Fuentes de fondos:
(1) Después de que los fondos de riesgo de las Bolsas de Valores de Shanghai y Shenzhen alcancen el límite superior prescrito respectivamente, el 20% de las tarifas de manejo de transacciones se incluirán en el fondo;
(2) Todas las compañías de valores registradas en China pagarán entre el 0,5 % y el 5 % de sus ingresos operativos al fondo;
Compañías de valores con niveles de gestión y operación deficientes y superiores. Los riesgos contribuirán al fondo a una tasa más alta. La compañía de fondos determinará el índice de pago específico de cada compañía de valores en función del perfil de riesgo de la compañía de valores y luego lo informará a la Comisión Reguladora de Valores de China para su aprobación y se ajustará anualmente. Los fondos pagados por las sociedades de valores están incluidos en sus costos operativos;
(3) Al emitir acciones, bonos convertibles y otros valores, los ingresos por intereses de la suscripción de fondos congelados;
(4) Recuperar ingresos de los responsables pertinentes de conformidad con la ley e ingresos de la liquidación por quiebra de sociedades de valores;
(5) Donaciones de instituciones, organizaciones e individuos nacionales y extranjeros;
(6 ) Otros ingresos legales. Los fondos que las compañías de valores deben pagar se retiran por adelantado de acuerdo con una cierta proporción de los ingresos por comisiones de la compañía de valores, y son retenidos y cobrados por China Securities Depository and Clearing Co., Ltd. (en adelante, la compañía de compensación). Una vez completada la auditoría anual, la compañía de valores determinará el monto del fondo que debe pagarse en función de sus ingresos auditados y el índice preaprobado, y declarará el pago a la compañía de fondos de manera oportuna.
Las compañías de valores que no se dedican al negocio de corretaje de valores deben pagar por adelantado dentro de los 10 días hábiles posteriores a cada trimestre con base en los ingresos operativos del trimestre y un índice previamente aprobado. Una vez completada la auditoría anual, se determina el monto del fondo que debe pagarse durante el año y el pago se informa a la compañía del fondo de manera oportuna. El propósito del fondo es:
(1) Cuando una compañía de valores es cancelada, cerrada y en quiebra o está sujeta a toma de control administrativa, operación de custodia y otras medidas regulatorias obligatorias por parte de la Comisión Reguladora de Valores de China, los acreedores deberán ser pagado de acuerdo con las políticas y regulaciones nacionales relevantes
(2) Otros usos aprobados por el Consejo de Estado; Las compañías de fondos deben operar de conformidad con las leyes y regulaciones, desempeñar sus responsabilidades de gestión de fondos de acuerdo con los principios de seguridad y estabilidad y garantizar la seguridad de los fondos.
El uso de fondos del fondo se limita a depósitos bancarios, la compra de bonos del tesoro, bonos del banco central (incluidas letras del banco central) y bonos financieros emitidos por instituciones financieras de nivel central, así como otras formas de fondo. uso aprobado por el Consejo de Estado. La Comisión Reguladora de Valores de China es responsable de la supervisión comercial de las compañías de fondos y supervisa la obtención, gestión y uso de fondos.
El Ministerio de Finanzas es responsable de la gestión de los activos estatales y de la supervisión financiera de las empresas de fondos.
El Banco Popular de China es responsable de inspeccionar y supervisar el cumplimiento y uso de los fondos prestados y represtados por las compañías de fondos. Las compañías de fondos deben establecer un sistema de presentación de información, preparar informes mensuales y trimestrales sobre la recaudación, gestión y uso de fondos, y presentarlos a la Comisión Reguladora de Valores de China, el Ministerio de Finanzas y el Banco Popular de China.
Las compañías de fondos deben informar al Ministerio de Finanzas sobre sus ingresos y gastos financieros y la ejecución del presupuesto y las cuentas finales cada año, y aceptar la supervisión e inspección del Ministerio de Finanzas.
Las compañías de fondos deben informar el uso de los fondos de représtamo al Banco Popular de China cada año y aceptar la supervisión e inspección del Banco Popular de China. Las compañías de valores y las instituciones de custodia y compensación deberán utilizar los fondos para fines específicos y no apropiarse indebidamente de fondos para otros fines.
Las sociedades de fondos inspeccionarán el uso de los fondos y podrán confiar a intermediarios la realización de auditorías especiales. Cooperarán las sociedades de valores o instituciones de custodia y compensación y las unidades y personas que sean objeto de inspección. La Comisión Reguladora de Valores de China, el Ministerio de Finanzas y el Banco Popular de China son responsables de interpretar estas Medidas.