Responsabilidades laborales del personal de auditoría Capítulo 1
Gerente (Capitán de auditoría) (Subgerente, Capitán adjunto) Responsabilidades laborales
(Los adjuntos ayudan en el trabajo y hacen un buen trabajo trabajo de acuerdo con la división del trabajo Responsabilidades laborales)
1. Presidir el trabajo general del departamento, ser responsable de la gestión diaria del departamento de auditoría (equipo de auditoría) y organizar a los auditores para completar lo planificado. tareas.
2. Formular el plan de trabajo de auditoría y el plan de trabajo de auditoría, y organizar su implementación tras su aprobación.
3. Formular, ajustar y mejorar las responsabilidades laborales y los métodos de evaluación de los auditores, y organizar su implementación después de su aprobación.
4. Responsable de organizar y completar la auditoría secuencial y la auditoría del proyecto de las sucursales de las cooperativas de crédito rural y las sedes de las cooperativas a nivel de condado bajo su jurisdicción. Informar periódicamente del trabajo a los departamentos competentes y a los líderes a cargo.
5. Hacer un buen trabajo en la división de tareas entre los auditores, e inspeccionar y evaluar la realización de auditorías secuenciales y de proyectos por parte de los auditores.
6. Responsable de organizar e implementar la auditoría de responsabilidad económica y auditoría de renuncias de cuadros dirigentes del mismo nivel.
7. Responsable de revisar los informes de auditoría y otra información, resumir situaciones y problemas de auditoría, presentar opiniones o sugerencias de manejo e implementarlas después de su aprobación. Supervisar las cooperativas de crédito y los departamentos pertinentes para rectificar, implementar y proporcionar retroalimentación sobre problemas de transferencia de auditoría.
8. Informar los problemas sospechosos y las pistas importantes reportadas y comunicadas por los auditores a los departamentos superiores y a los líderes a cargo de manera oportuna y organizar al personal para una mayor verificación. Los casos importantes (accidentes) se notifican oportunamente de acuerdo con los procedimientos y plazos prescritos.
9.Preparar y revisar informes de trabajo de auditoría, documentos, resúmenes y otros materiales de trabajo.
10. Recompensas y castigos por el trabajo de los auditores.
11. Celebrar periódicamente reuniones periódicas de trabajo de auditoría, escuchar los informes de trabajo de los auditores y estudiar y resolver los problemas de auditoría.
12. Participar y organizar de manera regular o irregular a los auditores para aprender leyes, reglamentos y diversas reglas y regulaciones, métodos y conocimientos comerciales, y completar las tareas de capacitación y educación de los auditores.
13. Responsable de la gestión del sistema de información de gestión de auditoría, operaciones relacionadas y el ingreso y reporte de datos del informe.
14. Presentar planes de trabajo, resúmenes de trabajo, informes y otros materiales de trabajo relevantes a tiempo, e informar el trabajo a los líderes con regularidad. Realizar la coordinación y comunicación dentro y fuera de la unidad.
15. Implementar las leyes y regulaciones nacionales y las reglas, regulaciones y requisitos laborales de la unidad, realizar investigaciones laborales, presentar opiniones y sugerencias laborales e implementarlas después de su aprobación.
16. Cumplir con las leyes y reglamentos y los diversos sistemas de la unidad, responsabilidades laborales, disciplinas laborales y prestar atención a la ética profesional y la ética profesional. Realizar diversas tareas de acuerdo con los asuntos laborales y los procedimientos operativos comerciales de la unidad.
17. Completar otras tareas asignadas por la unidad y dispuestas por el líder. Responsabilidades laborales del auditor Parte 2
Responsabilidades laborales del auditor
1 Manejar pagos en efectivo y negocios de liquidación bancaria interna.
2. Llevar correctamente los diarios de caja y bancarios.
3. Revisar las facturas de reembolso en estricto apego a las normas del sistema financiero.
4. Mantenga efectivo y billetes varios en stock.
5. Pagar diversos gastos contables.
6. Elaborar estado de conciliación bancaria interna.
7. Informar el estado del fondo a los líderes del departamento de manera oportuna.
8. Completar otros asuntos que le asigne el líder. Responsabilidades laborales del auditor Parte 3
1. Responsable de revisar los préstamos departamentales Luego de revisar la solicitud de cheque emitida por el cajero, es responsable de sellar el sello registrado en el banco.
2. Responsable de revisar diversos ingresos y gastos financieros, controlar estrictamente las finanzas, garantizar que los gastos se enumeren como planificados, controlar los gastos y eliminar los gastos anormales.
3. Responsable de la revisión de los comprobantes contables (Contabilidad Panyu) para garantizar que el contenido de cada comprobante sea auténtico, los procedimientos estén completos, las cifras sean precisas y los temas contables sean correctos. Los números de auditoría son continuos, las facturas adjuntas cumplen, los sellos están completos y las firmas están completas.
4. Registre la cuenta manual de cuentas por cobrar y verifíquela en la cuenta de la computadora.
5. De acuerdo con los procedimientos de aprobación normales, será responsable del cálculo de los reembolsos de decoración, los reembolsos de promociones, los reembolsos de premios, los cálculos de reembolsos de diferencias de precios y los pagos para varios clientes.
6. Responsable de solicitar fondos de sucursales; ejecutar remesas al extranjero; pagar pagos de hipotecas locales; calcular y gestionar diversos contratos de arrendamiento (incluidos arrendamientos y arrendamientos), depósitos y amortizaciones; alquiler; gestionar contratos de proyectos; calcular las ganancias del proyecto; contar y controlar el flujo de fondos, etc.
7. Asistir al gerente financiero en el cálculo del salario de la sucursal, y ser responsable del pago oportuno de acuerdo con la tabla salarial revisada.
8. Responsable de presentar estados financieros relevantes para garantizar la precisión y puntualidad. Los informes incluyen (pero no se limitan a): estados de cuenta diarios, estados de gastos mensuales, varios estados de reembolso, estados de proyecto, estados de flujo de fondos. y estados de cuenta de arrendamiento, informe de cuentas por cobrar, etc.
9. Encuadernación y gestión de los expedientes financieros del departamento.
10. Responsable de la impresión, distribución y estadísticas (Estadísticas Panyu) de los documentos relevantes asignados por los líderes.
11. Completar otras tareas asignadas por el gerente del departamento (gerente de Panyu). Responsabilidades laborales del auditor, parte 4
Responsabilidades laborales de auditoría contable
1. Auditar archivos del equipo. Controle cada departamento de contabilidad para enviar las facturas a tiempo y devolverlas al departamento de contabilidad después de la revisión dentro de los tres días. El departamento debe enviar un archivo grupal completo para auditoría y revisión dentro de los 5 días posteriores a la finalización del equipo.
2. Consultar antes de cada viernes los tours que comenzaron el lunes y finalizaron el domingo de la semana anterior. Si el departamento de planificación y ajuste no lo ha entregado, lo comunicará por escrito al director financiero y al cajero. para detener todos los gastos del departamento hasta ese día. El departamento lo entregó y fue notificado nuevamente de su liberación.
3. Extraiga las facturas relevantes para pagos en efectivo y transferencias, y organícelas y regístrelas en el registro de facturas por pagar del mes actual. Antes del día 10 de cada mes, prepare y firme el formulario de factura por pagar y preséntelo al director financiero para su firma y confirmación. El director financiero lo verificará y lo entregará al responsable de cuentas externas.
4. Después de que todos los grupos del mes hayan sido revisados y se haya determinado que son correctos, se extraerá uno de los detalles de ingresos y gastos del grupo para su archivo financiero y se entregará al director financiero antes del 10 de cada mes para el mantenimiento de archivos.
5. Antes del día 10 de cada mes, organice los formularios de registro archivados del equipo de cada departamento y verifique los archivos mensuales del equipo de cada departamento. Una vez que la inspección sea correcta, séllelos y envíelos al archivo. departamento de gestión.
6. Coopere rápidamente con el departamento para ayudar al equipo a verificar archivos y realizar diversos cambios.
7. Cada sábado, los trabajos completados y pendientes y los planes para la próxima semana deben completarse claramente y presentarse en un informe semanal.
Responsabilidades de los puestos de control y auditoría de riesgos:
1. Establecer el sistema de gestión de auditoría y control de riesgos de la empresa, formular y revisar el manual de auditoría y control de riesgos de la empresa y otras normas de gestión de riesgos y regulaciones;
2. Responsable de supervisar y evaluar el trabajo de gestión posterior al préstamo del Departamento de Desarrollo Comercial, y revisar y analizar los informes de inspección posterior al préstamo de los gerentes de canal
3; . Realizar la gestión de riesgos para cada agente del canal y otras instituciones cooperativas. Controlar y auditar el trabajo, identificar, evaluar, monitorear y reportar proactivamente los riesgos.
4. /p>
5. Investigación y manejo de infracciones, redacción de decisiones para abordar infracciones;
6. Ayudar a completar la comunicación con varios departamentos funcionales, incluido principalmente el desarrollo y preparación de proyectos de auditoría específicos. seguimiento de los problemas encontrados en la auditoría, discusión de soluciones, etc.
Responsabilidades laborales del puesto de auditoría de control interno
1. Responsable de realizar trabajos de evaluación del control interno e investigar los puntos de riesgo internos de la empresa.
2. Ayudar a los superiores a evaluar los defectos del proceso descubiertos en auditorías especiales, comunicarse con los departamentos relevantes e informar a la gerencia, discutir medidas de rectificación, promover rectificaciones posteriores y mejorar el nivel de control interno de la empresa.
3. Ayudar a los superiores a realizar evaluaciones de riesgos sobre nuevos procesos en línea y cambios en los procesos existentes, y proporcionar sugerencias constructivas y profesionales.
4. Ayudar a los superiores a comunicarse estrechamente con los departamentos relevantes de; la empresa, monitorear continuamente la efectividad de la optimización de los procesos y adoptar periódicamente procedimientos apropiados para su revisión y reevaluación.
5. , eficaz y operable sistema de alerta de riesgos.