(1) Gestión de clientes
La gestión de clientes incluye: revisar las calificaciones del cliente, las fuentes de financiación y el estado crediticio, evaluar la interacción entre las fuentes de financiación y los riesgos de las transacciones; fortalecer la conciencia de riesgo y la ley del cliente; -educación estricta; implementar estrictamente el sistema de gestión de márgenes de los clientes; mejorar el conocimiento de futuros y las habilidades comerciales de los clientes; tratar a diferentes clientes y diferentes fuentes de fondos de manera diferente y administrarlos en categorías;
(2) Gestión de empleados
La gestión de empleados por parte de las empresas de valores incluye: mejorar el conocimiento futuro y las habilidades prácticas de los empleados; fortalecer la supervisión interna y la educación ética profesional de los empleados; Responsable de cuentas de empleados.
(3) Gestión de los sistemas y medidas de liquidación y gestión de riesgos
Las sociedades de bolsa deben establecer y mejorar sistemas internos de liquidación y gestión de riesgos de acuerdo con las regulaciones de la bolsa y de China Securities Comisión Reguladora; seguir estrictamente La bolsa recauda los depósitos de los clientes en una proporción especificada por la bolsa para mantener posiciones apropiadas y controlar estrictamente los riesgos de los clientes;
(4) Autosupervisión e inspección
Las empresas de seguridad no sólo deben aceptar la supervisión e inspección de la Comisión Reguladora de Valores de China y las bolsas, sino también establecer auditores internos para formar un estricto Sistema de control interno para detectar problemas de manera oportuna. Evitar accidentes de mayor riesgo.