Un corredor de valores es un profesional de valores y debe aprobar el examen de calificación de profesional de valores y cumplir con las condiciones de práctica prescritas para profesionales de valores.
Un corredor de valores solo puede aceptar la encomienda de una compañía de valores y debe actuar exclusivamente como agente de la compañía de valores para participar en actividades tales como solicitud de clientes y servicio al cliente. El contrato de encomienda deberá especificar las siguientes materias:
(1) El nombre de la sociedad de valores y el nombre del corredor de valores;
(2) La autoridad de agencia del corredor de valores ;
(3) El período de agencia del corredor de valores;
(4) El departamento de negocios de valores atendido por el corredor de valores;
(5) El período de agencia del corredor de valores ámbito geográfico de práctica;
(6) Código básico de conducta para los corredores de valores;
(7) Cálculo y métodos de pago de la remuneración de los corredores de valores;
(8) Derechos de ambas partes Obligaciones;
(9) Responsabilidad por incumplimiento de contrato.
El alcance de la práctica de un corredor de valores deberá ser consistente con las capacidades de gestión de la compañía de valores a la que sirve, el nivel de gestión de clientes del departamento de negocios de valores y el área razonable de servicio al cliente.
Artículo 7: Las sociedades de valores deberán brindar a los corredores de valores no menos de 60 horas de capacitación previa a la práctica, de las cuales no menos de 20 horas de capacitación sobre leyes, reglamentos y ética profesional. Las compañías de valores deberían probar la eficacia de la capacitación previa a la práctica para los corredores de valores.
Artículo 8 Una compañía de valores, después de firmar un contrato de encomienda con un corredor de valores, realizar una capacitación previa a la práctica y aprobar la prueba, registrará al corredor en la Asociación de Valores de China (en lo sucesivo, la Asociación ). Los asuntos de registro de la práctica incluyen el nombre del corredor de valores, el número de identificación, la autoridad de la agencia, el período de la agencia, el departamento comercial de valores atendido, el alcance geográfico de la práctica, el número de teléfono para consultas y quejas de la empresa, etc.
Después de registrar la práctica de los corredores de valores, una compañía de valores deberá imprimir un certificado de corredor de valores de acuerdo con las regulaciones de la asociación, sellarlo con el sello oficial de la compañía y expedirlo al corredor de valores. . Los certificados de corredores de valores están impresos y numerados de manera uniforme por la asociación.
Artículo 9 Si cambian los asuntos establecidos en el certificado del corredor de valores, la compañía de valores retirará el certificado, cambiará el registro de práctica de la persona en la asociación y lo manejará de conformidad con el párrafo 2 del artículo 8 de estos Normativa. Impresión y emisión de nuevos certificados.
Si una sociedad de valores termina su relación de encomienda con un corredor de valores, deberá retirar su certificado de corredor de valores y cancelar el registro de práctica de la persona en la asociación dentro de los 5 días hábiles siguientes a la fecha de terminación de la relación de encomienda. Si una compañía de valores no retira el certificado de corredor de valores por cualquier motivo, deberá, dentro de los 10 días hábiles a partir de la fecha de terminación de la relación de encomienda, anunciar que el certificado no es válido a través de medios como los periódicos designados por la Comisión Reguladora de Valores de China. y el sitio web de la empresa. Los corredores de valores ejercerán en el ámbito señalado en el artículo 11 de este Reglamento y en el ámbito autorizado por la sociedad de valores, y no realizarán los siguientes actos:
(1) Tramitar la apertura, cancelación, transferencia de cuentas , suscripción de valores, Transacciones o depósitos de fondos, retiros, transferencias, consultas, etc.;
(2) Proporcionar y difundir información falsa o engañosa a los clientes, o inducir a los clientes a participar en transacciones de valores innecesarias;
(3) Acordar con los clientes compartir los ingresos de las inversiones y asumir compromisos con las ganancias de los clientes provenientes de la negociación de valores o compensación por las pérdidas de la negociación de valores;
(4) Tomar medidas inapropiadas tales como menospreciar a los competidores o ingresar a las instalaciones comerciales de los competidores para persuadir a los clientes; reclutar clientes por medios legítimos;
(5) filtrar los secretos comerciales o la privacidad personal de los clientes;
(6) proporcionar intermediarios; garantías u otras comodidades para financiamiento entre clientes;
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(7) Proporcionar lugares de servicio ilegales o instalaciones comerciales para clientes, o participar en actividades de solicitación de clientes y servicio al cliente a través de Internet y medios de comunicación;
(8) Confiar a otros para que actúen en su nombre Actividades como solicitación de clientes y servicio al cliente;
(9) Otros comportamientos que dañan los derechos e intereses legítimos de los clientes o perturban el mercado orden. Las compañías de valores establecerán y mejorarán un sistema de apoyo a la práctica de los corredores de valores y proporcionarán a los corredores de valores los materiales y la información relevantes necesarios para su práctica.
Artículo 16 Las compañías de valores establecerán y mejorarán un sistema de consulta de información para garantizar que los clientes puedan consultar sobre el nombre del corredor de valores, la autoridad de la agencia, el período de la agencia y los servicios comerciales de valores en cualquier momento a través del sitio. , teléfono o Internet, información como el departamento, el ámbito geográfico de práctica, el número de certificado del corredor de valores y otra información se pueden ver en el sitio o en Internet, y se pueden ver fotografías de los corredores de valores.
Las compañías de valores deberán proporcionar información sobre el estado de las transacciones y los saldos de activos de las cuentas de los clientes solicitadas y atendidas por los corredores de valores mensual o trimestralmente a los clientes por carta, correo electrónico, mensaje de texto de teléfono móvil u otro medio apropiado. medio. Si la sociedad de valores tiene otros acuerdos con sus clientes, prevalecerá dicho acuerdo.
Artículo 17 Las compañías de valores establecerán y mejorarán un sistema de visitas de retorno a los clientes y designarán personal para realizar periódicamente visitas de retorno a los clientes solicitados y atendidos por los corredores de valores a través de entrevistas, llamadas telefónicas, cartas u otros medios para comprender la situación de los corredores de valores y llevar registros completos. El personal responsable de las visitas de regreso a los clientes no puede participar en actividades de captación de clientes ni de servicio al cliente.
Artículo 18 Las compañías de valores establecerán y mejorarán sistemas de monitoreo de transacciones y operaciones anormales, adoptarán medios técnicos para monitorear efectivamente las cuentas de los corredores de valores que soliciten y atiendan a los clientes, e identificarán inmediatamente cualquier situación anormal que encuentren motivos y la manejarán en conforme a la normativa.
Artículo 21 Si un corredor de valores viola el sistema de gestión interna, las reglas de autodisciplina de una sociedad de valores o las disposiciones de las leyes, reglamentos administrativos, agencias reguladoras y departamentos administrativos en el curso de la práctica, la sociedad de valores Deberá cumplir con las regulaciones pertinentes estipular y encomendar el contrato, responsabilizarlos e informar de inmediato a la oficina enviada por la CSRC donde está domiciliada la empresa y donde se encuentra el departamento de negocios de valores que atiende al corredor de valores. Si un corredor de valores ya no cumple con las condiciones prácticas prescritas, la sociedad de valores rescindirá el contrato de encomienda.
Si se sospecha que el comportamiento de un corredor de valores viola leyes, reglamentos administrativos, agencias reguladoras y regulaciones del departamento administrativo, la compañía de valores deberá informar de inmediato a la agencia reguladora o departamento administrativo correspondiente si se sospecha el comportamiento; de infracción penal, la sociedad de valores deberá informar prontamente a las autoridades judiciales correspondientes.
Artículo 22: Las sociedades de valores deberán establecer y mejorar los archivos de los corredores de valores para lograr un seguimiento del proceso de práctica de los corredores de valores. El archivo del corredor de valores deberá registrar la información personal básica del corredor de valores, el estado de calificación de la práctica de valores, la autoridad de la agencia, el período de la agencia, el departamento de negocios de valores atendido, el alcance geográfico de la práctica, la capacitación vocacional previa a la práctica y de seguimiento, las actividades de práctica, el cliente. quejas e información como el estado de manejo, el manejo de violaciones de leyes y regulaciones, y el comportamiento que excede la autoridad de la agencia, el estado de evaluación del desempeño, etc.
Artículo 23 El informe anual deberá incluir al menos el siguiente contenido:
(1) El funcionamiento y mejora del sistema de gestión, mecanismo de control interno y sistema técnico relacionados con los corredores de valores durante el año en curso;
(2) Cambios en el número de corredores de valores este año, el número de corredores de valores y su distribución en el departamento de negocios de valores al final del período del informe;
(3) Corredores de valores este año La ejecución del contrato de encomienda, el pago de la remuneración a los corredores de valores y la protección de los derechos e intereses legítimos;
(4) El contenido, método, tiempo y número de personas que reciben capacitación para la capacitación previa a la práctica y la capacitación vocacional de seguimiento de los corredores de valores este año y el siguiente Un plan de capacitación anual;
(5) Quejas y disputas de los clientes relacionadas con los corredores de valores este año y sus tratamiento, incluyendo posibles quejas concentradas, causas y propuestas de medidas de resolución.
Artículo 24 La asociación es responsable de formular las normas de autorregulación pertinentes, organizar o gestionar el examen de calificación, el registro, la impresión de certificados y el seguimiento de la formación profesional de los corredores de valores, y puede encomendar y gestionar los corredores de valores a Sociedades de valores Supervisar e inspeccionar las condiciones personales y el comportamiento profesional de los corredores de valores, e imponer sanciones disciplinarias a las sociedades de valores y corredores de valores que violen las normas de autodisciplina.
La asociación establece una base de datos de corredores de valores para brindar al público servicios de consulta sobre información de registro de prácticas de corredores de valores.
Artículo 25: La Comisión Reguladora de Valores de China y sus oficinas enviadas supervisarán y gestionarán a los corredores de valores de conformidad con la ley. A los corredores de valores que violen las leyes y reglamentos, se les impondrán medidas reglamentarias o sanciones administrativas conforme a la ley.
Para las compañías de valores que violan las regulaciones o que resultan en una mala gestión de las violaciones de las leyes y regulaciones por parte de los corredores de valores, una gran cantidad de quejas de los clientes, disputas importantes y eventos inestables, se les puede exigir que aumenten el índice de cálculo de la reserva de capital de riesgo para negocio de corretaje y el capital de riesgo de la sucursal del departamento de negocios de valores correspondiente prepararse para calcular el monto y tomar medidas regulatorias como limitar el tamaño de sus corredores de valores o imponer sanciones administrativas de conformidad con la ley.
La información sobre el comportamiento poco confiable de las compañías de valores y los corredores de valores se registra en el sistema de base de datos de información sobre la integridad del mercado de valores y futuros.
Artículo 26 El sistema de gestión relacionado con los corredores de valores incluirá al menos la gestión de calificaciones de los corredores de valores, la gestión de contratos de encomienda, la formación profesional previa a la práctica y el seguimiento, la gestión de certificados, las normas de comportamiento y el cálculo de la remuneración. y los medios de pago y materias previstas en los artículos 15 a 22 de este Reglamento, el plan de implementación para el lanzamiento del sistema de intermediación de valores deberá incluir al menos los criterios de selección y procedimientos de determinación del departamento de negocios de valores que implemente el sistema, y la implementación de; el sistema, los pasos básicos, etc.
Artículo 27 Los empleados de las sociedades de valores que se dediquen a actividades de comercialización de negocios de intermediación de valores se regirán por el presente reglamento.
El número de personal de marketing de corretaje de valores de una sociedad de valores debe ser proporcional a las capacidades de gestión de la empresa.
Artículo 28 El presente reglamento entrará en vigor el 13 de abril de 2009.
Las "Disposiciones provisionales sobre la gestión de corredores de valores" (en adelante, las "Disposiciones provisionales") se implementarán oficialmente el 13 de abril. Los corredores de valores deben obtener un certificado de corredor de valores antes de poder ejercer. Los inversores deben reforzar la autoprotección y comprobar de forma proactiva la información relevante que figura en el certificado.
De acuerdo con los requisitos de las "Disposiciones provisionales" y las normas de autorregulación pertinentes, los corredores de valores deben registrarse en la Asociación de Valores de China a través de las compañías de valores a las que prestan servicios y recibir certificados de valores emitidos por las compañías de valores. Sirven certificado de corredor antes de poder practicar. Los corredores de valores deben presentar certificados de manera proactiva a los clientes durante el curso de su práctica. Sus actividades profesionales no excederán el alcance de la autoridad de agencia especificada en el certificado, y no deberán participar en las siguientes conductas: 1. Manejar apertura, cancelación, transferencia, suscripción de valores, transacción, depósito de fondos, retiro, transferencia, consulta, etc. para los clientes; 2. Proporcionar, difundir información falsa o engañosa a los clientes, o inducir a los clientes a participar en transacciones de valores innecesarias. 3. Acordar con los clientes compartir los ingresos de las inversiones y comprometerse con las ganancias del cliente provenientes de la negociación de valores; pérdidas por negociación de valores; 4. Tomar medidas para menospreciar a los competidores. Ingresar a las instalaciones comerciales de un competidor para persuadir a los clientes y otros medios inadecuados para solicitar clientes; 5. Filtrar los secretos comerciales o la privacidad personal de los clientes; para financiamiento entre clientes; 7. Proporcionar servicios ilegales a lugares o instalaciones comerciales de clientes, o participar en actividades de solicitación de clientes y servicio al cliente a través de Internet y medios de comunicación; 8. Encomendar a otros que participen en actividades de solicitación de clientes y servicio al cliente en su nombre; 9. Otras conductas que lesionen los derechos e intereses legítimos de los clientes o alteren el orden del mercado.
El comportamiento profesional de los corredores de valores está directamente relacionado con los intereses vitales de los inversores. Los inversores deben aumentar su conciencia de autoprotección Al aceptar publicidad, promoción y servicios de los corredores de valores, deben tomar la iniciativa de comprobar el certificado del corredor de valores, leer atentamente la información contenida en el certificado y comprender la identidad del corredor de valores. , la compañía de valores que la atiende y su departamento de negocios de valores, autoridad de la agencia, período de la agencia, alcance de la práctica y comportamientos prohibidos. Si se descubre que un corredor de valores es sospechoso de prácticas ilegales y otras cuestiones, debe negarse a aceptar su publicidad. promoción y servicios, y puede informar a la Comisión Reguladora de Valores de China y sus agencias enviadas, y al informe de la Asociación de Valores de China.
En cuanto a la autenticidad del certificado de corredor de valores y la información que contiene, los inversores pueden consultar y verificar la autenticidad del certificado de corredor de valores y la información que figura en el certificado a través del sitio web de la Asociación de Valores de China, o también pueden comunicarse con la persona indicada en el certificado en el sitio, por teléfono o en línea para consulta y verificación de la compañía de valores.
Para cooperar con la implementación de las "Disposiciones provisionales", la Asociación de Valores de China ha emitido las "Normas de práctica (prueba) de la Asociación de valores de corredores de valores de China" y la "Asociación de valores de China Medidas "Provisionales" de Registro de Prácticas de Corredores de Valores y otras normas de autorregulación. Básicamente, existen normas de supervisión y autodisciplina relacionadas con la gestión de los corredores de valores. Las compañías de valores que han sido verificadas y aprobadas por las oficinas enviadas por la Comisión Reguladora de Valores de China y cumplen con las condiciones prescritas pueden confiar a los corredores de valores la participación en solicitudes de clientes. y actividades de atención al cliente de conformidad con la ley.