Riesgo de cumplimiento, riesgo de mercado y riesgo operacional.
1. El riesgo de cumplimiento se refiere a la violación de leyes, regulaciones administrativas, reglas del departamento regulatorio y documentos normativos, normas de la industria y reglas de autodisciplina por parte de las compañías de valores en su negocio autónomo.
2. El riesgo de mercado se refiere al comportamiento de las fluctuaciones del mercado causadas por factores imprevistos y controlables, que resultan en pérdidas autooperadas.
3. Riesgo operativo: el riesgo de pérdidas para el negocio autónomo de una compañía de valores debido a decisiones de inversión erróneas, escala fuera de control, mala gestión y control interno laxo.