deben, de acuerdo con las disposiciones de las "Bases de planificación de la auditoría interna", comparar la evidencia objetiva recopilada con los criterios de la auditoría interna, formar conclusiones de la auditoría interna y determinar si la operación del sistema de gestión y las actividades de inspección y prueba son consistentes con sus Requisitos del propio sistema de gestión, requisitos generales y correspondientes. Cumplimiento y eficacia de la implementación de los requisitos complementarios en campo.
(5) Los hallazgos de la auditoría interna pueden incluir la identificación de oportunidades de mejora y el registro de buenas prácticas, así como de no conformidades respaldadas por hechos objetivos. Todos los hallazgos de la auditoría interna deben registrarse y las no conformidades deben anotarse en la lista de verificación o en el registro de auditoría interna. El equipo de auditoría interna debe revisar la finalización del plan de auditoría interna, analizar todos los hallazgos de la auditoría interna y determinar las no conformidades reportables y sugerencias de mejora.
(6) Se lleva a cabo la reunión final de la revisión interna. Informar los hallazgos y conclusiones de la auditoría interna, brindar explicaciones sobre las no conformidades y brindar sugerencias para mejorar el sistema de gestión.
(7) Medidas de seguimiento y verificación de la auditoría interna. El auditado determina la persona responsable de implementar correcciones y/o medidas correctivas para las no conformidades, completa las correcciones y/o medidas correctivas e implementa mejoras dentro del plazo prescrito. El gerente de calidad o la persona designada deberá revisar los resultados de la auditoría interna y las correcciones y/o acciones correctivas tomadas y su implementación, y los ingresará en la revisión por la dirección.
(8) Después de que se haya realizado el seguimiento y la verificación de la reunión final de auditoría interna y de las medidas de seguimiento de la auditoría interna, el equipo de auditoría interna debe preparar un informe de auditoría interna basado en los hallazgos y conclusiones de la auditoría interna. El informe de auditoría debe ser claro y conciso para garantizar que todas las partes relevantes estén informadas de los resultados de las auditorías internas.
Materiales de auditoría interna
?RESUMEN
Plan anual de auditoría interna
Plan de implementación de auditoría interna
Auditoría interna Lista de verificación
Hoja de registro de la reunión de auditoría interna
Actas de la reunión de auditoría interna
Informe de no conformidades de auditoría interna
Hoja de registro de acciones correctivas
Informe de auditoría de seguimiento de correcciones
Informe de auditoría interna