El Examen de Competencia del Consultor de Inversión en Valores adopta un examen a libro cerrado, basado en computadora, con una duración de examen de 180 minutos, preguntas de opción múltiple, 120 preguntas, un sistema de cien puntos y una puntuación aprobatoria de 60 puntos o más.
Los candidatos que aprueben el examen de calificación de consultor de inversiones en valores deben participar y completar la capacitación empresarial relevante organizada por la Asociación de Valores de China cada año. Si la capacitación empresarial relevante no se completa según lo requerido, los resultados aprobados ya no serán válidos.