Directorio de libros de negociación de valores

Capítulo 1 Descripción general de la negociación de valores

Sección 1 Concepto, elementos básicos y mecanismo de negociación de la negociación de valores/1

Sección 2 Miembros de la Bolsa, sedes y unidades de comercialización/14

Capítulo 2 Procedimientos de negociación de valores

Sección 1 Descripción general de los procedimientos de negociación de valores/22

Sección 2 Cuentas de valores y custodia de valores/25

Sección 3 Encomendados Ventas/30

Sección 4 Licitación y Transacción/40

Sección 5 Liquidación de Transacciones/54

Capítulo 3 Transacciones Especiales y su supervisión

Sección 1 Términos Especiales de las Transacciones y Asuntos Transaccionales/58

Sección 2 Supervisión y Gestión de la Información de las Transacciones y Comportamiento de las Transacciones/74

Capítulo Cuarto Negocios de Corretaje de Valores

Sección 1 Descripción general del negocio de corretaje de valores/82

Sección 2 Operación y gestión del negocio de corretaje de valores/92

Sección 3 Gestión de marketing del negocio de corretaje de valores/119

Sección 4 Control Interno y Prevención de Riesgos en las Empresas de Corretaje de Valores/136

Capítulo 5 Prácticas Conexas de las Empresas de Corretaje

Primera Sección Emisión de Acciones en Línea/150

Sección 2 Junta General de Accionistas Distribución de Dividendos, Asignación y Votación en Línea/155

Sección 3 Operaciones Relacionadas de Fondos, Warrants y Bonos Convertibles/163

Sección 4 Transferencia de Acciones de Agencia/177

Sección 5 Introducción intermedia al comercio de futuros/186

Capítulo 6 Negocios por cuenta propia de valores

Sección 1 El significado y características del negocio por cuenta propia de valores/189

Sección 2 Gestión del negocio por cuenta propia de valores de las sociedades de valores/191

Sección 3 Prohibición del negocio por cuenta propia de valores/ 197

Sección 4 Supervisión y responsabilidades legales del negocio por cuenta propia de valores/200

Capítulo 7 Empresa de gestión de activos

Sección 1 El significado de la empresa de gestión de activos, tipos y calificaciones comerciales/205

Sección 2 Requisitos básicos para la empresa de gestión de activos/208

Sección 3 Negocios de gestión de activos específicos/212

Sección Cuarta Negocios de gestión de activos colectivos/220

Sección 5 Comportamientos prohibidos y control de riesgos de los negocios de gestión de activos/232

Sección 6 Supervisión y responsabilidades legales de las empresas de gestión de activos/235

Capítulo 8 Préstamo de márgenes y valores

Sección 1: Significado y calificación de la gestión de préstamos de márgenes y valores Transacciones/241

Sección 2: Gestión empresarial de márgenes y préstamo de valores/244

Sección 3 Riesgos y control de las operaciones de margen y préstamo de valores/264

Sección 4 Supervisión y Responsabilidades Legales del Préstamo de Margen y Valores/268

Capítulo 9 Operaciones de Recompra de Bonos

Sección 1 Operaciones de reporto tipo prenda/272

Sección 2 Compra de Bonos operaciones de reporto con salida/278

Sección 3 Liquidación de Bonos y Liquidación de Operaciones de Reporto/283

Capítulo 10 Registro de Valores y Liquidación de Operaciones

Sección 1 Registro de Valores/ 293

Sección 2 Liquidación de Valores y entrega de operaciones/298

Sección 3 Gestión de Cuentas de Liquidación/301

Sección 4 Proceso de Liquidación de Operaciones de Valores/304

Sección 5 Riesgos de Liquidación y Medidas Preventivas/308

Posdata