La historia del desarrollo de FINRA

Regulador financiero estadounidense. FINRA se estableció en 2007 mediante la fusión de la Asociación Nacional de Distribuidores de Valores (NASD, la organización autorreguladora más influyente en la industria de valores de EE. UU. en ese momento) y la Bolsa de Valores de Nueva York NYSE Regulator, Inc.

El predecesor de FINRA, U.S. Securities La Asociación Nacional de Distribuidores de Valores (NASD) se fundó en 1939. La Comisión de Bolsa y Valores de EE. UU. (SEC) está autorizada para supervisar a sus empresas miembros.

En 1971, NASD creó el Nasdaq. En 1998, Nasdaq se fusionó con American Express. Dos años más tarde, Nasdaq se separó de NASD y se convirtió en una organización independiente.

Después de que el sistema de cotización automática Nasdaq se independizara, en 2007, bajo la coordinación de la U.S. Securities and Exchange Commission (SEC), miembros de la National Association of Securities Dealers (NASD) y la Bolsa de Nueva York (NYSE) Los departamentos de regulación, aplicación y arbitraje se fusionaron en la Autoridad Reguladora de la Industria Financiera de EE. UU. (FINRA), que fue aprobada por la Comisión de Bolsa y Valores de EE. UU. (SEC) el 26 de julio de ese año y comenzó a desempeñar un papel regulador. Actualmente, FINRA tiene más de 3200 empleados que trabajan principalmente en Washington, D.C. y la ciudad de Nueva York, con 20 oficinas locales en todo Estados Unidos.