(Pregunta real de 2016) ¿Cuál de las siguientes no pertenece a la gestión de cumplimiento? ( )

Respuesta: d

El contenido de la gestión de cumplimiento incluye: (1) comunicar periódicamente los requisitos reglamentarios, crear una cultura de cumplimiento de la empresa y mejorar la conciencia de cumplimiento de los empleados (2) revisar los contratos firmados por cada departamento comercial para controlar los riesgos; , prevenir el soborno comercial; revisar el sistema revisado del departamento comercial; ser responsable de revisar diversos tipos de información divulgada por la empresa (3) inspeccionar y evaluar el cumplimiento de diversas actividades en la emisión de fondos y las operaciones diarias de acuerdo con los requisitos de leyes, regulaciones y sistemas de la empresa, para prevenir riesgos operativos; (4) clasificar e integrar diversas leyes, regulaciones y reglas, y realizar capacitación sobre cumplimiento (5) participar en la reingeniería de la estructura organizacional y los procesos comerciales del administrador del fondo; soporte de cumplimiento para nuevos productos; (6) realizar consultoría legal y asistir a abogados externos en las disputas y litigios legales de la empresa.

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