Capítulo 1 Supervisión de empresas de consultoría de inversión en valores
1. Practicar los requisitos de registro (nuevo en 2022)
(1) Proporcionar consultas sobre inversión en valores a los clientes. Personal que proporciona Los servicios deberán tener calificaciones de consultoría de inversión de valores y estar registrados como corredores de valores en la Asociación de Valores de China.
Asesor de inversiones. Los consultores de inversiones en valores no pueden registrarse como analistas de valores al mismo tiempo.
(2) Implementar la gestión post-registro de los practicantes de valores.
(3) Categorías de registro: negocio de valores en general, corredor de valores, consultoría de inversión en valores (consultor de inversiones), consultoría de inversión en valores (analista), consultoría de inversión en valores (otros), representante del patrocinador.
2. Comisión Reguladora de Valores de China: implementación de supervisión y gestión; Asociación de Valores de China: gestión autorregulada.
3. La diferencia entre consultores de inversión en valores y analistas de valores: posición, método y contenido del servicio, objetos del servicio e influencia en el mercado.
4. Principios del negocio de consultoría de inversión en valores: cumplimiento legal, honestidad y credibilidad, y protección justa de los intereses del cliente.
5. Ética profesional que deben poseer los consultores de inversión en valores: independencia, integridad, prudencia, objetividad, diligencia, imparcialidad y equidad.
6. Las compañías de valores y las instituciones de consultoría de inversión de valores negociarán con los clientes y acordarán por escrito acuerdos para cobrar los honorarios del servicio de consultoría de inversión de valores de acuerdo con los principios de equidad, razonabilidad y voluntariedad. Pueden cobrar tarifas según el período de servicio y el tamaño de los activos del cliente, o mediante otros métodos, como comisiones diferenciales.
7. Las compañías de valores y las instituciones de consultoría de inversión en valores deben fortalecer la capacitación del personal y mejorar la ética profesional, la conciencia de cumplimiento y las capacidades de servicio profesional de los consultores de inversión en valores. Debes participar en formación profesional de seguimiento durante ≥15 horas cada año (cursos obligatorios >10 horas, optativos ≥5 horas)
8. a partir de la fecha de firma del acuerdo. Dentro del plazo, el cliente podrá rescindir el acuerdo mediante notificación por escrito.
9. Las sociedades de valores deberán entregar a sus clientes cartas de divulgación de riesgos, las cuales deberán ser firmadas y confirmadas por los inversionistas en forma de documentos escritos o electrónicos. Los requisitos de contenido y formato para la divulgación de riesgos los formula la Asociación de Valores de China.
10. Las empresas de gestión de seguimiento de valores y las instituciones de consultoría de inversión en valores deben promover el negocio de consultoría de inversión en valores, firmar acuerdos, proporcionar servicios, devolver visitas de clientes (excepto por ≥3 años) y manejar quejas (excepto por ≥3 años). ≥3 años) para la gestión de trazas.
11. El plazo de conservación de los expedientes empresariales de consultoría de inversión en valores será ≥ 5 años a partir de la fecha de extinción del contrato.
12. Comentar la macroeconomía, el status quo de la industria y los cambios en el mercado de valores de manera objetiva, profesional y prudente, brindar servicios de información sobre valores a los inversionistas públicos, difundir conocimientos sobre valores, revelar riesgos de inversión y orientar o realizar inversiones racionales; recomendaciones de inversión sobre la tenencia de valores específicos.