(1) Aprobar el examen de calificación de profesional de fondos.
Las materias del Examen de Calificación de Profesional de Fondos incluyen la Materia 1 "Leyes y regulaciones de fondos, ética profesional y estándares comerciales" y la Materia 2 "Conocimientos básicos de los fondos de inversión en valores". Según el "Aviso de la Asociación de Gestión de Activos de China sobre asuntos relacionados con el examen de calificación de profesional de fondos" (Zhongji Zi [2015] No. 112), se puede considerar que aquellos que cumplen con las condiciones de reconocimiento de puntaje de examen pertinentes han aprobado la calificación de profesional de fondos. Examen.
(2) Ha participado en negocios relacionados con la gestión de inversiones en los últimos tres años y cumple con los requisitos de calificación pertinentes.
Esta situación se refiere principalmente a negocios relevantes de gestión de activos en los últimos tres años, con una escala anual promedio de activos bajo administración superior a 6,5438 millones de yuanes o que trabajan en agencias reguladoras financieras y las instituciones financieras que supervisan en el país; últimos tres años.
(3) Aprobar el Examen de Calificación de Valores, el Examen de Calificación de Futuros y el Examen de Calificación Bancaria, y cumplir con las condiciones de calificación pertinentes o aprobar el Examen de Calificación de Contador Público Certificado, el Examen de Calificación Profesional Legal o la Calificación Profesional de Tasador de Activos; Exámenes y otros exámenes de calificación relacionados con las finanzas y cumplir con las calificaciones pertinentes.
(4) Otras circunstancias determinadas por el Comité de Certificación de Calificación de la Asociación de Gestión de Activos de China.
Esta situación se refiere principalmente a haber aprobado el Examen de Calificación de Valores o el Examen de Calificación de Futuros y haber obtenido las calificaciones relevantes o haber obtenido las calificaciones relevantes para fondos o gestión de activos nacionales y extranjeros, ventas de fondos, etc.
En las circunstancias de los puntos (2) y (3), quienes hayan obtenido calificaciones comerciales de fondos deberán presentar los materiales de certificación correspondientes. La institución o persona afiliada deberá presentar a la Asociación de Gestión de Activos de China el certificado de escala de gestión de activos emitido por el custodio del fondo o la agencia de servicios de fondos en los últimos tres años, o el certificado o certificación de calificación correspondiente.
Los materiales mencionados anteriormente relacionados con la solicitud de certificación de calificación se presentarán en formato electrónico a través del puerto de carga del documento de certificación de calificación del sistema de registro y archivo de fondos de capital privado.
Datos ampliados:
Los fondos de capital privado se refieren a fondos de inversión en valores que recaudan fondos de inversores específicos de forma no pública e invierten en valores. Los fondos de capital privado se recaudan mediante métodos distintos a los de comunicación de masas, y los promotores crean fondos de inversión para invertir en valores reuniendo fondos de diversas entidades no públicas.
El 31 de diciembre de 2014, en la industria de seguros, al ritmo de 2015, la "implementación" del uso de fondos de seguros ha ido surgiendo una tras otra. En la víspera de Año Nuevo, la Comisión Reguladora de Seguros de China aprobó el establecimiento de fondos de capital privado con fondos de seguros para apoyar el desarrollo de las pequeñas y medianas empresas.
El 23 de diciembre de 2015 se anunció que se revocarán las calificaciones de los administradores de fondos de capital privado de 17 bancos comerciales. Caixín. Según China Asset Management Network, varios bancos comerciales han recibido notificaciones de la ventanilla de la Comisión Reguladora Bancaria de China, y las autoridades reguladoras revocarán sus calificaciones de registro ante la Asociación de Gestión de Activos de China de conformidad con la ley.
Materiales de referencia:
Fondos de capital privado-Enciclopedia Baidu