Red idiomática china - colección de modismos - ¿Cuáles son los requisitos de presentación para los funcionarios de cumplimiento de fondos de capital privado? Capítulo 1 Disposiciones Generales Artículo 1 Con el fin de regular el negocio de los fondos de inversión de capital privado, proteger los derechos e intereses legítimos de los inversores y promover el sano desarrollo de la industria de fondos de inversión de capital privado, de conformidad con la "Ley de Fondos de Inversión en Valores" y el Aviso sobre la División del Trabajo sobre las "Responsabilidades del Gobierno Central en la Gestión de Fondos de Capital Privado" y las disposiciones pertinentes de la Comisión Reguladora de Valores de China (en adelante, la Comisión Reguladora de Valores de China), se formulan estas Medidas. Artículo 2 El término "fondos de inversión privados", tal como se menciona en estas Medidas, se refiere a fondos de inversión establecidos mediante la recaudación de fondos de inversores calificados de manera no pública, incluidas empresas o asociaciones cuyos activos son administrados por administradores de fondos o socios generales y se dedican a inversiones. actividades. Artículo 3 La Asociación de Gestión de Activos de China (en adelante, la Asociación de Gestión de Activos) se encargará del registro de administradores de fondos de capital privado y la presentación de fondos de capital privado de acuerdo con las leyes y regulaciones de la Bolsa, y llevará a cabo una gestión autorregulada. de las actividades empresariales de los fondos de capital privado. Artículo 4 Los administradores de fondos de capital privado proporcionarán los documentos y la información necesarios para el registro y presentación de fondos de capital privado y garantizarán la autenticidad, exactitud e integridad de los documentos y la información proporcionados. Capítulo 2 Registro de administradores de fondos Artículo 5 Los administradores de fondos privados deberán pasar por los procedimientos de registro de administradores de fondos en la Asociación de administración de activos y solicitar convertirse en miembros de la Asociación de administración de activos. Artículo 6 Al solicitar el registro, un administrador de fondos de capital privado deberá completar verazmente la información básica del administrador del fondo, los altos directivos y otros profesionales, accionistas o socios, y el fondo de administración a través del sistema de registro y archivo de fondos de capital privado. Artículo 7 Si los materiales de la solicitud de registro están incompletos o no cumplen con las regulaciones, el administrador de fondos de capital privado deberá realizar complementos y correcciones oportunas de acuerdo con los requisitos de la Asociación de Gestión de Activos. Durante el período de solicitud de registro, si hay cambios importantes en los asuntos de registro, el administrador del fondo de capital privado deberá notificar de inmediato a la Asociación de Gestión de Activos y cambiar la solicitud de registro. Artículo 8 La Asociación de la Industria de Fondos puede verificar los materiales de solicitud de registro proporcionados por los administradores de fondos de capital privado mediante entrevistas con altos directivos, inspecciones in situ y consultas con la Comisión Reguladora de Valores de China y sus agencias enviadas y asociaciones profesionales pertinentes. Artículo 9 Si los materiales de solicitud de registro proporcionados por el administrador de fondos de capital privado están completos, la Asociación de la Industria de Fondos publicará la información básica del administrador de fondos de capital privado a través del sitio web dentro de los 20 días hábiles a partir de la fecha de recepción de todos los materiales de registro completos. el proceso de registro. La información básica de los administradores de fondos de capital privado publicada en el sitio web incluye información básica de los administradores de fondos de capital privado, como nombre, hora de establecimiento, hora de registro, residencia, información de contacto, responsable principal, información crediticia básica, etc. La información divulgada no constituye un reconocimiento de las capacidades de gestión de inversiones y el cumplimiento continuo de los administradores de fondos de capital privado, y no sirve como garantía de la seguridad de los activos del fondo. Artículo 10 Si un administrador de fondos de capital privado registrado es disuelto, revocado o declarado en quiebra de conformidad con la ley, la Asociación de la Industria de Fondos cancelará el registro del administrador de fondos de manera oportuna. Capítulo 3 Registro de fondos Artículo 11 Los administradores de fondos de capital privado, dentro de los 20 días hábiles posteriores a la finalización de la recaudación de fondos de capital privado, realizarán el registro de fondos a través del sistema de registro y archivo de fondos de capital privado, indicarán la categoría del fondo de acuerdo con la principal dirección de inversión del fondo de capital privado y complete el fondo con sinceridad Información básica como nombre, tamaño del capital, inversionistas, contrato del fondo (estatutos de la compañía del fondo o acuerdo de asociación, en lo sucesivo, el contrato del fondo). Si un fondo corporativo contrata un equipo de administración para administrar los activos del fondo, el fondo corporativo debe completar los procedimientos de presentación de fondos y los procedimientos de registro del administrador de fondos. Artículo 12 Si los materiales de registro del fondo de capital privado están incompletos o no cumplen con las regulaciones, el administrador del fondo de capital privado deberá realizar complementos y correcciones oportunas de acuerdo con los requisitos de la Asociación de Gestión de Activos. Artículo 13 Si los materiales de registro del fondo de capital privado están completos y cumplen con los requisitos, la Asociación de Gestión de Activos completará los procedimientos de registro del fondo de capital privado publicando la información básica del fondo de capital privado en su sitio web dentro de los 20 días hábiles a partir de la fecha de recepción. de todos los materiales de registro. La información básica de los fondos de capital privado publicada en el sitio web incluye el nombre del fondo de capital privado, la hora de establecimiento, la hora de presentación, las principales áreas de inversión, los administradores de fondos y los custodios de fondos. Artículo 14 Los fondos de capital privado registrados podrán solicitar la apertura de cuentas relacionadas con valores. Capítulo 4 Gestión de personal Artículo 15 Los administradores de fondos de capital privado deberán presentar información básica y cambiar la información de los altos directivos y otros profesionales de fondos a la Asociación de Gestión de Activos de conformidad con las regulaciones. Artículo 16 Los profesionales dedicados al negocio de fondos de capital privado deberán tener calificaciones de profesionales de fondos de capital privado. Aquellos que cumplan una de las siguientes condiciones pueden ser reconocidos como calificados de capital privado: (1) Aprobar el examen de calificación de capital privado organizado por la Asociación de Gestión de Activos (2) Participar en negocios relacionados con la gestión de inversiones en los últimos tres años (3; ) Otras circunstancias reconocidas por la Asociación de Gestión de Activos. Artículo 17 Los altos directivos de los administradores de fondos de capital privado deberán ser honestos y dignos de confianza, no tener antecedentes de abuso grave de confianza en los últimos tres años y no haber estado sujetos a medidas de prohibición de mercado por parte de la Comisión Reguladora de Valores de China.

¿Cuáles son los requisitos de presentación para los funcionarios de cumplimiento de fondos de capital privado? Capítulo 1 Disposiciones Generales Artículo 1 Con el fin de regular el negocio de los fondos de inversión de capital privado, proteger los derechos e intereses legítimos de los inversores y promover el sano desarrollo de la industria de fondos de inversión de capital privado, de conformidad con la "Ley de Fondos de Inversión en Valores" y el Aviso sobre la División del Trabajo sobre las "Responsabilidades del Gobierno Central en la Gestión de Fondos de Capital Privado" y las disposiciones pertinentes de la Comisión Reguladora de Valores de China (en adelante, la Comisión Reguladora de Valores de China), se formulan estas Medidas. Artículo 2 El término "fondos de inversión privados", tal como se menciona en estas Medidas, se refiere a fondos de inversión establecidos mediante la recaudación de fondos de inversores calificados de manera no pública, incluidas empresas o asociaciones cuyos activos son administrados por administradores de fondos o socios generales y se dedican a inversiones. actividades. Artículo 3 La Asociación de Gestión de Activos de China (en adelante, la Asociación de Gestión de Activos) se encargará del registro de administradores de fondos de capital privado y la presentación de fondos de capital privado de acuerdo con las leyes y regulaciones de la Bolsa, y llevará a cabo una gestión autorregulada. de las actividades empresariales de los fondos de capital privado. Artículo 4 Los administradores de fondos de capital privado proporcionarán los documentos y la información necesarios para el registro y presentación de fondos de capital privado y garantizarán la autenticidad, exactitud e integridad de los documentos y la información proporcionados. Capítulo 2 Registro de administradores de fondos Artículo 5 Los administradores de fondos privados deberán pasar por los procedimientos de registro de administradores de fondos en la Asociación de administración de activos y solicitar convertirse en miembros de la Asociación de administración de activos. Artículo 6 Al solicitar el registro, un administrador de fondos de capital privado deberá completar verazmente la información básica del administrador del fondo, los altos directivos y otros profesionales, accionistas o socios, y el fondo de administración a través del sistema de registro y archivo de fondos de capital privado. Artículo 7 Si los materiales de la solicitud de registro están incompletos o no cumplen con las regulaciones, el administrador de fondos de capital privado deberá realizar complementos y correcciones oportunas de acuerdo con los requisitos de la Asociación de Gestión de Activos. Durante el período de solicitud de registro, si hay cambios importantes en los asuntos de registro, el administrador del fondo de capital privado deberá notificar de inmediato a la Asociación de Gestión de Activos y cambiar la solicitud de registro. Artículo 8 La Asociación de la Industria de Fondos puede verificar los materiales de solicitud de registro proporcionados por los administradores de fondos de capital privado mediante entrevistas con altos directivos, inspecciones in situ y consultas con la Comisión Reguladora de Valores de China y sus agencias enviadas y asociaciones profesionales pertinentes. Artículo 9 Si los materiales de solicitud de registro proporcionados por el administrador de fondos de capital privado están completos, la Asociación de la Industria de Fondos publicará la información básica del administrador de fondos de capital privado a través del sitio web dentro de los 20 días hábiles a partir de la fecha de recepción de todos los materiales de registro completos. el proceso de registro. La información básica de los administradores de fondos de capital privado publicada en el sitio web incluye información básica de los administradores de fondos de capital privado, como nombre, hora de establecimiento, hora de registro, residencia, información de contacto, responsable principal, información crediticia básica, etc. La información divulgada no constituye un reconocimiento de las capacidades de gestión de inversiones y el cumplimiento continuo de los administradores de fondos de capital privado, y no sirve como garantía de la seguridad de los activos del fondo. Artículo 10 Si un administrador de fondos de capital privado registrado es disuelto, revocado o declarado en quiebra de conformidad con la ley, la Asociación de la Industria de Fondos cancelará el registro del administrador de fondos de manera oportuna. Capítulo 3 Registro de fondos Artículo 11 Los administradores de fondos de capital privado, dentro de los 20 días hábiles posteriores a la finalización de la recaudación de fondos de capital privado, realizarán el registro de fondos a través del sistema de registro y archivo de fondos de capital privado, indicarán la categoría del fondo de acuerdo con la principal dirección de inversión del fondo de capital privado y complete el fondo con sinceridad Información básica como nombre, tamaño del capital, inversionistas, contrato del fondo (estatutos de la compañía del fondo o acuerdo de asociación, en lo sucesivo, el contrato del fondo). Si un fondo corporativo contrata un equipo de administración para administrar los activos del fondo, el fondo corporativo debe completar los procedimientos de presentación de fondos y los procedimientos de registro del administrador de fondos. Artículo 12 Si los materiales de registro del fondo de capital privado están incompletos o no cumplen con las regulaciones, el administrador del fondo de capital privado deberá realizar complementos y correcciones oportunas de acuerdo con los requisitos de la Asociación de Gestión de Activos. Artículo 13 Si los materiales de registro del fondo de capital privado están completos y cumplen con los requisitos, la Asociación de Gestión de Activos completará los procedimientos de registro del fondo de capital privado publicando la información básica del fondo de capital privado en su sitio web dentro de los 20 días hábiles a partir de la fecha de recepción. de todos los materiales de registro. La información básica de los fondos de capital privado publicada en el sitio web incluye el nombre del fondo de capital privado, la hora de establecimiento, la hora de presentación, las principales áreas de inversión, los administradores de fondos y los custodios de fondos. Artículo 14 Los fondos de capital privado registrados podrán solicitar la apertura de cuentas relacionadas con valores. Capítulo 4 Gestión de personal Artículo 15 Los administradores de fondos de capital privado deberán presentar información básica y cambiar la información de los altos directivos y otros profesionales de fondos a la Asociación de Gestión de Activos de conformidad con las regulaciones. Artículo 16 Los profesionales dedicados al negocio de fondos de capital privado deberán tener calificaciones de profesionales de fondos de capital privado. Aquellos que cumplan una de las siguientes condiciones pueden ser reconocidos como calificados de capital privado: (1) Aprobar el examen de calificación de capital privado organizado por la Asociación de Gestión de Activos (2) Participar en negocios relacionados con la gestión de inversiones en los últimos tres años (3; ) Otras circunstancias reconocidas por la Asociación de Gestión de Activos. Artículo 17 Los altos directivos de los administradores de fondos de capital privado deberán ser honestos y dignos de confianza, no tener antecedentes de abuso grave de confianza en los últimos tres años y no haber estado sujetos a medidas de prohibición de mercado por parte de la Comisión Reguladora de Valores de China.

El término "personal de alta gerencia" mencionado en el párrafo anterior se refiere al presidente del directorio, gerente general, gerente general adjunto, socio de asuntos ejecutivos (representante designado), controlador de riesgos de cumplimiento y demás personal que efectivamente desempeñe las responsabilidades anteriores. Artículo 18 Los profesionales de fondos de capital privado participarán periódicamente en la formación profesional organizada por la Asociación de la Industria de Fondos o su agencia autorizada. Capítulo 5 Presentación de información Artículo 19 Los administradores de fondos privados deberán, dentro de los cinco días hábiles posteriores al final de cada mes, actualizar la información relevante sobre los fondos de inversión privados que administran, incluido el tamaño del fondo, el patrimonio neto unitario, el número de inversionistas, etc. Artículo 20 Los administradores de fondos de capital privado deberán, dentro de los 65,438+00 días hábiles posteriores al final de cada trimestre, actualizar la información relevante sobre los fondos de inversión de capital privado y otros fondos de capital privado no relacionados con valores bajo su administración, incluida la escala de suscripción, la escala de recibo real, la inversión. Número de personas, principal dirección de inversión, etc. Artículo 21 Los administradores de fondos de capital privado deberán, dentro de los 20 días hábiles posteriores al final de cada año, actualizar información básica como administradores de fondos de capital privado, accionistas o socios, altos directivos y otros profesionales, y fondos de capital privado administrados. Las administradoras de fondos de capital privado deberán presentar un informe financiero anual auditado por una firma de contadores a través del sistema de registro y archivo de fondos de capital privado antes del fin de abril de cada año. Los administradores de fondos a quienes se les encomiende la gestión de fondos de capital riesgo que cuenten con el apoyo de las políticas fiscales y tributarias nacionales también deberán presentar informes sobre la inversión en pequeñas y medianas empresas y las contribuciones sociales y económicas de los fondos de capital riesgo a quienes se les haya encomendado la gestión. Artículo 22 Los administradores de fondos de capital privado deberán informar los siguientes eventos importantes a la Asociación de Administración de Activos dentro de los 10 días hábiles: (1) Cambios en el nombre y los altos directivos del administrador de fondos de capital privado (2) Accionistas mayoritarios del administrador de fondos de capital privado; , el controlador real o el socio ejecutivo cambia; (3) la división o fusión del administrador del fondo de capital privado; (4) el administrador del fondo de capital privado o el personal de alta gerencia comete violaciones importantes de las leyes y regulaciones; (5) se disuelve o revoca; o cancelado conforme a la ley Declarado en quiebra (6) Otros hechos importantes que puedan perjudicar los intereses de los inversores; Artículo 23 Durante la operación de un fondo de capital privado, si ocurren los siguientes eventos importantes, el administrador del fondo de capital privado deberá informar a la Asociación de Administración de Activos dentro de los 5 días hábiles: (1) Hay cambios importantes en el contrato del fondo; El número de inversionistas excede el límite legal Según lo estipulado por las regulaciones; (3) liquidación o liquidación de fondos; (4) cambios en los administradores de fondos de capital privado y custodios de fondos; (5) otros eventos que tengan un impacto significativo en la operación continua del fondo; fondo, intereses de los inversores y valor liquidativo. Artículo 24 La Asociación de la Industria de Fondos realizará análisis estadísticos sobre administradores, profesionales y fondos de capital privado de fondos de capital privado cada trimestre e informará a la Comisión Reguladora de Valores de China. Capítulo 6 Gestión autorreguladora Artículo 25 La Asociación de la Industria de Fondos establecerá comités profesionales pertinentes basados ​​en los tipos de fondos administrados por administradores de fondos de capital privado para implementar una gestión autorreguladora diferenciada. Artículo 26 La Asociación de la Industria de Fondos puede realizar inspecciones externas e inspecciones in situ de los administradores de fondos de capital privado y sus empleados, y exigir a los administradores de fondos de capital privado y sus empleados que proporcionen materiales e información relevantes. Los administradores de fondos de capital privado y sus empleados cooperarán con la inspección. Artículo 27 La Asociación de la Industria de Fondos establecerá archivos de integridad para que los administradores de fondos de capital privado y sus empleados realicen un seguimiento y registren su información de integridad. Artículo 28 La Asociación de la Industria de Fondos acepta quejas contra administradores de fondos de capital privado o profesionales de fondos, y puede investigar y verificar las quejas y manejarlas de acuerdo con la ley. Artículo 29 La asociación de la industria de fondos puede mediar en disputas comerciales de fondos de capital privado sobre la base del principio de igualdad y voluntariedad de las partes para salvaguardar los derechos e intereses legítimos de los inversores. Artículo 30: Si los administradores de fondos de capital privado, altos directivos y otros profesionales tienen alguna de las siguientes circunstancias, la Asociación de la Industria de Fondos podrá, dependiendo de la gravedad del caso, recibir advertencias, difundir críticas dentro de la industria, condenar públicamente, suspender la aceptación de financiar inscripciones, cancelar membresías y otras medidas. Para los altos directivos y otros empleados, se tomarán medidas como advertencias, críticas de la industria, condena pública y cancelación de calificaciones. y regístrelos en el archivo de integridad. Si las circunstancias son graves, serán transferidos a la Comisión Reguladora de Valores de China para manejar: (1) Violar la Ley de Fondos de Inversión en Valores y estas Medidas (2) Proporcionar materiales e información falsos u ocultar información durante el registro del administrador de fondos privados; presentación de fondos y otras presentaciones de información hechos importantes (3) otras circunstancias estipuladas por las leyes y regulaciones, la Comisión Reguladora de Valores de China y la Asociación de Gestión de Activos. Artículo 31 Si un administrador de fondos de capital privado no completa los datos comerciales o no actualiza la información de manera oportuna de acuerdo con las regulaciones, la Asociación de Administración de Activos le ordenará que haga correcciones si no completa los datos comerciales verazmente o no actualiza la información; vez más de dos veces en un año, la Asociación de Gestión de Activos puede imponer El personal principal responsable deberá tomar medidas de advertencia e informar a la Comisión Reguladora de Valores de China si las circunstancias son graves. Capítulo 7 Disposiciones Complementarias Artículo 32 Las presentes Medidas entrarán en vigor el 7 de febrero de 2014, siendo la Asociación de la Industria de Fondos la responsable de su interpretación.
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