Las materias de examen para los profesionales de la industria de valores se dividen en tres categorías: examen de calificación general, examen de calificación comercial especial y examen de calificación gerencial.
El Examen de Calificación de Médico General requiere dos materias:
El Examen de Calificación de Médico General, también conocido como "Examen de Calificación de Ingreso", es principalmente para aquellos que están a punto de ingresar a la industria de valores. y prueba específicamente si los candidatos tienen las calificaciones para ejercer en la industria de valores, el conocimiento profesional básico requerido para la práctica del personal, y si han dominado las leyes, regulaciones y requisitos de ética profesional básicos de valores. El examen de acceso consta de dos materias, a saber, "Leyes y Reglamentos Básicos del Mercado de Valores" y "Conocimientos Básicos del Mercado Financiero". Quienes aprueben los exámenes en ambas materias obtendrán calificaciones de nivel inicial.
El examen de calificación profesional se divide en tres categorías según las diferentes direcciones profesionales:
El examen de calificación comercial especial, es decir, el "examen de calificación profesional", es principalmente para aquellos que ya han ingresado. la industria de valores. Probar si los candidatos tienen el conocimiento profesional, las habilidades y la ética profesional necesarios para que los profesionales involucrados en el negocio de valores realicen sus deberes legales.
Cada examen de cualificación profesional tiene una materia de examen correspondiente.
Representante del patrocinador: aquel que cuente con puntaje aprobatorio válido en las tres materias de “Leyes y Normas Básicas del Mercado de Valores”, “Conocimientos Básicos del Mercado Financiero” y “Banca de Inversión”.
Analista de Valores: Quienes tengan puntaje aprobado válido en las tres materias de “Leyes y Reglamentos Básicos del Mercado de Valores”, “Conocimientos Básicos del Mercado Financiero” y “Negocio de Publicación de Informes de Investigación de Valores”.
Consultores de Inversión en Valores: Quienes tengan puntaje aprobatorio válido en las tres materias de “Leyes y Reglamentos Básicos del Mercado de Valores”, “Conocimientos Básicos del Mercado Financiero” y “Negocios de Consultoría en Inversión en Valores”.
Cada prueba de calificación gerencial tiene un tema de examen:
La prueba de calificación gerencial, es decir, la "Prueba de calificación gerencial", está dirigida principalmente a los altos directivos propuestos de instituciones operativas de valores para evaluar a los candidatos. Haber dominado los procesos de gestión y los estándares de gestión necesarios para desempeñar las responsabilidades de gestión empresarial en las instituciones operativas de valores.
Hay una materia de examen para cada prueba de calificación de gestión, a saber, "Prueba de calificación para altos directivos de empresas de valores", "Prueba de calificación para altos directivos de empresas de calificación de valores" y "Prueba de competencia para administradores de cumplimiento de valores "Prueba de Capacidad" de Empresas.
Si cuentas con calificaciones aprobatorias válidas en las tres materias de “Leyes y Normas Básicas del Mercado de Valores”, “Conocimientos Básicos del Mercado Financiero” y “Prueba de Calificación para Altos Directivos de Sociedades de Valores” en la Al mismo tiempo, ha superado la prueba de calificación para directivos de sociedades de valores.
Quienes tengan una puntuación aprobatoria válida en una materia de la "Prueba de Calificación para Altos Directivos de Sociedades de Valores" deberán aprobar la prueba de calificación para presidente, vicepresidente y supervisor principal de la sociedad de valores.
Contar con calificaciones vigentes en cuatro materias: “Leyes y Normas Básicas del Mercado de Valores”, “Conocimientos Básicos del Mercado Financiero”, “Prueba de Calificación para Altos Directivos de Sociedades de Valores” y “Prueba de Competencia para el Cumplimiento Gerentes de Sociedades de Valores” Si tiene buenas calificaciones, deberá aprobar la prueba de calificación para el cargo de director de cumplimiento de una sociedad de valores.
Quienes tengan calificaciones aprobatorias válidas en las tres materias de “Leyes y Normas Básicas del Mercado de Valores”, “Conocimientos Básicos del Mercado Financiero” y “Prueba de Calificación para Altos Directivos del Negocio de Calificación de Valores” al mismo tiempo están calificados para desempeñarse como altos directivos del negocio de calificación de valores. Prueba aprobada.
Las personas que aprueben el examen de calificación y cumplan otras condiciones prescritas correspondientes pueden solicitar la obtención de las calificaciones profesionales o laborales correspondientes dentro del período de validez de los resultados aprobados.