Artículo 1 Con el fin de regular las actividades de venta de fondos de inversión en valores de oferta pública (en adelante fondos) y promover el sano desarrollo del mercado de fondos de inversión en valores, de conformidad con la Ley de Valores Ley de Fondos de Inversión y Ley de Valores》 y demás leyes y reglamentos pertinentes para la formulación de estas Medidas.
Artículo 2 El término “venta de fondos”, tal como se menciona en estas Medidas, incluye actividades tales como agencias de venta de fondos que promueven fondos, venden acciones de fondos y manejan la suscripción y el reembolso de acciones de fondos.
Instituciones de venta de fondos se refiere a administradores de fondos y otras instituciones registradas en la Comisión Reguladora de Valores de China (en adelante, la Comisión Reguladora de Valores de China) y sus oficinas asignadas.
Estas Medidas se aplicarán a otras instituciones de servicios de fondos que participen en negocios de venta de fondos. Otras instituciones de servicios de fondos incluyen instituciones que brindan a las instituciones de venta de fondos servicios de pago y liquidación, supervisión de fondos de liquidación de ventas de fondos, registro de acciones y otros servicios relacionados con el negocio de venta de fondos.
Artículo 3 Las agencias de venta de fondos que participen en actividades de venta de fondos deberán cumplir las leyes, reglamentos y disposiciones de la Comisión Reguladora de Valores de China y no dañarán los intereses nacionales, los intereses públicos ni los derechos e intereses legítimos de inversores de fondos.
Artículo 4 Las agencias de venta de fondos que participen en actividades de venta de fondos deberán cumplir con las disposiciones del contrato del fondo y del acuerdo de venta del fondo, seguir los principios de apertura, equidad e imparcialidad, ser honestos y dignos de confianza, ser diligentes y concienzudos. y cumplir con la ética profesional y las normas de comportamiento.
Artículo 5 Los fondos de liquidación de ventas de fondos son los fondos de liquidación de transacciones de los inversores de fondos. Las instituciones involucradas en la apertura, uso y supervisión de cuentas especiales de liquidación de ventas de fondos no atribuirán los fondos de liquidación de ventas de fondos a su propia propiedad. Está prohibido que cualquier unidad o individuo se apropie indebidamente de fondos de liquidación de ventas de cualquier forma. Cuando la institución correspondiente quiebra o se liquida, los fondos de liquidación de ventas del fondo no pertenecen a su propiedad de quiebra o propiedad de liquidación.
Los fondos de liquidación de ventas de fondos se refieren a suscripciones de fondos cobradas por instituciones de venta de fondos, instituciones de liquidación y pago de ventas de fondos o instituciones de registro de acciones de fondos y transferidas entre cuentas de liquidación de inversionistas de fondos y cuentas de custodia de propiedad de fondos (suscripción), reembolso, dividendos en efectivo y otros fondos.
Artículo 6 La Comisión Reguladora de Valores de China y sus oficinas enviadas supervisarán y gestionarán las actividades de venta de fondos de acuerdo con las leyes, los reglamentos y estas Medidas.
Artículo 7 La Asociación de Gestión de Activos de China (en lo sucesivo, la Asociación de la Industria de Fondos) llevará a cabo una gestión autorreguladora de las actividades de venta de fondos y la gestión de cualificación del personal de ventas de fondos de acuerdo con las leyes, reglamentos y regulaciones. -normas regulatorias.
Las agencias de venta de fondos y las agencias de servicios de venta de fondos pueden unirse a la asociación de la industria de fondos y aceptar la gestión autorreguladora de la asociación de la industria.
Capítulo 2 Agencias de venta de fondos
Artículo 8 Las gestoras de fondos podrán vender los productos de fondos que obtengan a través de agencias. Los bancos comerciales (incluidos los bancos corporativos con financiación extranjera en China, lo mismo a continuación), las compañías de valores, las compañías de futuros, las instituciones de seguros, las instituciones de consultoría de inversión en valores, las instituciones independientes de venta de fondos y otras instituciones reconocidas por la Comisión Reguladora de Valores de China se registrarán en China. Comisión Reguladora de Valores en el lugar del registro industrial y comercial. La oficina expedida deberá realizar el registro y obtener las calificaciones correspondientes.
Artículo 9 Los bancos comerciales, compañías de valores, compañías de futuros, instituciones de seguros, instituciones de consultoría de inversión en valores, instituciones independientes de venta de fondos y otras instituciones reconocidas por la Comisión Reguladora de Valores de China para solicitar el registro de calificaciones comerciales de venta de fondos deberán cumplir con las siguientes condiciones:
(1) Tiene una estructura de gobernanza, control interno y sistema de gestión de riesgos sólidos y está implementado de manera efectiva; >
(3) Tiene locales comerciales, precauciones de seguridad y otras instalaciones adecuadas; para el negocio de venta de fondos;
(4) Contar con instalaciones técnicas seguras y eficientes para la venta, suscripción y reembolso de fondos, de conformidad con los requisitos pertinentes de la Comisión Reguladora de Valores de China sobre plataformas de gestión de información comercial de venta de fondos.
El sistema de tecnología comercial de ventas de fondos se ha conectado en red con los sistemas técnicos correspondientes del administrador del fondo y de China Securities Depository and Clearing Corporation, y los resultados de las pruebas están en línea con los estándares nacionales;
(5) Un fondo completo se han desarrollado procesos de liquidación y gestión de fondos Cumplir con los requisitos pertinentes de la Comisión Reguladora de Valores de China sobre ventas de fondos y gestión de fondos de liquidación;
(6) Tener un sistema metodológico para evaluar la tolerancia al riesgo de los inversores de fondos y el nivel de riesgo de los productos de fondos;
(7) ) ha formulado un sistema completo de gestión comercial de ventas de fondos, como procesos comerciales, ética profesional del personal de ventas y medidas de emergencia, de acuerdo con los requisitos pertinentes de la Comisión Reguladora de Valores de China para el control interno de las instituciones de venta de fondos;
(8) Tener la capacidad de cumplir con las leyes y regulaciones. Sistema de control interno requerido contra el lavado de dinero;
(9 ) Otras condiciones especificadas por la Comisión Reguladora de Valores de China.
Artículo 10 Un banco comercial que solicite calificaciones comerciales de venta de fondos, además de cumplir las condiciones estipuladas en el artículo 9 de estas Medidas, también deberá cumplir las siguientes condiciones:
(1 ) Una persona responsable del departamento comercial de ventas de fondos;
(2) El índice de adecuación de capital cumple con las regulaciones pertinentes de la agencia reguladora bancaria del Consejo de Estado;
(3) no ha estado sujeto a sanciones administrativas o penales importantes en los últimos tres años.
(4) El departamento de la empresa a cargo del negocio de venta de fondos deberá tener no menos de 65,438 0/2 empleados en el departamento; Los administradores a cargo del negocio de venta de fondos deberán haber obtenido calificaciones de profesionales de fondos, estar familiarizados con el negocio de venta de fondos y haber trabajado en el negocio de fondos durante más de 2 años o haber trabajado en otras instituciones relacionadas con las finanzas durante más de 5. años; todos los líderes comerciales de ventas de fondos de las principales sucursales de la compañía han obtenido calificaciones de profesionales de fondos;
(5) Los bancos comerciales de propiedad estatal, los bancos comerciales por acciones, los bancos, las Cajas de Ahorros Postales, etc. no menos de 30 personas con calificaciones profesionales en materia de fondos, bancos comerciales urbanos, bancos comerciales rurales, bancos corporativos con financiación extranjera en China, etc. Habrá no menos de 20 personas que hayan obtenido calificaciones profesionales de fondos.
Artículo 11 Una sociedad de valores que solicite calificaciones comerciales de venta de fondos, además de cumplir las condiciones estipuladas en el artículo 9 de estas Medidas, también deberá cumplir las siguientes condiciones:
(1) Ser responsable del departamento comercial de ventas de fondos;
(2) Los indicadores de monitoreo de riesgos financieros, como el capital neto, cumplen con las regulaciones pertinentes de la Comisión Reguladora de Valores de China;
(3) Ha habido no apropiación indebida de activos de clientes u otros asuntos en los últimos tres años Comportamiento que perjudique los intereses de los clientes;
(4) No se ha abierto ningún caso para investigación o rectificación por parte de las autoridades reguladoras debido a violaciones de las leyes y regulaciones, y no se han impuesto sanciones administrativas o penales importantes en los últimos tres años;
( 5) No hay cambios importantes que hayan afectado o puedan afectar las operaciones normales de la empresa, u otros eventos importantes como litigio o arbitraje;
(6) El departamento de la empresa responsable de las ventas de fondos no deberá ser menos del 65% de los empleados del departamento, 438 0/2, el gerente del departamento responsable de las ventas de fondos ha obtenido la calificación profesional de fondos, está familiarizado con el trabajo de venta de fondos y ha estado involucrado en negocios de fondos durante más de 2 años o trabajado en otras instituciones financieras relacionadas durante más de 5 años la persona a cargo del negocio de venta de fondos de las principales sucursales de la compañía; Todos han obtenido calificaciones de profesionales de fondos;
(7) No habrá menos de 30 personas que hayan obtenido calificaciones de profesionales de fondos.
Artículo 12 Para solicitar calificaciones comerciales de venta de fondos, una empresa de futuros deberá, además de cumplir las condiciones estipuladas en el artículo 9 de estas Medidas, también cumplir las siguientes condiciones:
( 1) Contar con un administrador de fondos responsable, departamento comercial de ventas;
(2) El capital neto y otros indicadores de monitoreo de riesgo financiero cumplen con las regulaciones pertinentes de la Comisión Reguladora de Valores de China;
(3 ) No ha habido malversación de depósitos de clientes u otros daños en los últimos tres años Actos en interés de los clientes;
(4) No se ha abierto ningún caso para investigación o rectificación por parte de las autoridades reguladoras debido a cualquier violación de leyes o regulaciones, y no se han impuesto sanciones administrativas o penales importantes en los últimos tres años;
(5) ) No hay cambios importantes que hayan afectado o puedan afectar las operaciones normales de la empresa, u otras eventos importantes como litigios o arbitrajes;
(6) El departamento de la empresa responsable de las ventas de fondos no deberá ser inferior al 65% del número de empleados del departamento, 438 0/2, el gerente del departamento responsable para ventas de fondos ha obtenido la calificación de fondos, está familiarizado con el trabajo de ventas de fondos y ha estado involucrado en negocios de fondos durante más de 2 años o ha trabajado en otras instituciones financieras relacionadas durante más de 5 años; las sucursales principales deben obtener calificaciones de profesionales de fondos;
(7) No menos de 20 personas deben obtener calificaciones de profesionales de fondos.
Artículo 13 Las instituciones de seguros se refieren a compañías de seguros, compañías de corretaje de seguros y agencias de seguros establecidas dentro del territorio de la República Popular China y aprobadas por la Comisión Reguladora de Seguros de China.
Además de cumplir las condiciones estipuladas en el artículo 9 de estas Medidas, una compañía de seguros que solicite calificaciones comerciales de venta de fondos también deberá cumplir las siguientes condiciones:
(1) Tener una persona responsable del departamento comercial de ventas de fondos;
(2) El capital registrado no será inferior a 500 millones de RMB;
(3) El índice de adecuación de solvencia deberá cumplir con las regulaciones pertinentes de la Autoridad Reguladora de Seguros del Consejo de Estado;
(4) No ha sido investigado por las autoridades reguladoras ni está en proceso de rectificación debido a actividades ilegales, y no ha sido sujeto a sanciones administrativas ni penales importantes en los últimos tres años cambios importantes en operaciones, litigios, arbitrajes y otros asuntos importantes;
(6) El departamento responsable de las ventas de fondos de la empresa no será menos de 65,438 0/2 del número de los empleados del departamento y el gerente del departamento responsable de las ventas de fondos deberán obtener calificaciones de profesionales de fondos, estar familiarizados con el trabajo de ventas de fondos, participar en negocios de fondos durante más de 2 años o trabajar en otras instituciones relacionadas con las finanzas durante más de 5 años; Los líderes comerciales de ventas de fondos de las principales sucursales de la compañía han obtenido calificaciones de profesionales de fondos;
(7) Deberá haber al menos 30 personas que hayan obtenido calificaciones profesionales de fondos.
Las empresas corredurías de seguros y agencias de seguros que soliciten la habilitación empresarial de venta de fondos, además de cumplir las condiciones previstas en el artículo 9 de las presentes Medidas, también deberán cumplir las siguientes condiciones:
(1 ) Tener el departamento responsable del negocio de venta de fondos;
(2) El capital social no será inferior a 50 millones de yuanes y debe ser capital monetario desembolsado;
( 3) La empresa será responsable del negocio de venta de fondos. Los altos directivos que hayan obtenido calificaciones comerciales de fondos, estén familiarizados con el negocio de venta de fondos y hayan estado involucrados en negocios de fondos durante más de 2 años o hayan trabajado en otras instituciones relacionadas con las finanzas durante más de 5 años;
(4) Las autoridades reguladoras no han presentado ningún caso por actividades ilegales o ilegales. Investigación o rectificación en curso, y no se han impuesto sanciones administrativas o penales importantes en los últimos tres años;
(5) No existen cambios importantes, demandas, arbitrajes u otros asuntos importantes que tengan o puedan afectar las operaciones normales de la empresa;
(6) El número de empleados en la empresa departamento responsable de las ventas de fondos no será inferior a 65,438 0/2. El gerente del departamento responsable de las ventas de fondos deberá haber obtenido calificaciones de profesional de fondos, estar familiarizado con el trabajo de ventas de fondos y haber estado involucrado en negocios de fondos durante 2 años o. han trabajado en otras instituciones relacionadas con las finanzas durante más de 5 años; todos los líderes comerciales de ventas de fondos de las principales sucursales de la compañía han obtenido calificaciones de profesionales de fondos;
(7) El número de personas que han obtenido la calificación de profesionales de fondos calificaciones es de al menos 65, 438 00 personas.
Artículo 14 Cuando una agencia de consultoría de inversión en valores solicite calificaciones comerciales de venta de fondos, además de cumplir con las condiciones estipuladas en el artículo 9 de estas Medidas, también deberá cumplir con las siguientes condiciones:
(1) Tener el departamento responsable del negocio de venta de fondos;
(2) El capital registrado no será inferior a 20 millones de yuanes y debe ser capital monetario desembolsado;
(3) La empresa será responsable del negocio de venta de fondos. Los altos directivos que hayan obtenido calificaciones profesionales de fondos, estén familiarizados con el negocio de venta de fondos y hayan estado involucrados en negocios de fondos durante más de 2 años o hayan trabajado en otros sectores relacionados con las finanzas. instituciones por más de 5 años;
(4) Dedicado al negocio de consultoría de inversión en valores por más de 3 años completos del año fiscal.
(5) No haber realizado operaciones con valores por cuenta de inversores en los últimos tres años.
(6) No haber sido investigado por las autoridades reguladoras por actividades ilegales o en proceso de rectificación; no haber recibido sanciones administrativas o penales importantes en los últimos tres años.
(7) No hay; O cambios importantes que puedan afectar las operaciones normales de la empresa, u otros eventos importantes como litigios o arbitrajes;
(8) El departamento de la empresa encargado del negocio de venta de fondos deberá tener no menos de 65,438 0/2 empleados. en el departamento los gerentes a cargo del negocio de venta de fondos deben haber obtenido la calificación de práctica de fondos, estar familiarizados con el negocio de venta de fondos y haber estado involucrados en el negocio de fondos durante más de 2 años o haber trabajado en otras instituciones financieras relacionadas. durante más de 5 años, todos los líderes comerciales de ventas de fondos de las principales sucursales de la empresa han obtenido la calificación de práctica de fondos;
(9) El número de personas con calificaciones profesionales de fondos no será inferior a 65.438.000.
Artículo 15 Las agencias independientes de venta de fondos podrán especializarse en la venta de fondos y otros productos de gestión financiera. Para solicitar las calificaciones de venta de fondos, además de cumplir con las condiciones estipuladas en el artículo 9 de estas Medidas, también deberá cumplir con las siguientes condiciones:
(1) Ser una sociedad de responsabilidad limitada, sociedad u otra sociedad de responsabilidad limitada legalmente constituida. empresa que cumpla con las disposiciones del Formulario de la Comisión Reguladora de Valores de China;
(2) Tener un alcance comercial que cumpla con los requisitos;
(3) El capital registrado o la inversión deben ser no menos de 20 millones de yuanes, y debe ser capital monetario desembolsado;
(4) Los accionistas de una sociedad de responsabilidad limitada o los socios de una sociedad cumplen con las disposiciones de estas Medidas;
(5) No hay cambios importantes que hayan afectado o puedan afectar el funcionamiento normal de la institución, ni litigios, arbitrajes y otros eventos importantes;
(6) Los altos directivos han obtenido calificaciones profesionales de fondos , están familiarizados con el negocio de venta de fondos y han estado involucrados en negocios de fondos durante más de 2 años o han trabajado en otras instituciones relacionadas con las finanzas durante más de 5 años;
(7) El número de personas que haber obtenido títulos profesionales del fondo no será inferior a 65.438 00.
Artículo 16 Para una agencia independiente de venta de fondos constituida en forma de sociedad de responsabilidad limitada, sus accionistas podrán ser personas jurídicas o naturales.
Las personas jurídicas empresariales que participen en agencias independientes de venta de fondos deben cumplir las siguientes condiciones:
(1) Operar de manera continua durante más de tres años fiscales completos, con buen estado financiero y estándares de operación estables. ;
(2) No ha sido objeto de sanciones penales en los últimos tres años;
(3) No ha sido objeto de sanciones administrativas por parte de la supervisión financiera, supervisión de la industria, industria y comercio, impuestos y otros departamentos administrativos. En los últimos tres años;
(4) No hay malos antecedentes en la gestión autorreguladora, los bancos comerciales y otras instituciones en los últimos tres años. Bajo corrección.
Las personas físicas que participen en agencias independientes de venta de fondos deberán cumplir las siguientes condiciones:
(1) Realizar operaciones con valores, fondos u otros negocios financieros durante más de 65.438.000 años, o con valores o fondos departamentos comerciales Gestión durante más de 5 años, o desempeño como gerente senior en la industria de valores o fondos durante más de 3 años;
(2) No sujeto a sanción penal en los últimos tres años;
(3) No sujeto a supervisión financiera, sanciones administrativas impuestas por la supervisión de la industria, industria y comercio, impuestos y otros departamentos administrativos. En los últimos tres años;
(4) No hay malos antecedentes en la gestión autorreguladora, los bancos comerciales y otras instituciones;
(5) No hay grandes cantidades de deudas adeudadas y deudas impagas;
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(6) No hay otros antecedentes importantes de mal crédito en los últimos tres años.
Artículo 17 Si una agencia independiente de venta de fondos se constituye en forma de sociedad, sus socios deberán cumplir las siguientes condiciones:
(1) Participar en valores, fondos u otras actividades financieras. negocios con 65,438 00 años o más, o haber administrado el departamento de negocios de valores o fondos durante más de 5 años, o haber trabajado como gerente senior en la industria de valores o fondos durante más de 3 años;
(2 ) No haber sido objeto de sanciones penales en los últimos tres años;
(3) No estar sujeto a sanciones administrativas de supervisión financiera, industria y comercio, impuestos y otros departamentos administrativos en los últimos tres años;
(4) No hay malos antecedentes en la gestión autorreguladora, bancos comerciales y otras instituciones;
(5) No hay grandes cantidades de deudas vencidas y pendientes;
(6) No hay otros registros importantes de mal crédito en los últimos tres años.
Artículo 18: Las instituciones que soliciten calificaciones comerciales de venta de fondos deberán presentar los materiales de solicitud de acuerdo con las regulaciones de la Comisión Reguladora de Valores de China.
Si hay cambios importantes en los asuntos involucrados en los materiales de la solicitud durante el período de solicitud, el solicitante deberá enviar los materiales actualizados a la oficina enviada por la Comisión Reguladora de Valores de China en el lugar de registro industrial y comercial dentro de los 5 días hábiles a partir de la fecha del cambio.
Artículo 19: La oficina enviada por la Comisión Reguladora de Valores de China, de conformidad con las disposiciones de la Ley de Licencias Administrativas, aceptará solicitudes de registro de calificaciones comerciales de venta de fondos, realizará exámenes y tomará decisiones sobre el registro. o desaprobación del registro.
Artículo 20 Si es necesario tramitar el registro de cambio industrial y comercial de acuerdo con la ley, el solicitante deberá, después de recibir el documento de aprobación, realizar los trámites de registro de cambio ante el departamento administrativo industrial y comercial de acuerdo con regulaciones pertinentes.
Artículo 21 Cuando una agencia independiente de venta de fondos solicite establecer una sucursal, deberá cumplir las siguientes condiciones:
(1) Control interno sólido, operación estable, gran capacidad para continuar operando y la capacidad de controlar eficazmente los riesgos de las sucursales;
(2) No haber recibido sanciones administrativas o penales en el último año;
(3) No haber sido investigados por las autoridades reguladoras por actividades ilegales o están en proceso de rectificación;
(4) La sucursal propuesta deberá tener espacio para oficinas, personal comercial, precauciones de seguridad y otras instalaciones relacionadas con el negocio que cumplan con los requisitos;
(5) La sucursal propuesta Las responsabilidades de la institución deberán ser claras y el sistema de gestión deberá ser sólido;
(6) La sucursal propuesta deberá tener no menos de 2 personas con calificaciones profesionales de fondos;
(7) Reglamento de la Comisión Reguladora de Valores de China otras condiciones.
Las sucursales establecidas cuando una agencia independiente de venta de fondos solicita calificaciones comerciales de venta de fondos deberán cumplir las condiciones anteriores.
Artículo 22 Si una agencia independiente de venta de fondos establece una sucursal y cambia su objeto social, capital registrado o aporte de capital, accionistas o socios o altos directivos, deberá presentar el plan de cambio al registro industrial y comercial. antes del cambio. Regístrese en la sucursal local de la Comisión Reguladora de Valores de China. Si una agencia independiente de ventas de fondos tiene menos de 65.438.000 profesionales de fondos que hayan obtenido calificaciones de profesionales de fondos durante su operación, o si su sucursal tiene menos de 2 personas que hayan obtenido calificaciones de profesionales de fondos durante su operación, deberá informar a la oficina enviada por la Comisión Reguladora de Valores de China en el lugar de registro industrial y comercial dentro de los 5 días hábiles, y ajustar el personal a los requisitos especificados dentro de los 30 días hábiles.
Después de que una agencia independiente de venta de fondos haya sido registrada de acuerdo con las disposiciones del párrafo anterior, la oficina enviada por la Comisión Reguladora de Valores de China continuará realizando operaciones en curso de acuerdo con las disposiciones de los artículos 15. , 16, 17 y 18 de estas Medidas Supervisión dinámica. Las instituciones que no cumplan con las calificaciones de instituciones de venta de fondos deberán realizar correcciones dentro de un plazo. Si no realizan las correcciones dentro del plazo, se cancelarán sus calificaciones comerciales de venta de fondos.
Artículo 23 Las instituciones de venta de fondos que hayan obtenido calificaciones comerciales de venta de fondos deberán presentar la información básica de la institución a la Comisión Reguladora de Valores de China para su archivo y actualizarla periódicamente.
Artículo 24 Cuando una agencia de venta de fondos se fusione o escinda, las calificaciones comerciales de venta de fondos se gestionarán de acuerdo con los siguientes principios:
(1) Si una agencia de venta de fondos es nueva fusionada, la nueva empresa se regirá por los siguientes principios: Las disposiciones de estas Medidas se registrarán en la oficina despachada de la Comisión Reguladora de Valores de China en el lugar de registro industrial y comercial.
Antes de que se registre la nueva empresa, las calificaciones comerciales de venta de fondos de la parte fusionada se rescinden parcialmente. Si la nueva empresa no se registra dentro de los 6 meses, las calificaciones comerciales de venta de fondos de la parte fusionante se rescinden;
(2) Absorción. y fusión de instituciones de venta de fondos, si la parte sobreviviente no tiene las calificaciones para el negocio de venta de fondos, la parte sobreviviente deberá registrarse en la oficina local de la Comisión Reguladora de Valores de China en el lugar de registro industrial y comercial de acuerdo con las disposiciones de estas Medidas. Antes de que la parte sobreviviente complete el registro, el negocio de venta de fondos de la parte fusionada se rescinde parcialmente. Si la parte sobreviviente no completa el registro dentro de los 6 meses, las calificaciones comerciales de venta de fondos de la parte fusionada se cancelan;
(3) Fondo. ventas Si una institución se fusiona por absorción y la parte fusionada no tiene la calificación para el negocio de venta de fondos, la institución de venta de fondos deberá, después de que las sucursales (puntos de venta) de la parte fusionada cumplan con los requisitos de las regulaciones de venta de fondos, de conformidad con los Artículos 22 y 23 de estas Medidas. El informe de integración del sistema se presentará ante la Comisión Reguladora de Valores de China de acuerdo con los requisitos pertinentes de la plataforma de gestión de información de ventas de fondos.
(4) La institución de venta de fondos será; absorbido y fusionado, y tanto la parte que se fusiona como la parte fusionada tendrán el fondo. Si la agencia de venta de fondos está calificada para el negocio de ventas, la parte que se fusiona deberá presentar un informe de integración del sistema a la Comisión Reguladora de Valores de China para su presentación de acuerdo con las normas pertinentes. requisitos de la plataforma de gestión de información de ventas de fondos;
(5) Si la agencia de ventas de fondos se separa, la nueva empresa deberá cumplir con estas Medidas De acuerdo con las regulaciones, registrarse en la oficina enviada del Regulador de Valores de China Comisión en el lugar del registro industrial y comercial.
Si la calificación del negocio de venta de fondos se rescinde parcialmente, la agencia de venta de fondos puede manejar la cancelación de cuentas, el reembolso, la transferencia de custodia, la transferencia y otros negocios, pero no está permitido manejar la apertura de cuentas, la suscripción, la suscripción y otros. negocios.
Capítulo 3 Liquidación de pagos de ventas de fondos
Artículo 25 Las instituciones de venta de fondos podrán elegir bancos comerciales o instituciones de pago para participar en negocios de pago y liquidación de ventas de fondos. Las instituciones de pago y liquidación de ventas de fondos garantizarán la transferencia segura, oportuna y eficiente de los fondos de liquidación de ventas de fondos.
Artículo 26 Las instituciones de venta de fondos seleccionarán bancos comerciales o instituciones de pago que cumplan las siguientes condiciones para participar en negocios de pago y liquidación de ventas de fondos:
(1) Pago y liquidación seguros y eficientes sistema de información empresarial. El sistema de información debe tener derechos legales de propiedad intelectual y completar pruebas de red con instituciones cooperativas y agencias reguladoras. Los resultados de las pruebas deben cumplir con los estándares nacionales;
(2) Desarrollar un sistema de control de riesgos eficaz;
(3) Otras condiciones especificadas por la Comisión Reguladora de Valores de China.
Artículo 27 Cuando un banco comercial se dedique a ventas de fondos y negocios de pago y liquidación, además de cumplir las condiciones estipuladas en el artículo 26 de estas Medidas, un banco comercial también debe tener calificaciones comerciales de venta de fondos.
Si un banco comercial proporciona servicios de pago y liquidación a instituciones de venta de fondos, cobrará las tarifas correspondientes de acuerdo con el precio de los servicios de pago y liquidación del banco comercial. Si un banco comercial cobra tarifas distintas de las tarifas del servicio de liquidación, deberá firmar un acuerdo de venta con una agencia de ventas de fondos para proporcionar servicios relevantes para las ventas de fondos y cumplir con las responsabilidades relacionadas con las ventas de fondos.
Artículo 28: Las instituciones de pago dedicadas a negocios de pago y liquidación de ventas de fondos, además de cumplir las condiciones estipuladas en el artículo 26 de estas Medidas, también obtendrán una licencia comercial de pagos emitida por el Banco Popular de China. Y la cuenta comercial de liquidación y pago de ventas de fondos de la empresa debe separarse efectivamente de otras cuentas comerciales de la empresa.
Artículo 29 Se podrán abrir agencias de venta de fondos, agencias de pago y liquidación de ventas de fondos y agencias de registro de acciones de fondos en bancos comerciales con calificaciones comerciales de venta de fondos o en bancos comerciales designados que se dediquen al depósito de fondos de liquidación de transacciones de clientes. Cuenta especial para liquidación de ventas de fondos.
Cuando las agencias de venta de fondos, las agencias de pago y liquidación de ventas de fondos y las agencias de registro de acciones de fondos abran cuentas especiales para la venta y liquidación de fondos, deberán celebrar un acuerdo regulatorio con la agencia reguladora de capital de liquidación y venta de fondos sobre Se acuerda la naturaleza de la cuenta, las funciones de la cuenta y el contenido específico del uso de la cuenta, los métodos de supervisión y el manejo de situaciones anormales de la cuenta.
La cuenta especial para liquidación de ventas de fondos se refiere a la cuenta especial utilizada por las instituciones de venta de fondos, las instituciones de pago y liquidación de ventas de fondos o las instituciones de registro de acciones de fondos para recaudar, depositar temporalmente y transferir fondos de liquidación de ventas de fondos.
La agencia reguladora del fondo de liquidación de ventas de fondos se refiere a un banco comercial o China Securities Depository and Clearing Co., Ltd., que es responsable de abrir y utilizar cuentas de ventas y transferir fondos para financiar instituciones relacionadas con las ventas durante el proceso de flujo de fondos de liquidación de ventas de fondos Supervisar el proceso de venta de fondos y liquidación de fondos.
Artículo 30 La apertura, modificación y cancelación de una cuenta de liquidación de ventas de fondos especiales se presentará ante la Comisión Reguladora de Valores de China y la sucursal local de la Comisión Reguladora de Valores de China donde se encuentra el titular de la cuenta.
Artículo 31 Las instituciones vendedoras de fondos utilizarán la cuenta de liquidación de los inversores de fondos como cuenta bancaria para sus fondos de suscripción.
Capítulo 4 Materiales de publicidad y promoción del fondo
Artículo 32 El término “materiales de publicidad y promoción del fondo” mencionado en estas Medidas se refiere a materiales escritos y electrónicos distribuidos o publicados al público para con el propósito de promocionar el fondo u otra información de los medios, incluyendo:
(1) Materiales publicados públicamente;
(2) Folletos, manuales y cartas relacionados con las ventas de fondos publicados en. medios de divulgación de información no designados, faxes, anuncios y otros materiales publicitarios para el público;
(3) carteles y anuncios exteriores;
(4) anuncios en televisión, cine y radio , materiales de Internet y enlaces a sitios web públicos, mensajes cortos y otros materiales audiovisuales y de comunicación;
(5) Otros materiales especificados por la Comisión Reguladora de Valores de China.
Artículo 33 Los materiales de publicidad y promoción de fondos del administrador de fondos serán inspeccionados previamente por los altos directivos del administrador de fondos y el inspector jefe a cargo del negocio de venta de fondos, y se emitirán y distribuirán o distribuirán opiniones de cumplimiento. a Dentro de los 5 días hábiles a partir de la fecha de publicación pública, se informará a la sucursal local de la Comisión Reguladora de Valores de China donde se encuentran las principales actividades comerciales para su presentación.
Los materiales de promoción de fondos de otras instituciones de venta de fondos serán inspeccionados previamente por los altos directivos de la institución de venta de fondos responsables del negocio de venta de fondos y el cumplimiento, y se emitirán opiniones de cumplimiento antes de su distribución o publicación al público. a la oficina de la Comisión Reguladora de Valores de China en el lugar de registro industrial y comercial para su presentación dentro de los 5 días hábiles a partir de la fecha de registro.
Artículo 34 Las agencias de venta de fondos que produzcan materiales de publicidad y promoción de fondos serán responsables de su contenido, garantizarán el cumplimiento de su contenido y garantizarán que los materiales distribuidos y publicados al público sean consistentes con los materiales presentados. .
Artículo 35 Los materiales publicitarios y de promoción del Fondo deben ser verdaderos y exactos, consistentes con el contrato del fondo y el prospecto del fondo, y no contendrán las siguientes circunstancias:
(1) Registros falsos o declaraciones engañosas u omisiones importantes;
(2) Predecir el rendimiento de la inversión en valores del fondo.
(3) Obtener ganancias o soportar pérdidas en violación de las regulaciones;
(4) Difamar a otros administradores de fondos, custodios de fondos, agencias de venta de fondos u otros administradores de fondos por recaudación de fondos o administración de fondos;
(5) Exagerar o promover unilateralmente la seguridad de los fondos, el uso ilegal, las garantías, los compromisos, los seguros, las coberturas, la seguridad, la alta rentabilidad, la ausencia de riesgos, etc. , lo que puede hacer que los inversores piensen que no hay riesgo o enfatizar unilateralmente el límite de tiempo del marketing concentrado;
(6) Recomendaciones emitidas por unidades o individuos;
(7) Otras regulaciones estipuladas por la situación de la Comisión Reguladora de Valores de China.
Artículo 36 Los materiales promocionales del Fondo podrán publicar el rendimiento pasado de los fondos administrados por administradores de fondos y otros fondos, excepto cuando el contrato del fondo haya estado vigente por menos de 6 meses.
Cuando se publique el desempeño pasado en los materiales de promoción del fondo, se deberán cumplir los siguientes requisitos:
(1) Si el contrato del fondo ha estado vigente por más de 6 meses y menos de 65,438 años, la publicación surtirá efectos a partir de la fecha del contrato Rendimiento calculado a partir de la fecha en que el contrato del fondo entre en vigencia
(2) Si el contrato del fondo tiene vigencia por más de 65.438 0 años; es inferior a 65,438 00 años, se anunciará el desempeño de todos los ejercicios fiscales completos a partir del año en que el contrato entre en vigencia. Cuando se publiquen materiales de publicidad y promoción, también se anunciará el desempeño del primer semestre del año;<. /p>
(3) Si el contrato del fondo tiene una vigencia superior a 65.438 00 años, se anunciará el desempeño de los 65.438 00 ejercicios completos más recientes;
(4) Si la inversión Los objetivos, el alcance de la inversión y las estrategias de inversión en el contrato del fondo cambian durante el período de anuncio de rendimiento, se deben dar explicaciones especiales.
Artículo 37 El rendimiento pasado del Fondo y otros fondos administrados por su administrador se publicará en los materiales promocionales del Fondo y deberá cumplir con las siguientes regulaciones:
(1) Calcular el fondo datos de rendimiento de acuerdo con las leyes y regulaciones pertinentes o estándares reconocidos por la industria;
(2) Los datos estadísticos y la información citada deben ser verdaderos y precisos, y se debe indicar la fuente No verificada, no verificada y Verificada. o datos simulados;
Para la promoción de negocios de inversión regulares que necesitan simular el desempeño histórico, se debe utilizar el índice representativo del mercado de valores chino o del mercado de valores maduro en el extranjero para simular su tasa de rendimiento real durante un un largo período de tiempo en el pasado, e indicar la correspondiente tasa de rendimiento promedio compuesta anual; además, también se debe explicar la fuente de los datos de simulación, los métodos de simulación y las principales fórmulas de cálculo, y se deben dar las correspondientes advertencias de riesgo;
(3) Declarar veraz, exacto y razonablemente el desempeño del fondo y el nivel de gestión del administrador del fondo.
Los datos de rendimiento del fondo deben ser revisados por el custodio del fondo o extraídos de los informes periódicos del fondo.
Artículo 38 Cuando los materiales de promoción de fondos anuncien el desempeño pasado del fondo, debe indicar específicamente que el desempeño pasado del fondo no indica su desempeño futuro, y el desempeño de otros fondos administrados por el administrador del fondo no constituye un garantía del rendimiento del fondo.
Artículo 39 Al comparar el desempeño de diferentes fondos en materiales promocionales de fondos, se deben utilizar fuentes de datos, métodos estadísticos y períodos de comparación comparables. Las fuentes de datos relevantes y los métodos estadísticos deben ser justos, precisos y relevantes.
Artículo 40 Los materiales de publicidad y promoción del Fondo con cuadros estadísticos deberán ser claros y precisos.