Las principales responsabilidades de la Comisión Reguladora de Valores de China son:
1. De acuerdo con la autorización de la Comisión Reguladora de Valores de China, supervisar y gestionar las empresas cotizadas y las instituciones operativas de valores y futuros. instituciones de consultoría de inversión en valores y futuros y firmas de abogados, firmas de contabilidad, agencias de tasación de activos y otros intermediarios involucrados en negocios de valores, valores y actividades comerciales de futuros;
2. la jurisdicción.
Las diferencias entre la Comisión Reguladora de Valores de China y la Comisión Reguladora Bancaria de China son las siguientes:
Primero, el alcance de su supervisión es diferente: el nombre completo de la Comisión Reguladora de Valores de China La Comisión es la Comisión Reguladora de Valores de China y, como su nombre lo indica, supervisa y gestiona los valores de la industria bancaria, principalmente las actividades del mercado de capitales, y el nombre completo de la Comisión Reguladora Bancaria de China es Comisión Reguladora Bancaria de China, que supervisa y gestiona. la industria bancaria, principalmente actividades del mercado monetario;
En segundo lugar, ambos desempeñan sus respectivas funciones: la Comisión Reguladora Bancaria de China Supervisará y gestionará de manera uniforme los mercados nacionales de valores y futuros, mantendrá el orden de los valores y futuros mercados y garantizar su funcionamiento legal. La Comisión Reguladora Bancaria de China supervisa y gestiona uniformemente bancos, empresas de gestión de activos financieros, empresas de inversión fiduciarias y otras instituciones financieras que aceptan depósitos para mantener el funcionamiento legal y estable de la industria bancaria;
En tercer lugar, el departamento interno Las estructuras de las dos empresas son diferentes: la sede de la Comisión Reguladora de Valores de China En Beijing, hay 21 departamentos funcionales, 1 equipo de inspección y 3 centros. La Comisión Reguladora Bancaria está ubicada en Beijing Financial Street y tiene 27 departamentos; p>
En cuarto lugar, los dos se establecieron en momentos diferentes: la Comisión Reguladora de Valores de China se estableció antes, el 1 de enero de 992, y la Comisión Reguladora Bancaria de China se estableció en abril de 2003.
Base jurídica
Artículo 168 de la Ley de Valores de la República Popular China La autoridad reguladora de valores del Consejo de Estado supervisa y gestiona el mercado de valores de conformidad con la ley, mantiene la apertura , equidad e imparcialidad, y previene riesgos sistémicos, salvaguarda los derechos e intereses legítimos de los inversores y promueve el sano desarrollo del mercado de valores.
Artículo 169 La autoridad reguladora de valores del Consejo de Estado desempeñará las siguientes responsabilidades en la supervisión y administración del mercado de valores: (1) Formular normas y reglamentos para la supervisión y administración del mercado de valores de conformidad con la ley, y realizar la revisión, aprobación y registro de acuerdo con la ley y la presentación;
(2) Supervisar y gestionar la emisión, cotización, negociación, registro, custodia y liquidación de valores de acuerdo con la ley.
(3) Supervisar y gestionar las actividades comerciales de valores de los emisores de valores, compañías de valores, instituciones de servicios de valores, centros de negociación de valores e instituciones de registro y liquidación de valores de conformidad con la ley.
(4) Formular un código de conducta para los profesionales de valores de conformidad con la ley y supervisar su implementación.
(5) Supervisar e inspeccionar la divulgación de información sobre la emisión, cotización y negociación de valores de conformidad con la ley;
(6) Orientar y supervisar las actividades de gestión autorreguladora de las asociación de la industria de valores de conformidad con la ley;
(7) Vigilar, prevenir y manejar los riesgos del mercado de valores de conformidad con la ley.
(8) Llevar a cabo educación de inversionistas de acuerdo con la ley;
(9) Investigar y abordar actividades ilegales de valores de acuerdo con la ley; (10) Otras obligaciones previstas en leyes y reglamentos administrativos.