1 En el caso de divulgación ilegal de información, Harbin Electric Group Jiamusi Electric Co., Ltd. (en lo sucesivo, Jiadian) informó falsamente información falsa en 2013 y 2014 al no amortizar los principales costos comerciales y -Contabilizar gastos de ventas. Incrementar ganancias. En 2015, Jiadian Co., Ltd. comenzó a digerir las ganancias de los ajustes anteriores en etapas de 2015 a 2015 hasta que se revirtieron todas. Las ganancias totales en 2015 disminuyeron en 1,98 millones de yuanes. Los informes financieros de Jiadian de 2013 a 2015 contenían registros falsos. El comportamiento antes mencionado de Jiadian Co., Ltd. violó las disposiciones pertinentes de la Ley de Valores. La Comisión Reguladora de Valores de China decidió ordenar a Jiadian que hiciera correcciones, darle una advertencia e imponerle una multa de 600.000 yuanes; los gerentes directamente responsables, Zhao Ming y Liang Xihua, recibieron una advertencia y una multa de 300.000 yuanes y 200.000 yuanes, respectivamente; 20 personal directamente responsable Se emitieron advertencias y multas que oscilaron entre 30.000 y 654,38 millones de yuanes. Al mismo tiempo, a Zhao Ming se le prohibió ingresar al mercado de valores durante cinco años; a Liang Xihua se le prohibió ingresar al mercado de valores durante tres años.
Dos casos de manipulación del mercado. Uno es que del 9 de febrero al 27 de agosto de 2015, Wu Junle controló el uso de 18 valores vinculados a 18 cuentas de valores del plan fiduciario como "Xiamen Trust-Phoenix Flower No. 2". La subcuenta comercial y cuatro cuentas personales, incluida "Luo", negocian continuamente gracias a la ventaja de los fondos concentrados y la participación accionaria. La Comisión Reguladora de Valores de China decidió multar a Wu Junle con 6,543,8 millones de yuanes.
La segunda es que desde el 6 de agosto de 2015 hasta 201165438, la empresa New Third Board Shanghai Yicensor Network Information Technology Co., Ltd. (denominada Yicensor) se confabuló con Zhongtai Securities Co., Ltd. ( conocido como Zhongtai Securities), a través de transacciones de mercado en Zhongtai Securities, comprando e incrementando el precio de las acciones de Yizhi en el mercado secundario, y luego vendiendo las acciones compradas nuevamente al partido de Yizhi para su control o acuerdo. Zhongtai Securities and Exchange no tiene ganancias ilegales. La Comisión Reguladora de Valores de China decidió imponer una multa de 6,543,8 millones de yuanes a Aesop y Zhongtai Securities respectivamente; las seis personas responsables recibieron respectivamente advertencias y multas que oscilaron entre 30.000 y 200.000 yuanes.
1 En el caso de uso de información privilegiada, Song Mouping es el controlador real de Ningbo Fubon Precision Industry Group Co., Ltd. (conocido como Ningbo Fubang) y es la información privilegiada de la emisión de acciones de Ningbo Fubon. y pago de efectivo para la compra de activos. Debería ser la sobrina de Song Mouping y la subdirectora general de un holding afiliado a Ningbo Fubon. Durante el período delicado de información privilegiada, Ying se comunicó con Song Mouping, y Ying controló y utilizó su propia cuenta de valores para comprar 173.600 acciones de "Ningbo Fubon", obteniendo una ganancia de aproximadamente 358.000 yuanes. La Comisión Reguladora de Valores de China decidió confiscar ganancias ilegales por aproximadamente 358.000 yuanes e imponer una multa de aproximadamente 6.543.807.500 yuanes.
En el caso de violaciones de las leyes y regulaciones por parte de intermediarios, ShineWing Accounting Firm (Sociedad General Especial) (denominada ShineWing), como Huaiji Dengyun Auto Parts Co., Ltd. (denominada Dengyun Shares ), emitió acciones por primera vez y cotizó en la junta de pequeñas y medianas empresas (IPO), la agencia de servicios de auditoría del informe anual de 2013 y 2014 violó las reglas comerciales formuladas de conformidad con la ley en el proceso de prestación de servicios de auditoría para La oferta pública inicial de Deng Yun y el informe anual de 2014, que constituyen ""Las agencias de servicios de valores violan las disposiciones de esta Ley o las reglas comerciales formuladas de conformidad con la ley"; no cumplieron con sus deberes de proporcionar servicios de auditoría para el informe anual de 2013 de Deng Yun, y El informe de auditoría emitido para el informe anual de 2013 de Deng Yun contenía registros falsos, que constituían "valores" según lo estipulado en la Ley de Valores. La agencia de servicios no cumplió con sus obligaciones y los documentos emitidos contenían registros falsos. La Comisión Reguladora de Valores decidió ordenar a Xinyonghe que hiciera correcciones, confiscar ingresos comerciales de 320.000 yuanes, confiscar ganancias ilegales de 6,543888 millones de yuanes e imponer una multa de 2,2 millones de yuanes. Los gerentes directamente responsables, Guo Jinlong y Xia Bin, recibieron advertencias y multas; 50.000 yuanes respectivamente.