Una de las preguntas del banco de preguntas del examen de calificación de profesional de valores:
1 De acuerdo con las "Directrices para el sistema de muro de separación de información de las empresas de valores", en términos de establecimiento. e implementación del sistema de muro de segregación de información, la siguiente división específica de responsabilidades La incorrecta es ().
A. La junta directiva y la persona principal a cargo de la operación y gestión de una sociedad de valores tienen la responsabilidad final de la eficacia general del sistema de muro de información de la empresa.
B. Las responsabilidades de cada departamento comercial y de cada sucursal. Los individuos tendrán la responsabilidad de la gestión de la eficacia del sistema de muro de aislamiento de información implementado por este departamento y el personal de esta institución
C. el sistema de aislamiento de información en sus actividades profesionales
D. La junta de supervisores es responsable de ayudar a la junta directiva y a la gerencia a establecer sistemas relacionados con el muro de información, y es responsable de la revisión, supervisión, inspección y consulta. y capacitación.
Respuesta D
Análisis del ítem D, De acuerdo a los “Lineamientos sobre el Sistema de Muro de Información de las Sociedades de Valores”, el director de cumplimiento y el departamento de cumplimiento son responsables de asistir la junta directiva y la gerencia en el establecimiento de sistemas relacionados con el muro de información, y son responsables de la revisión, supervisión, inspección, consulta y capacitación.
Pregunta del examen de calificación de profesional de valores Pregunta 2 del banco:
2 Después de que los bonos corporativos se cotizan y negocian, si la empresa no cumple con sus obligaciones de acuerdo con los métodos de obtención de bonos corporativos. , la decisión la tomará la bolsa de valores ().
A. Emitir una advertencia de riesgo de exclusión de la lista para sus transacciones de bonos corporativos
B. Suspender la cotización y negociación de sus bonos corporativos
C. negociación de sus bonos corporativos
D. Tratamiento especial para sus transacciones de bonos corporativos
Respuesta B
Análisis Después de la cotización y negociación de bonos corporativos, si la empresa tiene una de las siguientes circunstancias, la bolsa de valores La empresa decidió suspender la cotización y negociación de sus bonos corporativos: ① La empresa ha cometido actos ilegales importantes ②
La situación de la empresa ha cambiado significativamente y lo hace; no cumplir con las condiciones para la cotización de bonos corporativos; ③ Los fondos recaudados de la emisión de bonos corporativos no se utilizan para el propósito aprobado; ④ Incumplimiento de las obligaciones de acuerdo con los métodos de obtención de bonos corporativos; ⑤ La empresa ha sufrido pérdidas continuas en el últimos dos años.
Pregunta 3 del examen de calificación de profesional de valores:
3. En (), contactar o contactar a personas con conocimiento de información privilegiada, participar o implicar expresamente que otros participan en actividades relacionadas con La información privilegiada Son personas que realizan operaciones con valores con un comportamiento comercial anormal y sin motivos legítimos ni fuentes de información legítimas, aquellas que obtienen ilegalmente información privilegiada sobre operaciones con valores y futuros.
A. Después de que la información privilegiada se divulgue en periódicos y publicaciones periódicas designados por la Comisión Reguladora de Valores de China
B. Comisión
C. Dentro del periodo sensible de la información privilegiada
D Cuando la información privilegiada aún no se ha formado
Respuesta C
Análisis de acuerdo con el "Aviso del Tribunal Popular Supremo y la Fiscalía Popular Suprema sobre el manejo de casos penales de uso de información privilegiada y filtración de información privilegiada" Artículo 2 de la Interpretación de varias cuestiones sobre la aplicación específica de las leyes, ① Obtención de información privilegiada mediante robo , defraudar, extorsionar, espiar, inducir, espiar o realizar transacciones privadas ② Familiares cercanos de personas con conocimiento de información privilegiada u otras personas con conocimiento de información privilegiada Personas con relaciones personales cercanas, durante el período sensible de información privilegiada, participen, expresamente; o implicar que otros participen o filtren información privilegiada, lo que hace que otros participen en transacciones de valores o futuros relacionados con la información privilegiada. El comportamiento comercial relevante es obviamente anormal y no existe una razón legítima o una fuente legítima de información.
Pregunta 4 del banco de preguntas del examen de calificación de profesional de valores:
4. Entre las siguientes afirmaciones sobre los requisitos básicos de las empresas de valores para la identificación de clientes, cuál es incorrecta ().
A. Las compañías de valores no pueden proporcionar servicios ni realizar transacciones con clientes no identificados.
B. Las compañías de valores no pueden abrir cuentas seudónimas para clientes.
C. Teniendo en cuenta las necesidades especiales de los clientes, las compañías de valores pueden abrir cuentas anónimas para los clientes
D Si un cliente es tratado por otros como agente, la compañía de valores deberá verificar los documentos de identidad u otros certificados de identidad de. tanto el agente como el principal al mismo tiempo Verificar y registrar los documentos
Respuesta C
Análisis del punto C: Las sociedades de valores no están autorizadas a prestar servicios ni realizar transacciones con personas no identificadas. clientes, y no se les permite abrir cuentas anónimas o cuentas seudónimas para clientes.
Pregunta 5 del banco de preguntas del examen de calificación de profesional de valores:
5. Entre los siguientes requisitos básicos para el gobierno de las compañías de valores, la siguiente declaración acerca de no infringir los derechos e intereses legítimos de clientes es incorrecto ().
A. Las compañías de valores no pueden apropiarse indebidamente de los fondos de liquidación de transacciones de los clientes.
B. Las compañías de valores no pueden apropiarse indebidamente de activos confiados para ser administrados por los clientes.
C. Las compañías de valores pueden, basándose en circunstancias reales, apropiarse indebidamente de los valores mantenidos por los clientes en la empresa.
D Los accionistas y controladores reales de las compañías de valores no ocuparán los activos de los clientes ni dañarán los derechos e intereses legítimos de los clientes. /p>
Respuesta C
Analizando el punto C, de acuerdo al “Reglamento de Supervisión y Administración de Sociedades de Valores” y la “Ley de Valores”, las sociedades de valores no deben lesionar los legítimos derechos y intereses de los clientes, y no debe apropiarse indebidamente de los valores mantenidos por los clientes en la empresa.
Amigos, esta es la información que utilicé cuando estudiaba en Gongguan Learning Network. Hay mucha información en el Banco de preguntas del examen de calificación de valores. Hay miles de preguntas, todas las cuales tienen respuestas. . No puedo dártelos todos aquí. ¡Realmente necesitas hacerlo tú mismo!