Sección 1 Concepto, elementos básicos y mecanismo de negociación de la negociación de valores/1
Sección 2 Miembros de la Bolsa, sedes y unidades de comercialización/14
Capítulo 2 Procedimientos de negociación de valores
Sección 1 Descripción general de los procedimientos de negociación de valores/22
Sección 2 Cuentas de valores y custodia de valores/25
Sección 3 Encomendados Ventas/30
Sección 4 Licitación y Transacción/40
Sección 5 Liquidación de Transacciones/54
Capítulo 3 Transacciones Especiales y su supervisión
Sección 1 Términos Especiales de las Transacciones y Asuntos Transaccionales/58
Sección 2 Supervisión y Gestión de la Información de las Transacciones y Comportamiento de las Transacciones/74
Capítulo Cuarto Negocios de Corretaje de Valores
Sección 1 Descripción general del negocio de corretaje de valores/82
Sección 2 Operación y gestión del negocio de corretaje de valores/92
Sección 3 Gestión de marketing del negocio de corretaje de valores/119
Sección 4 Control Interno y Prevención de Riesgos en las Empresas de Corretaje de Valores/136
Capítulo 5 Prácticas Conexas de las Empresas de Corretaje
Primera Sección Emisión de Acciones en Línea/150
Sección 2 Junta General de Accionistas Distribución de Dividendos, Asignación y Votación en Línea/155
Sección 3 Operaciones Relacionadas de Fondos, Warrants y Bonos Convertibles/163
Sección 4 Transferencia de Acciones de Agencia/177
Sección 5 Introducción intermedia al comercio de futuros/186
Capítulo 6 Negocios por cuenta propia de valores
Sección 1 El significado y características del negocio por cuenta propia de valores/189
Sección 2 Gestión del negocio por cuenta propia de valores de las sociedades de valores/191
Sección 3 Prohibición del negocio por cuenta propia de valores/ 197
Sección 4 Supervisión y responsabilidades legales del negocio por cuenta propia de valores/200
Capítulo 7 Empresa de gestión de activos
Sección 1 El significado de la empresa de gestión de activos, tipos y calificaciones comerciales/205
Sección 2 Requisitos básicos para la empresa de gestión de activos/208
Sección 3 Negocios de gestión de activos específicos/212
Sección Cuarta Negocios de gestión de activos colectivos/220
Sección 5 Comportamientos prohibidos y control de riesgos de los negocios de gestión de activos/232
Sección 6 Supervisión y responsabilidades legales de las empresas de gestión de activos/235
Capítulo 8 Préstamo de márgenes y valores
Sección 1: Significado y calificación de la gestión de préstamos de márgenes y valores Transacciones/241
Sección 2: Gestión empresarial de márgenes y préstamo de valores/244
Sección 3 Riesgos y control de las operaciones de margen y préstamo de valores/264
Sección 4 Supervisión y Responsabilidades Legales del Préstamo de Margen y Valores/268
Capítulo 9 Operaciones de Recompra de Bonos
Sección 1 Operaciones de reporto tipo prenda/272
Sección 2 Compra de Bonos operaciones de reporto con salida/278
Sección 3 Liquidación de Bonos y Liquidación de Operaciones de Reporto/283
Capítulo 10 Registro de Valores y Liquidación de Operaciones
Sección 1 Registro de Valores/ 293
Sección 2 Liquidación de Valores y entrega de operaciones/298
Sección 3 Gestión de Cuentas de Liquidación/301
Sección 4 Proceso de Liquidación de Operaciones de Valores/304
Sección 5 Riesgos de Liquidación y Medidas Preventivas/308
Posdata