1. Leyes y regulaciones básicas
1. Ley de la República Popular China y del Banco Popular de China
2. Ley de Banca Comercial de la República Popular China
3. Ley de Seguros de la República Popular China
4. Ley de Valores de la República Popular China
5. Ley de Garantías de la República Popular China
6. Ley de Contratos de la República Popular China
7. Ley de Instrumentos Negociables de la República Popular China
8. Ley de Contabilidad de la República Popular China y del Consejo de Estado
9. Ley de Sociedades de la República Popular China
10. Ley de Quiebras Empresariales de la República Popular China (juicio)
11. Decisión del Comité Permanente de la Asamblea Popular Nacional sobre el castigo de los delitos que alteran el orden financiero
12. Derecho Penal de la República Popular China y de la República Popular China (Extracto)
13. Ley de Sanción Administrativa de la República Popular China
14. Reglamento de la República Popular China y Administración de Divisas
15. Normativa de la República Popular China y de Gestión de Instituciones Financieras Extranjeras
16. Medidas de Gestión de Fundaciones
17. Reglamento de Gestión del Ahorro
18. Reglamento Provisional sobre Gestión de Efectivo
19. Medidas para la represión de instituciones financieras ilegales y actividades comerciales financieras ilegales
20. Medidas para sancionar las infracciones financieras
2. Normas de organización y gestión de personal
1. Reglamento de Gestión de Entidades Financieras
2. Reglas detalladas de implementación de las regulaciones de la República Popular China y la administración de instituciones financieras con financiamiento extranjero
3. Medidas para la Administración de Oficinas de Representación de Instituciones Financieras Extranjeras en China
4. Medidas provisionales para el establecimiento de sucursales de bancos con financiación extranjera en China
5. Medidas para la Administración de Instituciones Financieras Extranjeras
6. Reglamento de Gestión de los Bancos Cooperativos Urbanos
7. Medidas de Gestión de las Cooperativas de Crédito Urbanas
8. Medidas para la Gestión de Cooperativas de Crédito Urbanas
9. Reglamento de Gestión de las Cooperativas de Crédito Rural
10. Medidas Provisionales para la Gestión de las Instituciones Cooperativas de Crédito Rural
11. Estatutos de la Asociación de Cooperativas de Crédito Rural (Plantilla)
12. Reglamento de Gestión de la Federación de Cooperativas de Crédito Rural a Nivel de Condado
13. Estatutos de cooperativas de crédito rural a nivel comarcal (modelo)
14. Medidas Transitorias para la Gestión de Sociedades Financieras de Grupos Empresariales
15. Medidas Transitorias para la Gestión de Casas de Empeño
16. Medidas para la Administración de las Cualificaciones de los Altos Directivos de Entidades Financieras
17. Disposiciones provisionales sobre cualificaciones de los directivos medios y superiores de instituciones financieras con financiación extranjera
18. Disposiciones complementarias de las “Disposiciones Transitorias sobre las Cualificaciones de los Directivos Medios y Altos de Entidades Financieras de Capital Extranjero”
19. Disposiciones sobre sanciones administrativas a los responsables de operaciones ilícitas e ilícitas de entidades financieras
20. Disposiciones transitorias sobre inversores en instituciones financieras
3. Normas de funcionamiento y gestión empresarial
(1) Gestión de fondos de crédito
1. Medidas Provisionales para la Gestión de Fondos de Crédito
2. Normas Generales de Préstamo
3. Principios rectores para la clasificación del riesgo de préstamos (prueba)
4. Medidas Provisionales para la Administración de Aceptación, Descuento y Redescuento de Letras Comerciales
(2) Gestión de la relación activo-pasivo y gestión de riesgos
1. Aviso del Banco Popular de China sobre la emisión de seguimiento, indicadores de seguimiento y métodos de evaluación para la gestión del ratio activo-pasivo de los bancos comerciales
2. Medidas Provisionales para la Gestión de los ratios Activo-Pasivo de las Cooperativas de Crédito Urbanas
3. Medidas Provisionales para la Gestión de los ratios Activo-Pasivo de las Cooperativas de Crédito Rural
4. Medidas provisionales para prevenir y gestionar el seguro de riesgos de pago de las instituciones financieras
(3) Gestión de depósitos y tipos de interés
1. Disposiciones varias relativas a la implementación del (Reglamento de Gestión del Ahorro)
2. Medidas para la Gestión de Depósitos Institucionales en RMB
3. Medidas para la Gestión de Depósitos de Notificaciones
4. Regulaciones de gestión de tasas de interés del RMB
5. Normas de Ruoyu para detener la competencia desleal en el negocio de depósitos
(4) Gestión de efectivo
1. Normas detalladas de implementación del Reglamento provisional sobre gestión de efectivo
2. Disposiciones sobre registro y presentación de pagos en efectivo de grandes cantidades
(5) Gestión de la liquidación contable
1. Gestión de cuentas bancarias
Método
2. Medidas de implementación para la gestión de facturas
3. Medios de Pago y Liquidación
(6) Gestión Cambiaria y Deuda Externa
1. Reglamento para la Gestión de Negocios Bancarios en Divisas
2. Medidas para la Gestión del Negocio Bancario Offshore
3. Disposiciones Transitorias sobre la Gestión del Mercado Interbancario de Divisas
4. Reglamento para la Gestión de Liquidación, Venta y Pago de Divisas
5. Medidas para la administración de préstamos comerciales internacionales tomados en préstamo por instituciones nacionales
6. Medidas para la administración de garantías externas por parte de instituciones nacionales
7. Reglas detalladas de implementación para la gestión de garantías externas por parte de instituciones nacionales
8. Medidas Provisionales para la Gestión de Cuentas en Divisas
9. Reglamento para la Gestión de Cuentas en Divisas en el Exterior
10. Medidas Provisionales para la Gestión de la Financiación de Proyectos en el Exterior
(7) Gestión de Bonos
1. Disposiciones provisionales sobre la emisión y gestión de los mercados de bonos financieros por parte de los bancos de política
2. Medidas para la Administración de la Emisión de Bonos en Moneda Extranjera por Instituciones Nacionales
(8) Control Interno y Supervisión e Inspección
l. Principios rectores para fortalecer el control interno de las instituciones financieras
2. Reglamento de gestión y supervisión de auditorías externas
3. Procedimientos de auditoría in situ del Banco Popular de China (Prueba)
(9) Gestión de tarjetas de crédito
1. Medidas para la Gestión del Negocio de Tarjetas Bancarias
IV. Otras normas relevantes
1. Medidas Provisionales para la Administración de Autorizaciones y Concesión de Créditos de los Bancos Comerciales
2. Disposiciones provisionales sobre la junta de supervisores de bancos comerciales de propiedad totalmente estatal
3. Sistema financiero de las empresas financieras y de seguros
4. Medidas de prueba para la gestión de tarjetas de membresía
Fuente: /view/11004946.htm?fr=aladdin