La Comisión Reguladora de Valores de China es una agencia de nivel ministerial directamente dependiente del Consejo de Estado. De acuerdo con las leyes, regulaciones y autorización del Consejo de Estado, supervisa y administra de manera uniforme los mercados nacionales de valores y futuros. el orden de los mercados de valores y de futuros, y vela por su legal funcionamiento.
Sus principales responsabilidades son: proporcionar servicios de valores y futuros a empresas que cotizan en bolsa, instituciones operativas de valores y futuros, instituciones consultoras de inversión en valores y futuros, bufetes de abogados, despachos de contabilidad, agencias de tasación de activos y otras instituciones intermediarias dentro del jurisdicción que se dediquen al negocio de valores, supervisar y gestionar las actividades comerciales, investigar y tramitar los casos de violaciones de las leyes y reglamentos dentro del área de supervisión;
Sistema abierto
Los principios de apertura, justicia y equidad son uno de los principios básicos de la gestión del mercado de valores y son la base jurídica para salvaguardar los derechos e intereses legítimos de los inversores y. promover el sano desarrollo del mercado de valores. También son los principios fundamentales más importantes en el trabajo de aplicación de la ley por parte de las agencias reguladoras.
El artículo 184 de la "Ley de Valores" estipula que las normas, reglamentos y sistemas de trabajo de supervisión y gestión formulados por la autoridad reguladora de valores del Consejo de Estado se harán públicos.
Con base en los resultados de la investigación, la autoridad reguladora de valores del Consejo de Estado anunciará la decisión de sanción por violaciones de valores.
Intercambio de información y cooperación mutua
El artículo 185 de la Ley de Valores estipula que el organismo regulador de valores del Consejo de Estado establecerá un mecanismo de intercambio de información de supervisión y gestión con otros organismos reguladores financieros de el Consejo de Estado.
Cuando la autoridad reguladora de valores del Consejo de Estado desempeña sus funciones y realiza inspecciones o investigaciones de supervisión de conformidad con la ley, los departamentos pertinentes cooperarán.
Transmisión de casos penales sospechosos
El artículo 186 de la Ley de Valores estipula que cuando la autoridad reguladora de valores del Consejo de Estado, en el desempeño de sus funciones de conformidad con la ley, descubra que los valores Si las violaciones son sospechosas de delitos, el caso será transferido a cargo de las autoridades judiciales.
Referencia del contenido anterior: Enciclopedia Baidu-Agencia Reguladora de Valores