(1) Designar al líder del equipo de auditoría
(2) Determinar el propósito, alcance y criterios de la auditoría Los criterios de auditoría sirven como base para determinar. cumplimiento, que puede incluir políticas, procedimientos, estándares, leyes y regulaciones aplicables, requisitos del sistema de gestión, requisitos contractuales o códigos de la industria. El propósito de la auditoría lo determina el cliente de auditoría, y el alcance y los criterios de la auditoría los determinan el cliente de auditoría y el líder del equipo de auditoría. Cualquier cambio en el propósito, alcance y criterio de la auditoría deberá ser acordado por el auditor original.
(3) Para determinar la viabilidad de la auditoría, es necesario determinar la viabilidad de la auditoría. Cuando la auditoría no sea factible, se debe proponer al auditor un plan de construcción alternativo después de consultar con el auditado.
(4) Seleccionar el equipo de auditoría Cuando sea claro y factible, se debe seleccionar el equipo de auditoría. Al seleccionar el equipo de auditoría, se deben considerar las capacidades necesarias para lograr el propósito de la auditoría. Seleccione un equipo de auditoría. Si los auditores del equipo de auditoría no poseen plenamente los conocimientos y las habilidades necesarios para la auditoría, se pueden recurrir a expertos técnicos para satisfacerlos. Los expertos técnicos deberían trabajar bajo la dirección de los auditores. Los auditores en formación del equipo de auditoría no deben realizar auditorías sin orientación o asistencia.
(5) Establecer contacto inicial con el auditado.
2. Implementación de la revisión del expediente del caso
3. Preparación para la auditoría in situ
(1) Preparación del plan de auditoría El líder del equipo de auditoría debe preparar un plan de auditoría.
(2) Asignación de trabajo del equipo de auditoría
(3) Preparación de documentos de trabajo
Cuarto, implementación de la auditoría in situ
(1 ) celebra la primera reunión. La primera reunión estará presidida por el líder del equipo auditor. El propósito de la primera reunión es confirmar el plan de auditoría, describir cómo se llevarán a cabo las actividades de auditoría, identificar canales de comunicación y brindar al auditado la oportunidad de hacer preguntas.
(2) Comunicación en auditoría
(3) Recopilación y verificación de información Sólo la información verificable puede utilizarse como evidencia de auditoría. Se debe registrar la evidencia de auditoría. La evidencia de auditoría no es concluyente. Los métodos de recopilación de información incluyen: entrevistas, actividades de observación y revisión de archivos.
(4) El equipo de auditoría que forma los hallazgos de la auditoría evaluará la evidencia de auditoría contra los criterios de auditoría para formar los hallazgos de la auditoría y revisará los hallazgos de la auditoría con el auditado en las etapas apropiadas de la auditoría, según sea necesario.
(5) Preparar las conclusiones de la auditoría El equipo de auditoría debe revisar los hallazgos de la auditoría y otra información apropiada recopilada durante la auditoría para el propósito de la auditoría y llegar a un consenso sobre las conclusiones de la auditoría.
(6) Convocar la reunión final. La reunión final será presidida por el líder del equipo de auditoría, y los hallazgos y conclusiones de la auditoría se presentarán de una manera que el auditado pueda comprender y reconocer. Si esto no se puede resolver, todos los comentarios deben documentarse.
¿Necesita auditar registros para monitoreo remoto? Durante la primera etapa de auditoría del sistema de gestión de calidad, ¿es necesario que la supervisión externa tenga registros de auditoría? Supervisión externa, incluida auditoría de archivos, auditoría de registros y auditoría de red;
También debe haber registros de auditoría.
¿Qué incluye la auditoría del sistema de gestión de la calidad? El informe de auditoría debe incluir: tiempo de auditoría, departamento de auditoría, persona de contacto de la auditoría, problemas descubiertos durante la auditoría, no conformidades, conclusiones de la auditoría, etc.
¿Cuáles son los tipos de auditorías del sistema de gestión de la calidad? La auditoría del sistema de gestión de la calidad es una evaluación objetiva de la implementación y eficacia del sistema de gestión de la calidad. Es un medio eficaz para inspeccionar las actividades del sistema de gestión de la calidad y un medio importante para promover la mejora de la calidad.
Las auditorías del sistema de gestión de calidad generalmente se dividen en tres tipos:
(1) Las auditorías propias, es decir, las auditorías internas, son auditorías realizadas por la organización o en nombre de ella. Su propósito es: ① garantizar la eficacia continua y la mejora continua del sistema de gestión de calidad; ② prepararse para auditorías de segundas y de terceros y reducir los riesgos de auditoría externa.
(2) La auditoría de segunda parte se refiere a una auditoría realizada por el cliente de la organización u otra persona encargada por el cliente en nombre del cliente. Su propósito es: ① Evaluación previa al contrato; ② Inspección después de la firma del contrato; ③ Promover la organización o proveedor para mejorar el sistema de gestión de calidad.
(3) Las auditorías de terceros son auditorías realizadas por agencias externas reconocidas por organizaciones autorizadas que son independientes de la primera y segunda parte. El propósito de solicitar una auditoría de terceros es: ① Obtener certificados de certificación y brindar confianza a los clientes potenciales; (2) Reducir las auditorías de terceros y ahorrar costos; ③ Mejorar y mejorar el sistema de gestión de calidad; , regulaciones u otras regulaciones se cumplen los requisitos.
La diferencia entre auditoría del sistema de gestión de calidad, auditoría de calidad del producto y auditoría de calidad del proceso
1. El propósito de la auditoría interna del sistema de gestión de calidad:
Verificar la calidad. actividades y relacionadas Si los resultados cumplen con los arreglos del plan de la organización, confirmar si el sistema de gestión de la calidad de la organización se ha implementado correcta y efectivamente, si los requisitos en el sistema de gestión de la calidad son útiles para lograr la política de calidad y los objetivos de calidad de la organización, identificar problemas de manera oportuna y tomar medidas correctivas y preventivas, Brindar oportunidades para que los departamentos / personal auditado mejoren el sistema de gestión de calidad para garantizar la mejora continua y la mejora del sistema de gestión de calidad de la organización.
■ La norma ISO/TS 16949: 2002 se utiliza principalmente para identificar elementos que representan hallazgos u observaciones de las siguientes actividades.
1. Los documentos del sistema de gestión de calidad no se proporcionan adecuadamente en todos los lugares de trabajo como referencia;
2. Organización Hay cambios, pero no hay comunicación efectiva;
4. Los proveedores no han sido reevaluados/evaluados;
5. ha sido determinado;
6. No hay comunicación sobre las responsabilidades y permisos de varios departamentos dentro de la organización;
7. No se evalúa la efectividad de la capacitación;
8. Insatisfacción del cliente. No hay un método adecuado;
9. Los números de cambios de ingeniería, herramientas/dibujos son inconsistentes;
10.
2. El propósito de la auditoría externa del sistema de gestión de la calidad:
1. Determinar si el sistema de gestión de la calidad de la organización cumple con los requisitos especificados; . Determinar si la implementación de la organización si el sistema de gestión de la calidad logra los beneficios especificados de los objetivos de calidad;
3. Proporcionar información y oportunidades para mejorar el sistema de gestión de la calidad de la organización;
4. Determinar si el sistema de gestión de calidad de la organización cumple con los requisitos de los estándares nacionales/internacionales y * * */leyes y regulaciones regionales;
5. Obtener el registro y el inicio de sesión de una agencia de certificación externa y su certificado.
Los objetivos de la auditoría interna del sistema de gestión de calidad
1. Garantizar que el sistema de gestión de calidad de la organización cumpla con los requisitos del sistema de gestión de calidad ISO/TS16949.
2. Asegurar que la organización siga los documentos del sistema de gestión de calidad de la organización;
3. Determinar si los resultados de la operación del sistema de gestión de calidad de la organización pueden alcanzar efectivamente la política de calidad y los objetivos de calidad. ;
4. Supervisar la implementación y eficacia de las medidas correctivas y preventivas;
5. Proponer información y oportunidades para mejorar el sistema de gestión de la calidad de la organización;
6. si el sistema de gestión de la calidad de la organización es una serie de procesos, no solo una colección de características independientes.
Conceptos básicos de auditoría interna del sistema de gestión de calidad
1. Estándares del sistema de gestión de calidad seleccionados por la organización
2. Manual de calidad de la organización, documentos de procedimiento, calidad; plan, instrucciones de trabajo y formularios/registros del sistema de gestión de calidad;
3. Contratos/pedidos;
4. Requisitos especiales del cliente;
5. Leyes, regulaciones y estándares internacionales/nacionales y * * */regionales relacionados con productos.
Métodos para auditorías internas de sistemas de gestión de calidad
Los métodos de auditoría se dividen principalmente en dos partes:
1. sistema de gestión de calidad de la organización, si los documentos de procedimiento, instrucciones de trabajo, formularios/registros y otros documentos de respaldo requeridos cubren el estándar del sistema de gestión de calidad ISO/TS16949 (especificación técnica).
2. Auditoría in situ: Revisar el grado de implantación y eficacia del sistema de gestión de la calidad de la organización.
1), cada auditoría in situ, incluyendo la auditoría inicial (la primera auditoría formal) y la auditoría de supervisión anual, deberá incluir los siguientes aspectos y contenidos:
a) De arriba Nuevos clientes desde la revisión.
b) Quejas de clientes y respuesta organizativa.
c) Los resultados y medidas de las auditorías internas y revisiones de la dirección de la organización.
d) Avanzar hacia el objetivo de mejora continua.
e) Efectividad y verificación de acciones correctivas desde la última auditoría.
2) El Capítulo 4 Sistema de Gestión de Calidad, el Capítulo 5 Responsabilidades de Gestión y el proceso de realización del producto del Capítulo 7 7.1 al 7.3 deben ser auditados al menos una vez por cada auditoría in situ que dure 12 meses.
Auditoría de calidad del producto
Se refiere a las actividades de auditoría de calidad realizadas para obtener información de calidad de los productos de fábrica. Es decir, se realizan inspecciones aleatorias para inspeccionar la calidad física de los productos que se han almacenado o puesto en circulación, y para revisar si los productos cumplen con las normas pertinentes y satisfacen las necesidades de los usuarios. Comprueba y evalúa la calidad de los productos en función de la calidad utilizada por los usuarios. Incluyendo auditoría de calidad de piezas subcontratadas, piezas compradas, piezas de fabricación propia y productos terminados, centrándose en la auditoría de calidad de productos terminados. A través de la investigación de la calidad del producto, se pueden descubrir los defectos del producto de manera oportuna, especialmente para evitar que se entreguen a los usuarios productos con defectos importantes. Al mismo tiempo, se pueden descubrir los peligros potenciales de disminución de la calidad de manera oportuna. se pueden tomar medidas oportunas a través de auditorías, se puede encontrar la calidad del producto de la empresa. Los problemas existentes en las actividades funcionales proporcionan una base para formular objetivos y medidas de mejora de la calidad también pueden proporcionar una base para las evaluaciones continuas de la calidad del trabajo de los inspectores de calidad; auditorías, se puede comparar el nivel de calidad de los productos producidos por la empresa ahora y en el pasado, y se pueden estimar las tendencias de desarrollo de la calidad del producto actual en los niveles de calidad.
Auditoría de calidad del proceso
A través de auditorías periódicas, la calidad del proceso se mejora continuamente para cumplir con los requisitos específicos y las expectativas del cliente.
¿Cuáles son los sistemas de gestión de calidad logística actuales en mi país? Los elementos operativos del sistema de gestión de la calidad de la logística empresarial incluyen: investigación y evaluación de las necesidades del servicio logístico, diseño del servicio logístico, proceso de prestación del servicio logístico y análisis y mejora del desempeño del servicio logístico.
1) Encuesta y evaluación de la demanda de servicios logísticos
Es decir, mediante la creación de un libro de opinión de los clientes, la realización de simposios de clientes, etc. para comprender las necesidades de servicio al cliente, especialmente a través de la investigación continua y análisis de la oferta y demanda del mercado y los posibles cambios del mercado, demandas de los clientes y niveles de demanda de servicios logísticos. Por ejemplo, pregunte al cliente qué servicios adicionales necesita, qué servicios le gustaría obtener que no se ofrecen actualmente, si es necesario mejorar el método de entrega del pedido, determine qué servicios logísticos son más importantes para el cliente, si el actual la velocidad del pedido es aceptable y si están dispuestos a pagar más para obtener un mayor nivel de servicio, pregunte a los clientes si sus condiciones son claras y conocidas.
2) Diseño del servicio logístico
La tarea del diseño del servicio logístico es planificar y diseñar el contenido y los requisitos en el esquema del servicio en especificaciones del servicio, especificaciones de prestación del servicio y especificaciones de control de calidad del servicio. y determinar la reserva El progreso de los proyectos de servicio, asegurando que todos los recursos, instalaciones y soporte técnico necesarios estén en su lugar, y que los proyectos de servicio se promuevan de manera adecuada y efectiva.
Las especificaciones del servicio especifican las características, contenido, requisitos y criterios de aceptación de los servicios prestados. Por ejemplo, las especificaciones de servicio para cada puesto estipulan las responsabilidades del servicio, las condiciones laborales, los procedimientos del servicio, el contenido y los requisitos del servicio.
Las especificaciones de prestación de servicios involucran las áreas de gestión comercial de las empresas de logística, como las especificaciones de gestión de almacenes.
3) Análisis y mejora del proceso de prestación del servicio logístico y desempeño del servicio logístico.
El proceso de prestación de servicios logísticos es generalmente el siguiente: recogida de carga-transporte-carga-descarga-manipulación-almacenamiento-procesamiento de pedidos-picking-reabastecimiento-envío-transporte y distribución...
Durante el proceso de servicio logístico, las empresas de logística deben adoptar medios administrativos, económicos, educativos y de otro tipo para garantizar la implementación de diversas especificaciones, evaluar y registrar constantemente la calidad del proceso de servicio, identificar y corregir servicios no estándar y poner todos los factores que afectan la calidad del proceso de servicio en estado controlado.
Por ejemplo, verifique si toda la información del pedido es completa y precisa, cuál es la reputación del cliente, si los registros de cada transacción en cada departamento están completos, si los pedidos no se procesan a tiempo debido a retrasos, cómo se clasifican y ensamblan los pedidos, si el método de almacenamiento y entrega es razonable, y si la empresa ha establecido Ciertos procedimientos deben establecerse para el manejo, inspección y concesión de licencias de devoluciones, si se requieren visitas periódicas a los clientes y si existen disposiciones claras para verificar el contacto entre el servicio personal y clientes.
Además, también debemos dar gran importancia a las quejas de los clientes y a las evaluaciones de la calidad del servicio, mejorar continuamente los índices de satisfacción del cliente y esforzarnos por lograr un seguimiento sin defectos. Por lo tanto, se debe establecer un sistema de retroalimentación y gestión de la información sobre la calidad del servicio para realizar la recopilación de datos cuantitativos y el análisis estadístico del desempeño del servicio para buscar oportunidades de mejora de la calidad y mejorar el nivel de calidad de los servicios logísticos.
Examen de auditor del sistema de gestión de calidad auditor interno: participe en la capacitación de auditor interno de la institución de capacitación del sistema de gestión, apruebe el examen y obtenga el certificado de auditor interno, y puede participar en la auditoría como auditor interno.
Auditores externos: participen en la capacitación nacional de auditores registrados organizada por la institución de capacitación de sistemas de gestión, obtengan un certificado de capacitación después de aprobar la evaluación y luego participen en el examen nacional unificado organizado por CCAA cada trimestre, tomando dos Cursos optativos: conocimiento de auditoría y curso de conocimientos básicos. Después de aprobar, envíe los materiales relevantes de acuerdo con los requisitos de los estándares de registro de la CCAA, regístrese como auditor en formación y regístrese como auditor después de acumular suficiente experiencia en auditoría.