De acuerdo con las regulaciones regulatorias de valores, ¿los corredores de valores son empleados de compañías de valores?

Según las normas reguladoras de valores, los corredores de valores (o vendedores de valores) generalmente se consideran empleados de compañías de valores. La principal responsabilidad de un corredor de valores es brindar a los inversionistas servicios relacionados con transacciones de valores, incluido brindar asesoramiento sobre inversiones, ayudar a los clientes a abrir cuentas y asistir a los clientes en transacciones de valores.

En China, los corredores de valores deben cumplir ciertos requisitos, como aprobar el examen de calificación de valores y registrarse en la Comisión Reguladora de Valores de China. Las compañías de valores generalmente capacitan y administran a los corredores de valores para garantizar que cumplan con las leyes y regulaciones pertinentes, tengan suficiente conocimiento profesional y brinden servicios de calidad a los clientes.

Cabe señalar que los corredores de valores son diferentes de los analistas de valores. La principal responsabilidad de un analista de valores es investigar productos de valores, como acciones y bonos, y proporcionar informes y recomendaciones de análisis de inversiones. Esto generalmente requiere calificaciones académicas más altas y experiencia financiera. Los corredores de valores se centran más en las ventas y el servicio y son los principales responsables de ayudar a los clientes a realizar transacciones de valores.

En resumen, según el Reglamento de Supervisión y Administración de Valores, los corredores de valores generalmente son considerados empleados de las sociedades de valores. Deben tener ciertas calificaciones para brindar a los clientes servicios relacionados con el comercio de valores.