Según la ley, ¿qué sanciones deben recibir los profesionales de valores por negociar acciones?
Las personas a las que las leyes y reglamentos administrativos prohíben participar en el comercio de acciones tienen estrictamente prohibido poseer o comprar y vender acciones. Cualquiera que viole regulaciones similares debe ser castigado. Los profesionales de valores que comercian con acciones deben ser castigados de la siguiente manera:
De acuerdo con las disposiciones del artículo 199 de la Ley de Valores de la República Popular China
Si cualquier persona a la que se le prohíba participar en el comercio de acciones por leyes o reglamentos administrativos posee o compra y vende acciones directamente o bajo un seudónimo o en nombre de otra persona, se le ordenará negociar con las acciones poseídas ilegalmente de conformidad con con la ley, se confiscarán las ganancias ilícitas, y se impondrá una multa equivalente al valor de las acciones. Si el infractor fuera empleado del Estado, también se impondrán sanciones administrativas de conformidad con la ley; ley.
¿Cuáles son las sanciones por fraude financiero bursátil?
Las sanciones severas que los inversores esperaban por fraude financiero y otros comportamientos ilegales y deshonestos graves aún no han llegado. Después de que Nanfang Co., Ltd. fuera multada con sólo 500.000 yuanes por 5 años de fraude financiero de 340 millones de yuanes, New China Base también emitió un anuncio de multa en la tarde del 8 de julio porque el beneficio neto inflado acumulado de 2006 a 2011 alcanzó los 220 millones. yuanes fue multado con 400.000 yuanes.
Se imponen sanciones severas por incumplir el contrato nuevamente y la exclusión forzosa de la lista está fuera de discusión. El orden judicial de integridad en el mercado de capitales, construido por casi un centenar de leyes, reglamentos, reglas, interpretaciones judiciales y políticas judiciales que cubren todos los aspectos de la justicia civil, administrativa y penal, enfrenta una crisis de confianza.
"Esto es lo que estipula la ley. Aunque castigos similares pueden parecer delitos graves y castigos leves, ya son castigos extremos. Quizás la dirección también tenga dificultades para enfrentarse a la fuerte opinión pública y no pueda abrirse paso". las disposiciones legales vigentes. Los gerentes que tienen la autoridad para formular, hacer cumplir y aplicar reglas legales no solo son responsables de seguir las reglas que se aplican a sus operaciones, sino también de que la implementación real de la ley sea consistente y consistente con los "intereses legales" de la ley. para lograr o acercarse al propósito legislativo. Para los reguladores del mercado de acciones A, ¿cómo hacer que su comportamiento de aplicación de la ley se acerque lo más posible a la intención original de la legislación cuando el sistema legal existente tiene deficiencias legislativas inherentes y sanciones débiles: utilizar la aplicación de la ley para disuadir a los infractores de la ley? es su responsabilidad por cada artículo. Esta debería ser una consideración importante antes de cerrar un caso ilegal.
Tomemos como ejemplo las violaciones importantes de valores, como los fraudes financieros graves. La actual "Ley de Valores" y otras disposiciones legales son relativamente severas en términos de sanciones, y los costos ilegales estipulados también son livianos. causado por varios casos hasta el momento la causa de una enorme controversia social. Pero esto no significa que la dirección no pueda ejercer la máxima flexibilidad en la aplicación de la ley dentro del marco legal existente para disuadir en la mayor medida las violaciones selectivas.
Por ejemplo, el fraude financiero o la divulgación ilegal de información antes mencionados pueden ser determinados como un acto ilegal importante por la Comisión Reguladora de Valores de China al imponer sanciones basadas en las circunstancias "El riesgo de suspensión de cotización debido". a actos ilegales importantes" determina la suspensión de la cotización de empresas ilegales relevantes, aumentando así el costo de las violaciones corporativas y, hasta cierto punto, logrando los propósitos de aplicación de la ley de castigar severamente las violaciones, prevenirlas y mantener la seriedad de la ley.
Por supuesto, para hacer realidad la demanda final de justicia basada en la ley, el enfoque de la administración en restaurar la confianza del público en la ley o en su aplicación debe centrarse en la "legislación de emergencia" además de en la "legislación flexible". aplicación de la ley”. Según el plan actual para modificar la Ley de Valores, la revisión de la Ley de Valores involucra muchos asuntos y es difícil de introducir en un corto período de tiempo. Dado que la revisión de la Ley de Valores no se puede completar de la noche a la mañana, las actividades ilegales relevantes que sacuden el país. Los fundamentos del mercado han sido prohibidos repetidamente, causando problemas. Si hay indignación pública, entonces no podemos simplemente esperar a que se revise la Ley de Valores y tolerar las violaciones graves existentes, sino que debemos buscar activamente enmiendas o interpretaciones de las autoridades pertinentes.
Específicamente, podemos buscar que el Comité Permanente del Congreso Nacional del Pueblo se combine con la actual reforma del sistema de exclusión de la lista de la Comisión Reguladora de Valores de China para abordar específicamente fraudes financieros graves, declaraciones engañosas, omisiones importantes y otros actos. Se emitirán "reglamentos provisionales" o "interpretaciones legislativas" para aumentar las sanciones y estipularán que las violaciones importantes de valores, como el fraude financiero grave, se verán obligadas a retirarse de la lista. Los directores, supervisores, altos directivos y empleados de instituciones profesionales que presten servicios por violaciones graves de valores y que sean los principales responsables o responsables profesionalmente de violaciones graves de valores, además de asumir la responsabilidad civil por compensación de conformidad con la ley, serán excluidos del mercado. de por vida e investigado por responsabilidad penal. La pena mínima es superior a tres años, y se estipula que será ejecutada antes de que concluya la revisión de la Ley de Valores.
¿Qué comportamientos en el comercio de acciones son sanciones ilegales?
El artículo 74 del "Reglamento provisional sobre la administración de la emisión y negociación de acciones" de mi país estipula: Cualquier unidad o individuo que viole las disposiciones de este reglamento estará sujeto a lo siguiente. Quien cometa uno de estos actos estará sujeto a amonestación, comiso de acciones adquiridas ilegalmente y otras ganancias ilegales, y multas, según las circunstancias:
1. En un lugar de negociación de valores aprobado por la Comisión de Valores para la negociación de valores. Realizar transacciones de acciones fuera del país
2. Hacer declaraciones falsas o gravemente engañosas u omitir información importante durante la emisión y negociación de acciones
3. Conspiración o concentración de fondos Manipular los precios de mercado o influir en la emisión y negociación de acciones mediante la difusión de rumores
4. control real de acciones, realizando compras y ventas falsas
5 Vender u ofrecer vender acciones que no posee, alterando el orden del mercado de valores
6. autoridad u otros medios inapropiados para solicitar o forzar la compra o venta de acciones, o ayudar a otros a comprar y vender acciones;
7. Negociar opciones y futuros sobre acciones y sus índices sin aprobación;
8. Incumplimiento de los documentos y contratos pertinentes de conformidad con las obligaciones reglamentarias de informar, divulgar y publicar información;
9. Falsificar, alterar o destruir registros comerciales, libros de cuentas de propiedad y otros documentos relacionados. a la emisión y transacciones de acciones;
10. Otras actividades ilegales de emisión y negociación de acciones.
Cómo castigar el fraude financiero bursátil
Los sospechosos de fraude de facturas deben ser tratados conforme a la ley. El artículo 194 de la Ley Penal estipula: Quien cometa fraude de facturas financieras en cualquiera de las siguientes circunstancias y el monto sea relativamente elevado, será sancionado con pena privativa de libertad no superior a cinco años o prisión penal, y también se le impondrá una multa no inferior. de 20.000 yuanes pero no más de 200.000 yuanes, si la cantidad es enorme o existen otras circunstancias graves, será condenado a una pena de prisión de no menos de cinco años pero no más de diez años y una multa no superior a 200.000 yuanes; menos de 50.000 yuanes pero no más de 500.000 yuanes, si la cantidad es particularmente elevada o existen otras circunstancias particularmente graves, será condenado a una pena de prisión de no menos de cinco años pero no más de diez años o cadena perpetua. , y una multa de no menos de 50.000 yuanes pero no más de 500.000 yuanes, o confiscación de propiedad:
(1) utilizar a sabiendas un giro postal, cheque de caja o cheque falsificado o alterado;
(2) Usar un giro postal, cheque de caja o cheque a sabiendas de que no es válido;
(3) Usar un giro postal, cheque de caja o cheque de otra persona de manera fraudulenta;
(4) Emitir cheques sin fondos o cheques que sean incompatibles con los sellos reservados para defraudar la propiedad;
(5) El librador de una letra de cambio o pagaré emite una letra de cambio, pagaré sin garantía de fondos, o emite una letra de cambio o cheque de caja antes de emitir la letra. Realizar registros falsos para defraudar la propiedad.
Quien utilice comprobantes de cobro encomendado, comprobantes de remesa, certificados de depósito bancario y otros comprobantes de liquidación bancaria, falsificados o alterados, será sancionado conforme a lo dispuesto en el párrafo anterior.