Decisión sobre la Modificación del "Reglamento Administrativo para la Apertura de Cuentas de Clientes en el Mercado de Futuros"
Se decide modificar el "Reglamento Administrativo para la Apertura de Cuentas de Clientes en el Mercado de Futuros" ( Anuncio de la Comisión Reguladora de Valores de China [2009] No. 24) como sigue:
1 El artículo 3 se modifica para que diga: "China Futures Margin Monitoring Center Co., Ltd. (en adelante, el Centro de Monitoreo). ) es responsable de la implementación específica de la gestión de apertura de cuentas de clientes. Las empresas de futuros solicitan y cancelan transacciones de futuros para los clientes. El código de transacción y la modificación de la información del cliente relacionada con el código de transacción deben manejarse a través del centro de monitoreo. El nombre específico del Centro de Monitoreo de Margen de Futuros de China es China Futures Margin Monitoring Center Co., Ltd., que fue aprobado por el Consejo de Estado y decidido por la Comisión Reguladora de Valores de China. Establecido como una institución depositaria de seguridad de margen de futuros financiada por la Bolsa de Futuros de Shanghai. , Dalian Commodity Exchange y Zhengzhou Commodity Exchange, y está registrada en la Administración Estatal de Industria y Comercio, es una persona jurídica corporativa sin fines de lucro.
2. Se modifica el inciso (2) del artículo 8 para que diga: "Los clientes institucionales deberán expedir un poder del cliente institucional, el documento de identidad del agente y otros documentos de apertura de cuenta. Salvo disposición en contrario del Comisión Reguladora de Valores de China, los documentos de identidad válidos para clientes institucionales generales son certificados de código de organización y licencias comerciales de compañías de valores, compañías de administración de fondos, compañías fiduciarias y otras instituciones financieras, así como compañías de seguridad social, inversionistas institucionales extranjeros calificados y otras leyes; Reglamentos y normas administrativas Para determinados clientes de unidades especiales que requieran una gestión de activos separada, sus documentos de identidad válidos serán estipulados por separado por el centro de seguimiento."
3. Se modifica el inciso (2) del artículo 10 para que diga: “Una fotografía frontal del jefe del agente de apertura de cuentas del cliente corporativo, una copia escaneada del anverso y el reverso de la cuenta. -DNI del agente de apertura, y copia escaneada del documento de identidad vigente del cliente corporativo”.
IV. Se modifica el artículo 12 para quedar como sigue: “Las sociedades de futuros recogerán y almacenarán los datos de imagen de los clientes de forma centralizada y unificada en la sede de la sociedad en forma de ficheros electrónicos de acuerdo con los requisitos de formato especificados por el centro de monitoreo, y junto con otros materiales de apertura de cuenta Archivo para referencia futura. Cada departamento comercial también mantendrá la información de apertura de cuenta del cliente y sus datos de imagen."
5. El artículo 15 se modifica para que diga: ". Cuando una empresa de futuros solicite un código de transacción para un cliente institucional, deberá seguir las instrucciones que la normativa exige que se presente al centro de seguimiento una copia escaneada del documento de identidad válido del cliente de la unidad "
7. Eliminar el segundo párrafo del artículo 23: “Para modificar el nombre del cliente, código de organización o número de licencia comercial de un cliente institucional, la empresa de futuros deberá cargar también el certificado del código de organización (copia) del mismo. cliente institucional. ) y una copia escaneada de la licencia comercial (copia)".
8. Eliminar el artículo 42: "Las empresas de futuros deberán completar el cambio del sistema de apertura de cuentas en etapas y en lotes de acuerdo con la implementación unificada. ., Las compañías de futuros manejarán los procedimientos de apertura de cuentas de clientes de acuerdo con los requisitos de estas regulaciones”.
9. Agregar un artículo como Artículo 42: “Los requisitos del sistema de nombre real y la verificación para clientes de unidades especiales deberán Siga el principio de fondo sobre la forma. En principio, asegúrese de que la relación correspondiente entre los clientes de unidades especiales, los activos de gestión de cuentas separadas y las cuentas de liquidación de futuros sea precisa."
10. Elimine el archivo adjunto.
La presente decisión entrará en vigor a partir de la fecha de su promulgación.
El "Reglamento sobre la gestión de la apertura de cuentas de clientes en el mercado de futuros" se revisará en consecuencia y se volverá a anunciar en función de esta decisión.