Base jurídica: El artículo 2 de los “Dictamenes Orientadores sobre la Regulación del Negocio de Gestión de Activos de Instituciones Financieras” se refiere a bancos, fideicomisos, valores, fondos, futuros, instituciones de gestión de activos de seguros, sociedades de inversión en activos financieros, etc. Las instituciones financieras aceptan la encomienda de los inversores y proporcionan servicios financieros para la gestión de inversiones de las propiedades de los inversores encomendadas. Las entidades financieras cumplen sus obligaciones de honestidad, credibilidad, diligencia y responsabilidad en beneficio de sus clientes, y cobran los correspondientes honorarios de gestión. Los clientes asumen riesgos de inversión y reciben retornos. Las instituciones financieras pueden acordar con los clientes de antemano en el contrato cobrar una remuneración por desempeño razonable. La remuneración por desempeño debe incluirse en la tarifa de gestión y debe corresponder a los productos uno por uno y no deben mezclarse productos diferentes. El negocio de gestión de activos es un negocio fuera de balance de las instituciones financieras, y las instituciones financieras no deben prometer garantizar el capital o el rendimiento cuando realizan negocios de gestión de activos. Cuando hay dificultades en el pago, las instituciones financieras no pueden adelantar pagos de ninguna forma. Las instituciones financieras no pueden realizar actividades de gestión de activos en el balance.
Los fondos de inversión privados están sujetos a leyes y reglamentos administrativos especiales sobre fondos de inversión privados. Si no existen disposiciones claras sobre leyes especiales y reglamentos administrativos sobre fondos de inversión de capital privado, se aplicarán estas opiniones, y las regulaciones pertinentes sobre fondos de capital de riesgo y fondos de inversión industrial financiados por el gobierno se formularán por separado.