Autor del libro:
Editor del libro: China Finance and Economics Press; Versión 1 (1 de mayo de 2009)
Título del libro: SAC Securities Industry Libro de texto unificado de examen de calificación: negociación de valores 2009
ISBN del libro: 9787509513736
Encuadernación del libro: rústica
Número de página del libro: 298
Libro formato: 16
Libros chinos: chino
Fecha de publicación:
Precio de mercado original: 35,00 yuanes.
Identificación del producto del libro: asinB002HRFNXS Capítulo 1 Descripción general de la negociación de valores
Sección 1 Conceptos y elementos básicos de la negociación de valores
Sección 2 Procedimientos de negociación de valores y mecanismo de transacciones
Sección 3 Miembros y Sedes de las Bolsas de Valores
Capítulo 2 Negocios de Corretaje de Valores
Sección 1 Significado y características del Negocio de Corretaje de Valores
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Sección 2: Establecimiento de la Relación de Corretaje de Valores
Sección 3: Envío
Sección 4: Licitación y Transacción
Sección 5: Compañías de Valores y Liquidación y liquidación de clientes
Sección 6 Control Interno y Normas Operativas de las Empresas de Bolsa de Valores
Sección 7 Riesgos y Prevención de las Empresas de Bolsa de Valores
Capítulo Tercero Prácticas Relevantes de Negocio de Corretaje
Sección 1 Administración de Cuentas de Valores, Registro de Valores, Custodia y Depositario de Valores
Sección 2 Emisión de Acciones en Línea
Tercera Sección 4: Distribución, adjudicación y votación en línea de las juntas de accionistas
Sección 4: Operaciones relacionadas de fondos, warrants y bonos convertibles
Sección 5: Agencia de transferencia de acciones
Sección 6: Introducción intermedia a la negociación de futuros
Capítulo 4: Transacciones especiales y su supervisión
Sección 1: Condiciones comerciales especiales y asuntos de transacción
Segunda sección Supervisión y gestión de la información comercial y Comportamiento Negociador
Capítulo 5 Negocios Propietarios de Valores
Sección 1 Significado y Características del Negocio Propietario de Valores
Sección Segunda 4. Gestión de los Negocios Propietarios de Valores de las Sociedades de Valores
Sección 3. Prohibición de Negocios Propietarios de Valores
Sección 4. Supervisión y Responsabilidades Legales de los Negocios Propietarios de Valores
Capítulo Capítulo 6 Negocios de Administración de Activos
Sección 1: Significado, tipo y calificaciones comerciales del negocio de gestión de activos
Sección 2: Requisitos básicos para el negocio de gestión de activos
Tercera Sección Negocio de gestión de activos dirigido
Sección 4 Empresas de Gestión Colectiva de Activos
Sección 5 Comportamientos Prohibidos y Control de Riesgos de las Empresas de Gestión de Activos
Sección 6 Supervisión y Responsabilidades Legales de las Empresas de Gestión de Activos
Capítulo 7 Préstamo de márgenes y valores
Sección 1: Significado y gestión de calificaciones del negocio de préstamos de márgenes y valores
Sección 2: Gestión empresarial de préstamos de márgenes y valores
Sección 3 Riesgos y Control del Préstamo de Margen y Valores
Sección 4 Supervisión y Responsabilidades Legales del Préstamo de Margen y Valores
Capítulo 8 Operaciones de Recompra con Retorno de Bonos
Sección 1 Operaciones de Recompra Prendadas
Sección 2 Operaciones de Recompra de Bonos
Capítulo 9 Liquidación de Operaciones de Valores
p>Sección 1: El Significado de Compensación y Liquidación
Sección 2: Gestión de Cuentas de Liquidación
Sección 3: Compensación y Liquidación de Acciones A, Fondos y Bonos
Sección 4 Compensación y Liquidación de Acciones B
Sección 5 Liquidación y Liquidación de Operaciones de Recompra de Bonos
Sección 6 Compensación y Liquidación de fondos indexados abiertos negociados en bolsa
Sección 7 Liquidación y Entrega de Warrants
Sección 8 Liquidación y entrega de transacciones de préstamo de valores y márgenes
Posdata Con el desarrollo del mercado de capitales de mi país, la tendencia de desarrollo de la estandarización, la comercialización y la internacionalización se está volviendo cada vez más obvia. Es particularmente importante mejorar continuamente. la competitividad y el nivel de control de riesgos de las instituciones que operan valores y mejorar la calidad general de los profesionales de valores y de la mayoría de los participantes en el mercado de valores. La "Ley de Valores de la República Popular China", la "Ley de Fondos de Inversión en Valores de la República Popular China" y las "Medidas para la administración de las cualificaciones de los profesionales de valores" promulgadas por la Comisión Reguladora de Valores de China estipulan que los profesionales dedicados a el negocio de valores debe tomar exámenes de calificación y obtener calificaciones.
Cualquier persona mayor de 18 años, con educación secundaria o superior y con plena capacidad para la conducta civil puede realizar el examen de calificación profesional de valores. Las regulaciones anteriores son de gran importancia para ampliar la fuerza laboral de los profesionales del mercado de valores, mejorar el nivel profesional de los profesionales de valores y estandarizar la gestión de los profesionales de valores.
Para satisfacer las necesidades del desarrollo del mercado de capitales, la Asociación de Valores de China ha revisado el "Libro de texto uniforme para el examen de calificación de la industria de valores" en función de los cambios en las leyes y regulaciones y el desarrollo del mercado durante el año pasado. Primero, con base en los cambios en las leyes y regulaciones que rigen las compañías de valores y las operaciones reales, se ha agregado o modificado el contenido correspondiente, incluidos los sistemas relevantes para la gestión del cumplimiento de las compañías de valores, los indicadores de control de riesgos de las compañías de valores, los negocios de las compañías de valores y el establecimiento de sucursales. , etc. En segundo lugar, el contenido del sistema de patrocinio de emisiones se revisó de acuerdo con las "Medidas administrativas para el patrocinio de negocios de emisión y cotización de valores" recientemente revisadas en 2009, y la Asociación de Valores de China revisó los materiales didácticos para el examen de calificación de profesionales de valores; La revisión de este conjunto de libros de texto de examen se divide en cinco grupos. Los camaradas Huo, Li Kang y Du Shuming presidieron la revisión de "Conocimientos básicos del mercado de valores", "Emisión y suscripción de valores", "Negociación de valores", "Análisis de inversiones en valores" y "Fondos de inversión en valores", respectivamente. Entre quienes participaron en la compilación y revisión de los libros de texto se encuentran Luo, Wu Shunhu, Mei Shenshi, Jin Jianhua, Gao, Gong, Chen Jiazan, Zhang Yinqi, Chen Hong, Hou Dinghai, Zhang Jianchun, Zhao Jianming y Lin Xiaozheng. Durante el proceso de revisión de este libro de texto, Zhou Zisheng, Zhao, Li Ming, Liu Xiuyu, Cao Huaiyang, Xu, Shayan, Gao Runheng, Zhuang Qi, Zhang Jun, Zheng Feng, Wang Li, Sun Peiyuan, Tong Xiaoyan, Jiang Chuanxu, Li Ying, Gao Tianhong, Wang Xianying, Li Ying.
La revisión de los materiales didácticos también ha recibido un fuerte apoyo del Departamento de Supervisión Institucional, el Departamento de Supervisión de Emisiones, el Departamento de Supervisión de Mercado, el Departamento de Supervisión de Fondos, el Departamento de Supervisión de Sociedades Cotizadas, la Oficina del Comisionado de Shanghai y el Depositario de Valores de China y Clearing Co., Ltd. Universidad de Finanzas y Economía de Shanghai, Universidad Central de Finanzas y Economía, Haitong Securities Co., Ltd., CITIC Securities Co., Ltd., China Galaxy Securities Co., Ltd., Departamento de Custodia de Fondos de Everbright Bank , Departamento de Custodia de Activos del Banco Industrial, Guotai Junan Securities Co., Ltd., Hongyuan Securities Co., Ltd. , Caixiang Securities Co., Ltd.
En el proceso de edición y publicación de este conjunto de libros de texto, China Finance and Economics Press ha trabajado mucho y me gustaría expresar mi gratitud.