1. Comprender, dominar y cumplir activamente las leyes, regulaciones y estándares pertinentes;
2. y capacitación organizada por la empresa Actividades de publicidad de cumplimiento;
3. Firmar y cumplir los compromisos de cumplimiento pertinentes de acuerdo con los requisitos de la empresa;
4. durante la práctica;
5. Identificar y prevenir activamente los riesgos de cumplimiento en el proceso de desarrollo empresarial;
6. Cuando se descubren actividades ilegales o posibles riesgos de cumplimiento, se deben presentar informes oportunos y proactivos. realizarse de acuerdo con las regulaciones de la empresa;
7. Cuando se produzcan riesgos de cumplimiento, cooperar activamente con la investigación de la empresa, aceptar la responsabilidad de la empresa e implementar requisitos de rectificación.
¿Cómo desempeñan las responsabilidades de gestión de cumplimiento los principales responsables de la operación y gestión de las sociedades de valores?
El responsable principal, otros altos directivos, jefes de unidades subordinadas y demás personal de una sociedad de valores deberán comprender y dominar plenamente las leyes, reglamentos y directrices relacionados con su operación, gestión y práctica, y plenamente Identificar las diferencias entre las decisiones y operaciones comerciales. Prevenir, responder e informar activamente los riesgos de cumplimiento relevantes en el proceso de gestión y práctica.
Supervisar las unidades subordinadas de la empresa para realizar autoexámenes sobre asuntos de riesgo de cumplimiento o cooperar con las investigaciones de la empresa, llevar a cabo la responsabilidad del cumplimiento en estricta conformidad con las regulaciones de la empresa e implementar medidas de rectificación. Supervisar las unidades subordinadas en el campo de responsabilidad para realizar un autoexamen o cooperar con la empresa para investigar los riesgos de cumplimiento, realizar la responsabilidad del cumplimiento en estricta conformidad con las regulaciones de la empresa e implementar medidas de rectificación.
La persona a cargo de una unidad subsidiaria de una compañía de valores es responsable de implementar los requisitos de gestión de cumplimiento de la unidad, es responsable de las operaciones de cumplimiento de la unidad y realiza las siguientes responsabilidades de gestión de cumplimiento. Cuando se descubren asuntos de riesgo de cumplimiento relacionados con el negocio de la unidad, se realizan informes oportunos de acuerdo con las políticas de la empresa, se proponen medidas de rectificación y se insta a la implementación de rectificaciones.