1. Condiciones básicas y normas generales para la oferta pública inicial de acciones:
1. El emisor de la oferta pública inicial será una sociedad anónima constituida y existente de conformidad con la ley;
2. El período de operación continua debe ser superior a 3 años;
3. El capital social ha sido pagado en su totalidad;
4. La producción y operación son legales;
5. No ha habido cambios importantes en el negocio principal, los altos directivos y los controladores reales en los últimos tres años;
6.
7. El emisor deberá tener total independencia patrimonial, independencia personal, independencia financiera, independencia institucional e independencia empresarial;
8.
Dos. Los indicadores financieros del emisor deben cumplir los siguientes requisitos:
1. El beneficio neto en los últimos tres años fiscales es positivo, con un total acumulado de más de 30 millones de RMB. La utilidad neta se calcula como la menor entre las ganancias y pérdidas no recurrentes.
2. El flujo de caja neto acumulado generado por las actividades operativas en los últimos tres años fiscales supera los 50 millones de RMB o los ingresos operativos acumulados en los últimos tres años fiscales superan los 300 millones de RMB.
3. El capital social total antes de la emisión no será inferior a 30 millones de RMB.
4. La proporción de activos intangibles (excluidos derechos de uso de la tierra, derechos de reproducción, derechos mineros, etc.) de los activos netos al final del período más reciente no será superior al 20%.
5. No existen pérdidas no compensadas al final del último período.
Tres. Condiciones básicas y normas generales para la emisión no pública de acciones por parte de empresas cotizadas:
1. El precio de emisión no será inferior al 90% del precio medio de las acciones de la empresa en los 20 días bursátiles anteriores a la fecha de la emisión. fecha base de fijación de precios;
2. Las acciones emitidas en esta ocasión no se transferirán dentro de los 12 meses siguientes a la fecha de emisión;
3. Las acciones suscritas por los accionistas controladores, controladores reales. y las empresas que controlen no serán transferidas dentro de los 36 meses;
4. El uso de los fondos recaudados cumple con los requisitos;
5. Como empresa que cotiza en bolsa, también debe cumplir con otras regulaciones de la Comisión Reguladora de Valores de China.
6. No más de 65.438+00 objetivos de emisión no públicos;
7. Si los objetivos de emisión son inversores estratégicos extranjeros, deben ser aprobados por los departamentos pertinentes del Estado. Consejo con antelación.
IV.Las reglas de negociación de valores incluyen principalmente:
1. Los procedimientos comerciales incluyen: apertura de una cuenta comercial; encomienda de ventas; compensación y transferencia in situ;
2. Reglas de comercio masivo.
3. Reglas de negociación de futuros financieros: reglas básicas: reglas de negociación de margen; reglas de liquidación sin deuda en el mismo día; reglas de control de riesgos para los miembros compensadores;
5. El papel de los fondos de inversión en valores:
1. El fondo amplía los canales de inversión para los pequeños y medianos inversores;
2. la estabilidad del mercado de valores y el desarrollo.
Verbo intransitivo Condiciones para el cambio de administrador de fondos:
La "Ley de Fondos de Inversión en Valores de la República Popular China" estipula que las funciones del administrador de fondos cesarán en cualquiera de las siguientes circunstancias :
1. Ser inhabilitado para la administración de fondos de conformidad con la ley;
2. Ser destituido de la junta general de accionistas de fondos
3. Ser disuelto, revocado o declarado en quiebra conforme a la ley;
4. Las demás situaciones especificadas en el contrato del fondo.
Siete.
Responsabilidades del custodio del fondo:
1. Mantener de forma segura los activos del fondo;
2 Abrir cuentas de fondos y cuentas de valores para los activos del fondo de acuerdo con las regulaciones;
3. Establecer cuentas separadas para las diferentes propiedades del fondo bajo custodia para garantizar la integridad e independencia de las propiedades del fondo.
4. Mantener registros, libros de cuentas, estados de cuenta y otra información relacionada con las actividades comerciales de custodia del fondo; p>
5. Manejar los asuntos de liquidación y liquidación de manera oportuna de acuerdo con las disposiciones del contrato del fondo y las instrucciones de inversión del administrador del fondo;
6. actividades comerciales de custodia;
7. Expresar opiniones sobre el informe contable financiero del fondo, los informes intermedios y anuales del fondo;
8. Revisar el valor liquidativo del fondo calculado por el administrador del fondo. y el precio de suscripción y reembolso de las acciones del fondo;
9. Convocar una reunión de partícipes del fondo según sea necesario;
10 Supervisar las operaciones de inversión del administrador del fondo de acuerdo con las regulaciones. ;
11. Según lo especificado por la autoridad reguladora de valores del Consejo de Estado Otras funciones.
8. Costos del fondo de inversión en valores:
1. Comisión de gestión del fondo;
2. Comisión de custodia del fondo; Tarifas de transacción: impuesto de timbre, comisiones de transacción, tarifas de transferencia, tarifas de manejo y tarifas de administración de valores.
4. Gastos operativos del fondo: honorarios de auditoría, honorarios de abogados, honorarios de cotización anual, honorarios de divulgación de información, honorarios de gestión de dividendos, honorarios de reuniones de titulares, honorarios de apertura de cuentas, honorarios de transferencia bancaria, etc.
5. Tarifa por servicio de ventas de fondos: pague la comisión de la agencia de ventas, la tarifa de publicidad de marketing del fondo del administrador del fondo, la tarifa de promoción, la tarifa de servicio del titular, etc.
9. Riesgos de inversión del fondo:
(1) Riesgo de mercado; (2) Riesgo de capacidad de gestión; (3) Riesgo técnico (4) Enorme riesgo de reembolso.
X. Funciones básicas de los futuros financieros:
(1) Función de cobertura; (2) Función de descubrimiento de precios; (3) Función de especulación;