Palabras clave: arbitraje comercial internacional; prueba; disponibilidad
Número de clasificación de la Biblioteca de China: DF974
Código de identificación del documento: ADOI: 10.3969/ j. 1008-4355.438 02. 04. 10.
La admisibilidad de la prueba se refiere a las calificaciones de la prueba, específicamente a la prueba que puede utilizarse para probar los hechos que se deben probar en una disputa. Todas las pruebas admisibles deben ser relevantes, pero las pruebas relevantes pueden ser inadmisibles o pueden excluirse por razones políticas. El término "admisibilidad" proviene del derecho consuetudinario y equivale aproximadamente a "capacidad probatoria" en el derecho civil. Dado que está directamente relacionada con la determinación de los hechos y afecta el resultado de la adjudicación, la admisión de pruebas es muy importante tanto para el litigio como para el arbitraje.
Las leyes internas de diversos países, especialmente la legislación o jurisprudencia de los países de common law, generalmente contienen un número considerable de reglas de admisibilidad. ¿Se aplican estas reglas al arbitraje comercial internacional? ¿Cuáles son las características de las normas sobre admisibilidad de prueba en el arbitraje comercial internacional? ¿Qué autoridad tiene el tribunal arbitral para determinar la admisibilidad de la prueba? ¿Hay límites a este poder? Estas cuestiones tienen una importancia teórica y práctica importante, pero la comunidad de arbitraje de mi país siempre ha carecido de atención y la investigación al respecto es insuficiente. Este artículo discute y analiza la admisibilidad de la prueba en el arbitraje comercial internacional con base en reglas y prácticas relevantes del arbitraje comercial internacional, con el objetivo de proporcionar una referencia útil para la práctica del arbitraje comercial internacional de mi país.
En primer lugar, las diferencias entre derecho y cultura en la admisibilidad de la prueba
En los procedimientos civiles de varios países, la admisibilidad de la prueba suele implicar reglas complejas, especialmente en el Reino Unido y el resto del mundo. Estados Unidos Países legales, como la regla de los rumores, la regla de la evidencia de carácter, la regla de la opinión, la regla de la mejor evidencia, etc., y cada regla de admisibilidad tiene excepciones. Las reglas de admisibilidad en los países de derecho consuetudinario están motivadas en gran medida por preocupaciones sobre la calidad profesional de los jurados y establecen reglas detalladas para limitar la libre evaluación de las pruebas por parte de los jurados. En comparación, los países de derecho civil tienen disposiciones relativamente simples sobre esta cuestión: en términos generales, los jueces de los países de derecho civil disfrutan de una amplia discreción. Sin embargo, en los tribunales de los países de derecho civil se han formado una gran cantidad de sentencias relevantes que desempeñan un papel importante. Aunque su fuerza vinculante es diferente de la de los países de derecho consuetudinario, la sentencia del tribunal superior todavía se considera persuasiva y realmente vinculante para el tribunal inferior, y viola los principios establecidos en la sentencia del tribunal superior, lo que a menudo conduce a la revocación. de la sentencia del tribunal inferior [1].
En segundo lugar, el principio de discreción del tribunal arbitral al determinar la admisibilidad de la prueba
El arbitraje comercial internacional es diferente del litigio civil ordinario. Se diferencia de un jurado en que deja la revisión y determinación de las pruebas al tribunal arbitral. Los tribunales arbitrales compuestos por árbitros experimentados, independientemente de su formación jurídica y cultural, tienden a centrarse en las conclusiones fácticas necesarias para resolver la disputa en lugar de estar sujetos a reglas sobre la admisibilidad de pruebas a priori, lo que obstaculiza su potencial Cualquier medio para obtener disputas resultados de resolución[2]. Algunos estudiosos incluso creen que, independientemente de las razones para negarse a admitir pruebas, la denegación de la sentencia en sí dará a las personas una impresión formalista y dañará la credibilidad del laudo arbitral, y debe evitarse en la medida de lo posible [3].
Por ejemplo, en el arbitraje de una disputa contractual entre una empresa india y una empresa austriaca, el tribunal arbitral admitió como prueba los diarios del personal relevante. El partido presentó una demanda ante el tribunal indio, argumentando que el diario era inadmisible según la Ley de Pruebas de la India y debía excluirse. La posición de los tribunales indios es que el arbitraje comercial internacional no se aplica a las estrictas normas probatorias de Inglaterra o la India, donde se lleva a cabo el arbitraje.
La admisibilidad de las pruebas cae dentro de la discreción del tribunal arbitral, y se ha brindado a las partes la oportunidad de expresar sus opiniones sobre las pruebas. El uso de diarios como prueba está justificado[4].
El arbitraje comercial internacional tiene requisitos relativamente flexibles sobre la admisibilidad de la prueba, lo que se refleja claramente en la legislación de arbitraje y diversas reglas de arbitraje de varios países.
De acuerdo con el Artículo 9(1) de las Reglas de Prueba para Arbitraje Internacional de la Asociación Internacional de Abogados de 2010 (en adelante, las "Reglas de Prueba de la Asociación Internacional de Abogados"), el tribunal arbitral determinará la relevancia, Admisibilidad e importancia de la prueba, sexo y prueba. Esto refleja los principios generales de revisión e identificación de pruebas en el arbitraje comercial internacional. La mayoría de las demás leyes o reglamentos de arbitraje también establecen explícita o generalmente disposiciones similares, como el Artículo 19, párrafo 2, de la Ley Modelo de la CNUDMI sobre Arbitraje Comercial Internacional, el Artículo 25, párrafo 6, del Reglamento de Arbitraje de la CNUDMI, el Artículo 20, párrafo 6 , de las Reglas de Arbitraje del Centro Internacional para la Resolución de Disputas de la Asociación Americana de Arbitraje, etc.
La formación jurídica y cultural de un árbitro o abogado afectará en mayor o menor medida a su comportamiento en el procedimiento arbitral. Para las partes, a fin de mejorar la previsibilidad de las normas sobre admisibilidad de pruebas, se recomienda que la severidad de las normas sobre admisibilidad de pruebas se estipule de antemano en el acuerdo de arbitraje en función de sus propias condiciones. Por ejemplo, si una parte prevé que la mayor parte de las pruebas bajo su control serán "pruebas de oídas", puede solicitar que se flexibilicen las normas de admisibilidad; a la inversa, cuando una parte prevea que las pruebas clave de la otra parte serán "pruebas de oídas", " puede requerir reglas más estrictas. reglas de admisibilidad [5].
Tres. La admisibilidad de pruebas específicas en la práctica del arbitraje comercial internacional
En principio, la admisibilidad de pruebas en el arbitraje comercial internacional está determinada por el ejercicio de la discreción del tribunal arbitral. Sin embargo, en relación con algunas cuestiones específicas relativas a la admisibilidad de la prueba, en realidad se han formado prácticas generales en el campo del arbitraje internacional. Estas prácticas generales reflejan la postura flexible del tribunal arbitral sobre la cuestión de la admisibilidad de la prueba y están en línea con las necesidades del arbitraje comercial internacional. Sin duda, proporcionan un gran valor de referencia para el ejercicio posterior de la discreción del tribunal arbitral y tienen un impacto que no puede ignorarse. .
(1) Pruebas caducadas
La presentación tardía de pruebas ocurre a menudo en los procedimientos de arbitraje, y el tribunal arbitral también goza de discreción. Pero ¿cuál sería una manera apropiada de abordar esta evidencia? ¿Se aplica estrictamente la "regla de pérdida del derecho a la prueba", como ocurre en los procedimientos litigiosos en algunos países?
Dado que el arbitraje comercial internacional es definitivo, el tribunal arbitral generalmente no quiere que su laudo sea revocado o que se rechace su ejecución porque las partes alegan "no explicar completamente los motivos", y las pruebas tardías a menudo ayudan a aclarar el hecho, por lo que los tribunales arbitrales suelen ser más cautelosos que los tribunales[6].
Algunos estudiosos incluso señalaron claramente que cuando las pruebas están retrasadas en los procedimientos de arbitraje, es más importante conocer los hechos que cumplir estrictamente con los procedimientos. Algunos académicos incluso creen que en el arbitraje comercial internacional se ha convertido en una tendencia evitar tomar medidas punitivas severas contra las partes que se retrasan en la presentación de pruebas [7]. Es probable que el tribunal permita que se presenten pruebas a menos que sean injustas para otros (el estándar de equidad es si la otra parte tiene tiempo suficiente para responder a las pruebas atrasadas). Es decir, si la otra parte tiene tiempo suficiente para considerar y responder a las "nuevas pruebas" sin causar demoras indebidas en el procedimiento, el tribunal arbitral generalmente acordará un breve aplazamiento de la audiencia, a menos que haya motivos suficientes para objetar. Sin embargo, si la presentación de pruebas tardías provoca largas demoras en los procedimientos, el tribunal arbitral tendrá que afrontar una difícil solución de compromiso: la elección entre demoras procesales y la oportunidad para las partes de presentar sus argumentos puede depender de las circunstancias específicas de la controversia[ 8].