1. ¿Cuáles son los tres principios del derecho de valores?
Los tres principios de equidad son los principios básicos de la ley de valores y la encarnación del espíritu legislativo de la ley de valores.
Los "tres principios públicos" se refieren al principio de apertura, equidad e imparcialidad:
1. El principio de apertura
es el núcleo y la esencia de ley de valores. Se requiere que el mercado de valores sea totalmente transparente y la información del mercado debe hacerse pública;
2. El principio de equidad
se refiere a la igualdad de estatus legal de ambas partes en la emisión y emisión de valores. transacciones de valores. Igualdad de trato legal, igual protección de la ley e igualdad de oportunidades para todos los participantes del mercado
3. El principio de equidad
significa que en la emisión y negociación de valores. valores, se deben formular y observar reglas justas De acuerdo con las reglas, las autoridades reguladoras de valores y las autoridades judiciales deben aplicar las leyes y regulaciones de manera justa y tratar a las partes de manera justa y equitativa sin favorecer a ninguna de las partes.
2. Principios básicos de la ley de valores
1. El principio de protección de los derechos e intereses legítimos de los inversores
La ley de valores de mi país se refiere a la protección de los derechos e intereses legítimos de los inversores como "objetivo" de la legislación", que refleja plenamente el principio de protección de los derechos e intereses legítimos de los inversores.
2. Principios de apertura, equidad e imparcialidad
El principio de apertura significa que al emitir valores, el emisor debe revelar al público toda la información verdadera relacionada con los valores de conformidad con la ley para que los inversores inviertan. Referencia a la hora de tomar decisiones. Sólo sobre la base de la apertura se pueden lograr la equidad y la justicia.
El principio de equidad significa que en las actividades de emisión y negociación de valores, el estatus legal de los emisores, inversores, agentes de valores e instituciones de servicios profesionales de valores es completamente igual, y sus derechos e intereses legítimos están igualmente protegidos. Sólo aplicando el principio de equidad podremos proteger los intereses de los inversores, especialmente los pequeños y medianos, y establecer un mecanismo de mercado para una competencia equitativa.
El principio de equidad significa que al desempeñar sus funciones, las autoridades reguladoras de valores y otros departamentos relevantes deben ejercer sus poderes de conformidad con la ley y dar un trato justo a todas las entidades del mercado involucradas en la emisión y negociación de valores.
3. Los principios de igualdad, voluntariedad, compensación y buena fe
El artículo 4 de la Ley de Valores establece que las partes involucradas en las actividades de emisión y negociación de valores tienen igual personalidad jurídica y deben Respetar la voluntariedad, Los principios de compensación, buena fe y buena fe.
4. Principio de legalidad.
El artículo 5 de la Ley de Valores estipula que "las actividades de emisión y negociación de valores deben cumplir con las leyes y reglamentos administrativos; están prohibidos el fraude, el uso de información privilegiada y la manipulación del mercado de valores". Esto refleja que todas las actividades de emisión y negociación en el mercado de valores deben ser legales.
5. Principios de operaciones y gestión separadas
El artículo 6 de la Ley de Valores estipula claramente que la industria de valores, la industria bancaria, la industria fiduciaria y la industria de seguros deberán implementar operaciones separadas. operaciones y gestión de la industria. El propósito de este principio es prohibir la combinación de negocios entre la industria de valores y las industrias bancaria, fiduciaria y de seguros, y prohibir a los bancos, fideicomisos, seguros y otras instituciones participar en negocios de valores de alto riesgo, a fin de facilitar la estandarizar la gestión de la industria financiera y reducir el riesgo de los bancos, fideicomisos y compañías de seguros.
6. El principio de combinar la supervisión nacional centralizada y unificada con la autodisciplina de la industria.
La Ley de Valores estipula que la autoridad reguladora de valores del Consejo de Estado implementa una supervisión y gestión centralizadas y unificadas. del mercado nacional de valores de conformidad con la ley. La autoridad reguladora de valores del Consejo de Estado podrá establecer oficinas enviadas según sea necesario para realizar tareas de supervisión y administración de conformidad con la autorización. Partiendo de la premisa de que el Estado implementa una supervisión y gestión centralizada y unificada de las actividades de emisión y negociación de valores, se establecerá una asociación de la industria de valores de conformidad con la ley para implementar una gestión autodisciplinaria.
La agencia nacional de auditoría llevará a cabo la supervisión de auditoría de las bolsas de valores, las compañías de valores, las instituciones de registro y compensación de valores y las agencias reguladoras de valores de conformidad con la ley.