La connotación de la cultura de cumplimiento de las compañías de valores incluye lo siguiente:
La cultura de cumplimiento de las compañías de valores se refiere a una cultura corporativa que enfatiza las operaciones de cumplimiento, las operaciones estandarizadas y el cumplimiento de las regulaciones. Requisitos para lograr un desarrollo estable y a largo plazo de la empresa. La connotación de cultura de cumplimiento incluye los siguientes aspectos:
Conciencia de cumplimiento. La conciencia de cumplimiento es el núcleo de la cultura de cumplimiento, lo que significa que los empleados deben cumplir conscientemente las leyes y regulaciones, las normas de la industria y las reglas y regulaciones de la empresa, resistir conscientemente las violaciones de las leyes y regulaciones y mejorar la conciencia de los riesgos de cumplimiento.
Gestión del cumplimiento. La gestión del cumplimiento es una parte importante de la cultura de cumplimiento de las empresas de valores. Significa que las empresas deben establecer y mejorar sistemas de gestión del cumplimiento, mejorar las estructuras de gestión del cumplimiento, aclarar las responsabilidades de la gestión del cumplimiento, formular procesos de gestión del cumplimiento y fortalecer la evaluación y el seguimiento de los riesgos de cumplimiento. detectar y corregir oportunamente conductas de incumplimiento.
Publicidad y educación en cultura de cumplimiento. La publicidad y la educación sobre la cultura de cumplimiento es uno de los puntos clave en la construcción de la cultura de cumplimiento de las empresas de valores. Significa que las empresas deben popularizar el conocimiento sobre cumplimiento a través de capacitación, publicidad, educación y otras formas, mejorar la conciencia y la calidad del cumplimiento de los empleados y crear una cultura de cumplimiento. buena cultura de cumplimiento. atmósfera cultural estándar.
Supervisión de cumplimiento. La supervisión del cumplimiento es la garantía para la construcción de la cultura de cumplimiento de una empresa de valores. Significa que la empresa debe establecer y mejorar un mecanismo de supervisión del cumplimiento para llevar a cabo una supervisión integral de las actividades comerciales, los procesos de gestión, el comportamiento de los empleados, etc. de la empresa, y para hacerlo con prontitud. descubrir y corregir conductas de incumplimiento.
Control de riesgos de cumplimiento. El control del riesgo de cumplimiento es la clave para la construcción de la cultura de cumplimiento de una compañía de valores. Significa que la empresa debe establecer y mejorar un mecanismo de control del riesgo de cumplimiento, fortalecer la evaluación, el seguimiento y la respuesta al riesgo, y controlar eficazmente los riesgos y pérdidas causados por la falta de cumplimiento. cumplimiento.
En resumen, la cultura de cumplimiento de una compañía de valores es una cultura corporativa que enfatiza las operaciones conformes, las operaciones estandarizadas y el cumplimiento de los requisitos regulatorios para lograr el desarrollo estable y a largo plazo de la empresa. Este tipo de cultura requiere que la empresa fortalezca la gestión y el control del riesgo de cumplimiento desde los aspectos de construcción del sistema, estructura de gestión, publicidad y educación, supervisión e inspección, mejore la conciencia y la calidad del cumplimiento de los empleados y cree una buena atmósfera cultural de cumplimiento, promoviendo así el desarrollo sostenible de la empresa.