Capítulo 1 Disposiciones Generales Artículo 1 Con el fin de promover las sociedades de valores y las sociedades administradoras de fondos de inversión en valores para fortalecer la gestión de cumplimiento interno y lograr un desarrollo sostenido y estandarizado, de conformidad con la Ley de Sociedades de la República Popular China y República Popular China La Ley de Valores de la República Popular China, la Ley de Fondos de Inversión en Valores de la República Popular China y el Reglamento sobre Supervisión y Administración de Sociedades de Valores formulan estas Medidas. Artículo 2 Las sociedades de valores y las sociedades gestoras de fondos de inversión en valores establecidas en el territorio de la República Popular China (en adelante denominadas colectivamente instituciones operativas de fondos de valores) implementarán la gestión del cumplimiento de conformidad con estas Medidas.
El término "cumplimiento" como se menciona en estas Medidas se refiere al hecho de que la gestión empresarial y el comportamiento profesional de las instituciones operativas de valores y fondos y su personal cumplen con las leyes, reglamentos, reglas y documentos normativos, normas de la industria. y normas de autodisciplina, y normas internas de la empresa, así como la ética profesional y los códigos de conducta generalmente observados por la industria (en adelante denominados colectivamente leyes, reglamentos y códigos).
El término "gestión del cumplimiento", tal como se menciona en estas Medidas, se refiere al comportamiento de las instituciones operativas de valores y fondos para formular e implementar sistemas de gestión del cumplimiento, establecer mecanismos de gestión del cumplimiento y prevenir riesgos de cumplimiento.
El término "riesgo de cumplimiento", como se menciona en estas Medidas, se refiere a las instituciones operativas de valores y fondos que deben rendir cuentas y asumir responsabilidad legal y tomar medidas de acuerdo con la ley debido a la violación de leyes, regulaciones y normas por parte de las entidades operadoras de valores y fondos o de su personal en su gestión empresarial o en sus prácticas profesionales, medidas regulatorias, sanciones disciplinarias, riesgo de daños materiales o pérdida de reputación empresarial. Artículo 3 La gestión del cumplimiento de las instituciones operativas de valores y fondos cubrirá todas las empresas, departamentos, sucursales, subsidiarias en todos los niveles y todo el personal, y abarcará todos los aspectos de la toma de decisiones, ejecución, supervisión, retroalimentación y otros aspectos. Artículo 4 Las instituciones operadoras de valores y fondos establecerán los conceptos de cumplimiento entre todos los empleados, siendo el cumplimiento a partir de la gestión, el cumplimiento creando valor y el cumplimiento siendo la base para la supervivencia de la empresa, abogarán y promoverán la construcción de una cultura de cumplimiento y cultivarán el cumplimiento. entre todo el personal y mejorar el sentido de honor profesional y profesionalismo del personal de gestión de cumplimiento. Artículo 5 La Comisión Reguladora de Valores de China (en adelante, la Comisión Reguladora de Valores de China) supervisará y gestionará el cumplimiento de la gestión de las instituciones operativas de valores y fondos de conformidad con la ley. Las oficinas enviadas por la Comisión Reguladora de Valores de China desempeñarán funciones de supervisión y gestión de acuerdo con su autorización.
Las organizaciones autorreguladoras, como la Asociación de Valores de China y la Asociación de Fondos de Inversión en Valores de China (en lo sucesivo, las asociaciones), deberán formular detalles de implementación de acuerdo con estas Medidas para implementar la gestión autorreguladora de la gestión de cumplimiento de las instituciones operadoras de fondos de valores. Capítulo 2 Responsabilidades de la gestión de cumplimiento Artículo 6 Al realizar diversos negocios, las instituciones operativas de valores y fondos deberán operar de conformidad con las regulaciones, ser diligentes y responsables, adherirse primero al principio de los intereses del cliente y cumplir con los siguientes requisitos básicos:
(1) Adecuación Comprender la información básica, el estado financiero, la experiencia de inversión, los objetivos de inversión, las preferencias de riesgo, los registros de integridad y otra información del cliente y actualizarla de manera oportuna.
(2) Dividir razonablemente las categorías de clientes y los niveles de riesgo de productos y servicios para garantizar que se proporcionen productos y servicios adecuados a los clientes adecuados y que ningún cliente sea defraudado.
(3) Continuar instando a los clientes a estandarizar las actividades de emisión de valores, monitorear dinámicamente las actividades comerciales de los clientes, informar y abordar con prontitud los comportamientos anormales importantes de acuerdo con la ley, y no facilitará la emisión ilegal de valores y actividades comerciales.
(4) Regular estrictamente el comportamiento profesional del personal, instarlo a ser diligente y responsable y evitar que se aprovechen de sus puestos para participar en actividades ilegales, excederse en su autoridad o dañar de otro modo el derecho legítimo. derechos e intereses de los clientes.
(5) Gestionar eficazmente la información privilegiada y la información no divulgada para evitar que la empresa y su personal utilicen la información para comprar y vender valores, recomendar a otros que compren y vender valores o filtrar la información.
(6) Identificar rápidamente y manejar adecuadamente los conflictos de intereses entre la empresa y sus clientes, entre diferentes clientes y entre los diferentes negocios de la empresa, salvaguardar eficazmente los intereses de los clientes y tratar a los clientes de manera justa.
(7) Cumplir con los procedimientos de revisión de transacciones con partes relacionadas y las obligaciones de divulgación de información de conformidad con la ley, garantizar la equidad de las transacciones con partes relacionadas y prevenir transacciones indebidas con partes relacionadas y transferencia de intereses.
(8) Evaluar con prudencia el impacto de los comportamientos comerciales y de gestión de la empresa en el mercado de valores y tomar medidas efectivas para evitar la alteración del orden del mercado.
Artículo 7 El consejo de administración de una institución operadora de fondos de valores determina los objetivos de gestión de cumplimiento de la empresa, asume la responsabilidad de la eficacia de la gestión de cumplimiento y desempeña las siguientes responsabilidades de gestión de cumplimiento:
(1) Revisar y aprobar el cumplimiento sistema básico de gestión;
(2) Revisar y aprobar el informe anual de cumplimiento;
(3) Decidir despedir a los altos directivos que son los principales responsables o tienen responsabilidades de liderazgo por la ocurrencia de importantes riesgos de cumplimiento;
(4) Decidir sobre el nombramiento, despido, evaluación y remuneración del oficial de cumplimiento;
(5) Establecer un mecanismo de comunicación directa con el oficial de cumplimiento;
p >
(6) Evaluar la eficacia de la gestión de cumplimiento e instar a la resolución de problemas existentes en la gestión de cumplimiento;
(7) Otras responsabilidades de gestión de cumplimiento estipuladas en los estatutos de la empresa. Artículo 8 La junta de supervisores o supervisores de instituciones operativas de valores y fondos deberá realizar las siguientes funciones de gestión de cumplimiento:
(1) Supervisar el desempeño de las funciones de gestión de cumplimiento por parte de los directores y altos directivos;
(2) Proponer la destitución de directores y altos directivos que tienen responsabilidad principal o responsabilidad de liderazgo por la ocurrencia de riesgos importantes de cumplimiento;
(3) Otras responsabilidades de gestión de cumplimiento estipuladas en los estatutos de la empresa. Artículo 9 Los altos directivos de las instituciones operativas de valores y fondos son responsables de implementar los objetivos de gestión del cumplimiento, asumir la responsabilidad de las operaciones de cumplimiento y realizar las siguientes responsabilidades de gestión del cumplimiento:
(1) Establecer y mejorar la estructura organizativa de gestión del cumplimiento , Cumplir con los procedimientos de gestión de cumplimiento, equipar personal de gestión de cumplimiento suficiente y apropiado y proporcionar suficiente apoyo y garantía humana, material, financiera y técnica para que puedan desempeñar sus funciones;
(2) Descubrir con prontitud violaciones de leyes y regulaciones Informar, realizar rectificaciones e implementar la rendición de cuentas;
(3) Otras responsabilidades de gestión de cumplimiento estipuladas en los estatutos de la empresa o determinadas por el consejo de administración.