Escrito por Qian Zhenjie
1. Delitos y penas legales en el campo de la interpretación judicial
El número de artículos de la ley penal de 1979 de mi país es casi el igual que en los códigos penales de otros países del mundo, el número mínimo es de sólo 192, y las regulaciones son demasiado simples y no pueden regular perfectamente las diversas y abarcativas formas de delitos sociales, lo que ha causado ciertas dificultades en la práctica judicial. . Para corregir sus deficiencias y defectos, el Tribunal Popular Supremo y la Fiscalía Popular Suprema han hecho, respectivamente, muchas interpretaciones judiciales sobre cuestiones jurídicas penales específicas en el proceso y la fiscalía. Estas interpretaciones han desempeñado un papel rector muy importante a la hora de unificar la comprensión de los órganos judiciales, fortalecer el trabajo de tramitación de casos y mejorar la calidad y eficiencia del trabajo de procesamiento y juicio. No hace falta decir que el trabajo procesal penal de un país no utiliza la ley de máxima autoridad como criterio, sino que se basa demasiado en la interpretación judicial para manejar los casos. Esto es anormal e inconsistente con el principio de legalidad del delito y el castigo. También muchos problemas en la interpretación judicial. Por ejemplo, existen diferencias y contradicciones obvias entre las interpretaciones de las dos altas autoridades sobre ciertas cuestiones, y el Congreso Nacional del Pueblo no logró coordinarse y unificarse de manera oportuna, dejando a los órganos judiciales inferiores sin saber qué hacer. Más importante aún, ciertas interpretaciones judiciales exceden su autoridad y violan el principio de legalidad del delito y del castigo. El "Aviso conjunto sobre la materia del delito y el ámbito de aplicación del artículo 114 de la Ley penal", promulgado por las dos autoridades superiores el 21 de junio de 1986, incluía las principales responsabilidades prescritas en el artículo 114 de la Ley penal de 1979. Los sujetos de accidentes son empleados de fábricas, minas, granjas forestales, empresas de construcción u otras empresas e instituciones, y se amplían para incluir a empleados de cooperativas masivas o hogares que trabajan por cuenta propia. Cabe decir que el espíritu de esta interpretación judicial es correcto y oportuno, pero su interpretación ampliada del tema ha excedido claramente la autoridad debida de la interpretación judicial y ha violado el principio de legalidad del delito y de la pena①.
Las disposiciones del derecho penal tienen un cierto grado de abstracción y estabilidad, pero la vida real está en constante cambio y en constante cambio. Para permitir que las actividades judiciales se mantengan al día con los cambios en las circunstancias objetivas, pueden y deben. Puede llevarse a cabo dentro de ciertos límites de interpretación, dando un nuevo significado a determinadas disposiciones, creemos que este límite de interpretación judicial es el principio de legalidad del delito y de la pena. A continuación, discutiremos cómo implementar el principio de legalidad del delito y la pena en la interpretación expansiva, la interpretación restrictiva y la interpretación por analogía.
(1) Interpretación ampliada
La interpretación ampliada se refiere al significado literal de las disposiciones legales que es demasiado limitado para expresar el verdadero significado de la legislación y amplía el significado de los textos legales para para garantizar una aplicación correcta. Diga ②. En la teoría del derecho penal, la interpretación expansiva se refiere a interpretar el significado de las disposiciones del derecho penal en un ámbito ampliado. Según esta interpretación, su contenido ha ido más allá del sentido literal de las disposiciones del derecho penal. La razón por la cual este tipo de trascendencia es legal y aceptable es principalmente porque existe una cierta conexión cualitativa entre el concepto de especie en las disposiciones legales que se interpretan y el concepto fáctico de género que se interpreta. Lo que es particularmente digno de mención es que el significado literal de ciertas palabras en las disposiciones del derecho penal no es muy claro ni indiscutible. Kato (refiriéndose al erudito japonés Kato Ichiro), al igual que Hans Kelsen, creó la teoría del "marco". Kato creía: "Las cuestiones de las regulaciones legales son más claras en el centro del 'marco', y se vuelven cada vez más claras". ." El área circundante se vuelve más borrosa y el color cambia de grueso a fino, y es casi imposible saber si está dentro o fuera del marco. "① Determinado por la borrosidad de los bordes del texto, la ley penal Las disposiciones están sujetas al principio de previsibilidad. Para las interpretaciones que agotan el significado de las palabras o incluso lo desbordan, siempre que el contenido sea razonable, también debe afirmarse la legalidad de su forma. Creemos que, dentro de las limitaciones del principio de legalidad del delito y de la pena, en términos generales, la interpretación ampliada debe limitarse a situaciones que sean beneficiosas para el acusado. La situación desfavorable para el imputado parece contraria al delito y pena legal, por lo que hay que ser cautelosos.
① Chen Xingliang: "Teoría general de las monografías del derecho penal", Inner Mongolia University Press, edición de 1992, página 187.
② Yang Renshou: "Legal Methodology", China University of Political Science and Law Press, edición de 1999, página 110.
(2) Interpretación restrictiva
En la teoría del derecho penal, la interpretación restrictiva se refiere a la interpretación de un alcance limitado del significado expresado por las disposiciones del derecho penal. En comparación con las disposiciones, el rango de significado de la palabra es pequeño. Esta interpretación se basa principalmente en consideraciones racionales y no va más allá del significado literal del artículo, por lo que no existe problema de violación del delito y pena legal.
(3) Interpretación por analogía
La interpretación por analogía se refiere al método de interpretar cuestiones que no están expresamente estipuladas en la ley basándose en las materias más similares en derecho penal. Esta interpretación se basa en la premisa de que la ley no lo prevé expresamente, aunque sea una disposición general, la interpretación no debe considerarse como una analogía. Las materias que se analogizan no están previstas por la ley. La interpretación análoga hace que el derecho penal sea aplicable a materias que no están expresamente previstas por la ley, por lo que va en contra del principio de delito y pena estatutarios y no está permitida.
① Yang Renshou: "Legal Methodology", China University of Political Science and Law Press, edición de 1999, página 176.
2. La identificación judicial basada en el principio de legalidad del delito y de la pena.
La identificación judicial incluye la identificación jurídica y fáctica. Lo que hay que discutir aquí es la identificación jurídica. La identificación del derecho tiene como objeto las disposiciones expresas de la ley, y la legislación debe ser clara. Ésta es la exigencia básica del principio de legalidad del delito y de la pena. La claridad, como principio derivado del delito y castigo legal, fue propuesta por primera vez por abogados penalistas estadounidenses a principios del siglo XX. También se la conoce como la "teoría poco clara e inválida". Según este principio, incluso si el delito y la pena son legales, si su contenido no es claro, no se puede evitar el abuso de la facultad de sancionar. Por esta razón, las normas de derecho penal deben ser claras y las normas de derecho penal poco claras deben serlo. considerado inconstitucional e inválido. Sin embargo, la claridad y la ambigüedad son relativas. Para adaptarse a las necesidades reales de la vida social, algunos juristas han subrayado que en el futuro será necesario crear disposiciones flexibles y generales en el derecho penal, es decir, los llamados "elementos normativos". " y "elementos abiertos". Requisitos". En resumen, de acuerdo con el principio de legalidad del delito y de la pena, las normas del derecho penal deben ser claras, pero la claridad no debe ser absoluta para adaptarse a la vida social, crear algunas disposiciones generales, buscar cargos en blanco y otras técnicas legislativas. No debe considerarse que viole el principio de legalidad del delito y de la pena.
El problema con el derecho penal de nuestro país es que el Código Penal de 1979 perseguía una legislación "tosca en lugar de detallada" y una búsqueda unilateral de concisión, pero el resultado fue simplicidad pero no claridad. Por ejemplo, la palabra "circunstancias graves" se puede ver en todas partes del derecho penal. Su connotación y denotación no están claras. Puede ser el límite entre delito y no delito, y también puede ser el límite entre delito grave y delito menor. su significado depende enteramente de la libre comprensión del juez. La nueva ley penal aumentó el número de artículos a 452, comenzando a reflejar claridad y operatividad, principalmente en los siguientes aspectos:
En primer lugar, la nueva ley penal reemplazó las "circunstancias graves" en la antigua ley penal. ley con disposiciones explícitamente enumeradas y otras disposiciones generales. El artículo 150 del Código Penal original estipula: "Quien hurte bienes públicos o privados mediante violencia, coacción u otros métodos, será sancionado con pena privativa de libertad no menor de tres años ni mayor de diez años. Quien cometa el delito en el párrafo anterior, si las circunstancias son graves o causan lesiones graves o la muerte, será sancionada con pena privativa de libertad no menor de tres años ni mayor de diez años." , cadena perpetua o muerte, pudiendo también ser objeto de decomiso de bienes "Las disposiciones sobre las agravantes del delito de robo con pena superior a 10 años son muy generales. Se revisa el artículo 263 de la Nueva Ley Penal para que diga: “Quien hurte bienes públicos o privados mediante violencia, coacción u otros métodos, será sancionado con pena privativa de libertad no menor de tres años ni mayor de diez años, y también ser multado en cualquiera de las siguientes circunstancias, será condenado a diez años de prisión por período determinado no menor de un año, cadena perpetua o muerte, y a multa o confiscación de bienes: (1) por robo en casa; (2) por robo en transporte público; (3) por robo a un banco u otra institución financiera; (4) robos múltiples o de grandes cantidades (5) robo con resultado de lesiones graves o muerte; 6) Robo haciéndose pasar por personal militar y policial; (7) Robo con arma de fuego (8) Robo de suministros militares o de rescate de emergencia, socorro en casos de desastre y suministros de socorro." Aquí, los elementos agravantes del delito de robo con pena; de más de diez años están claramente enumerados para comodidad del personal judicial.
En segundo lugar, la nueva ley penal reemplaza disposiciones generales como "otras disposiciones" y "cuando sea necesario" de la antigua ley penal por disposiciones expresamente enumeradas. El artículo 71 del Código Penal original estipula: “Durante el período de ejecución, si hay arrepentimiento genuino o servicio meritorio, la pena podrá ser conmutada. El artículo 78 del nuevo Código Penal divide la conmutación en dos tipos: En primer lugar, durante el período de ejecución”. , las reglas penitenciarias deben observarse concienzudamente, aceptar educación y reforma, mostrar verdaderamente arrepentimiento o realizar un servicio meritorio, la sentencia puede ser reducida.
En segundo lugar, se reducirán sus penas a quienes tengan los siguientes servicios meritorios importantes: (1) quienes impidan a otros realizar actividades delictivas importantes; (2) quienes denuncien actividades delictivas importantes dentro y fuera de la prisión, que se verifiquen como ciertas; (3) los que tienen invenciones o innovaciones tecnológicas importantes; (4) los que han realizado invenciones o innovaciones tecnológicas importantes; ) los que se sacrifican para salvar a otros en la producción y la vida cotidianas; (5) los que tienen un desempeño destacado en la lucha contra la naturaleza; desastres o eliminar accidentes mayores; (6) Aquellos que hayan hecho otras contribuciones significativas al país y a la sociedad. Comparando las disposiciones anteriores y posteriores, el avance de la nueva ley penal es evidente.
Pero al mismo tiempo, también hemos visto que hay un gran número de disposiciones generales en la nueva ley penal, algunas de las cuales no pueden aclararse, por ejemplo, el "límite necesario" de la legítima defensa. Es imposible aclarar en las disposiciones legislativas, pero todavía hay algunos lugares que deben ser aclarados pero aún no se ha podido hacerlo, por lo que adherirse al principio de legalidad del delito y de la pena es sumamente importante para la determinación judicial del mismo. El autor intenta estudiarlo desde dos vertientes:
1.A la hora de aplicar los delitos y penas estatutarios, el primer concepto que debe determinarse es el de "derecho". código penal, leyes penales separadas y leyes penales subsidiarias. El código penal incluye las disposiciones de los principios generales del derecho penal y las disposiciones específicas del derecho penal, que naturalmente deberían pertenecer a la categoría jurídica en la que están previstos los delitos y las penas. Desde la promulgación de la Ley Penal en 1979, nuestro país ha promulgado 23 leyes penales distintas. Dado que la base normativa de esas leyes penales distintas ha sido absorbida por la nueva Ley Penal, el artículo 452 del Suplemento de la Nueva Ley Penal estipula: 8 enumeradas en el Anexo 1, Se mantendrán en vigor las disposiciones sobre sanciones administrativas y medidas administrativas en las leyes penales individuales; La ley penal separada es promulgada especialmente por el órgano legislativo para abordar determinadas situaciones especiales. Aunque se han abolido las disposiciones sobre responsabilidad penal en la ley penal separada, no se puede descartar que durante la aplicación de la nueva ley penal se produzcan nuevos cambios. en la situación delictiva será necesario aprobar la situación de modificar y complementar el Código Penal mediante leyes penales separadas. El derecho penal subsidiario se refiere a la suma de normas relacionadas con el delito y el castigo en leyes no penales que se estipulan para proteger las relaciones sociales protegidas por la ley y que no están incluidas en el código penal ni en leyes penales separadas. De manera similar, a lo largo de los años, nuestro país ha estipulado más de 100 leyes penales subsidiarias en regulaciones económicas y administrativas relevantes para su comparación y cumplimiento. Después de la promulgación de la nueva ley penal, estas disposiciones son legalmente inválidas, pero se utilizarán en el futuro. En materia económica y administrativa, en la legislación aún es posible crear nuevas leyes penales subsidiarias basadas en la protección de situaciones reales.
2. Las normas legales se refieren a disposiciones legales Como se mencionó anteriormente, dichas disposiciones legales se refieren a las disposiciones del Código Penal, leyes penales separadas y leyes penales subsidiarias. Según el principio de legalidad del delito y de la pena, el contenido tiene dos vertientes: si la ley estipula expresamente que se trata de un delito, el hecho puede ser condenado y sancionado conforme a la ley si la ley no prevé expresamente un delito; acto, el acto no puede ser condenado y sentenciado. En tales circunstancias, cómo entender las disposiciones de la ley se convierte en una cuestión clave.
Existen dos tipos de disposiciones jurídicas: las explícitas y las implícitas. Las primeras pueden determinarse mediante el significado literal, mientras que las segundas sólo pueden determinarse mediante el análisis lógico del contenido. Ambas están "expresamente previstas". por ley." , al comprender las siguientes cuestiones, podemos tomar determinaciones jurídicas con mayor precisión en la práctica judicial:
(1) El método legislativo de los cargos en blanco. Se trata de un enfoque legislativo inclusivo y con visión de futuro que también se ha aplicado en la nueva legislación penal. Por ejemplo, el artículo 225 estipula: “Quien viole las regulaciones estatales y cometa cualquiera de las siguientes actividades comerciales ilegales, perturbe el orden del mercado y las circunstancias sean graves, será condenado a pena de prisión de no más de cinco años o detención penal. y se le impondrá también o únicamente una multa superior al doble de los ingresos ilícitos con multa no superior al cinco veces su cuantía, y si las circunstancias fueren especialmente graves, se le impondrá pena privativa de libertad no menor de cinco años, y También será multado no menos de una vez pero no más de cinco veces el ingreso ilegal, o sus bienes podrán ser confiscados: 1. Operación no autorizada de artículos franquiciados o de especialidad estipulados en leyes y reglamentos administrativos, u otros artículos restringidos; 2. Compra. y venta de licencias de importación y exportación, certificados de origen de importación y exportación y otras licencias comerciales o documentos de aprobación estipulados en leyes y reglamentos administrativos 3. Otras actividades comerciales ilegales que alteren gravemente el orden del mercado "Aquí. El método legislativo de cargos en blanco es. El alcance del monopolio, monopolio y compra y venta restringida de artículos estipulados en las leyes y reglamentos administrativos no es estático, sino que cambia con el desarrollo de la economía y los cambios en el medio ambiente, únicamente las disposiciones expresas del derecho penal. tienen significado formal y su contenido sustantivo depende de las normas de referencia, es decir, las disposiciones de las leyes y reglamentos. En la práctica judicial, se debe prestar gran atención a la formulación y los cambios de las leyes y reglamentos pertinentes.
(2) Disposiciones generales.
Estas regulaciones generalmente tienen un cierto grado de flexibilidad, lo que permite al poder judicial hacer las interpretaciones correspondientes basadas en circunstancias reales. Por ejemplo, las "otras actividades comerciales ilegales que perturban gravemente el orden del mercado" en el artículo 225 mencionado anteriormente son disposiciones generales dirigidas a la complejidad y diversidad de las actividades comerciales ilegales en la vida real. Aunque las disposiciones literales son generales, aún pueden serlo. quedar claro a través de otras leyes y regulaciones relevantes.
(3) Caso demostrativo. En el sistema judicial actual de nuestro país no existe un sistema de precedentes, pero el Tribunal Supremo Popular suele emitir algunos casos típicos para guiar la práctica judicial en varios lugares cuando no hay violación de la ley penal, estos casos sirven como interpretación de la ley expresa. disposiciones de la ley, con efectos legales.
? 3. La discrecionalidad judicial debe ejercerse con el espíritu de legalización del delito y de la pena.
El principio absoluto de legalización del delito y de la pena excluye por completo la discrecionalidad de los jueces y de las creencias. que los jueces deben ser herramientas mecánicas para aplicar la ley, la ley se aplica palabra por palabra. Sin embargo, creemos que "la ley no puede actuar por sí sola" y la implementación de la ley no puede separarse de los factores humanos. En las actividades judiciales, el papel activo de los jueces puede ayudar a lograr la justicia individual, garantizar la flexibilidad de la ley y. evitar shocks legislativos repentinos. Es un factor importante para garantizar la implementación de la ley.
Los delitos y penas estatutarios no excluyen la discreción del juez, pero la discreción bajo el sistema de delitos y penas legales debe ser restringida. La discreción absoluta es una manifestación del dominio del hombre y conduce al pisoteo de la dignidad. de la ley. El estricto principio de legalidad del crimen y el castigo requiere que el poder discrecional se limite dentro de límites razonables y legales. Esto requiere que nuestros trabajadores judiciales mejoren su alfabetización jurídica y cultural, defiendan el espíritu del principio de legalidad del crimen y el castigo y hagan lo correcto. uso del pueblo en sus manos poderes judiciales.
(El autor es el Secretario de la Oficina de la CCPPCh del distrito de Qingpu, Shanghai)