El Congreso de los Estados Unidos aprobó leyes en 2000 y 2008 que exigen que las empresas que son contrapartes de transacciones minoristas de divisas, así como los operadores de fondos de divisas, los consultores comerciales y los corredores recomendados, se registren en la CFTC y se conviertan en NFA. miembros. La Ley de Bolsa de Productos Básicos (CEA) exige que algunas empresas e individuos dedicados a la industria de derivados se registren en la CFTC. Con pocas excepciones, las regulaciones de la CFTC también requieren que las empresas registradas en la CFTC sean miembros de la NFA. La CFTC ha delegado responsabilidades de registro a la NFA.
Todos los profesionales de futuros que deben registrarse en la CFTC pueden registrarse solo después de que se haya realizado una investigación de antecedentes exhaustiva para determinar si cumplen con los estándares de idoneidad establecidos por la CEA.
La función principal de la NFA es garantizar que los miembros de la NFA cumplan estrictamente las leyes y normas federales establecidas por la CFTC e implementen una gestión estricta. La NFA también tiene sus propias reglas para supervisar el código de conducta de los corredores para comerciantes e inversores para evitar que los comerciantes e inversores hagan trampa.
Para convertirse en miembro de la NFA, los agentes de futuros (FCMS), los corredores recomendados (IBS), los asesores de comercio de productos básicos (CTAS) y los administradores de fondos de empresas conjuntas de productos básicos (CPOS) pueden convertirse en miembros de la NFA.
Costo-rendimiento Entre todas las licencias regulatorias actuales, la licencia de doble calificación NFA (CTP/CPA) de EE. UU. es la más rentable y la de menor costo. Es la licencia de nivel de entrada más adecuada para todos. plataformas pequeñas y medianas. Materiales necesarios para solicitar una licencia de la NFA de EE. UU.:
1. Pasaporte de persona jurídica
2 Copia escaneada de la empresa extranjera
3. los próximos tres años
4. Hoja de vida de la persona jurídica
5. Estado de cuenta bancaria
6. >7. Comprobante de domicilio de la persona jurídica o director
8. Planes financieros y fiscales futuros
Suele tardar entre 2 y 3 días en proporcionar todos los materiales. Si faltan materiales, es necesario recopilarlos y enviarlos nuevamente, lo que puede demorar una semana. Si no se pueden proporcionar los materiales pertinentes, una empresa de embalaje especial los transferirá, pero se deberá proporcionar el pasaporte del solicitante de registro.
Como todos sabemos, Estados Unidos, como potencia financiera, tiene regulaciones muy estrictas sobre acciones, futuros y divisas.
Muchos corredores esperan tener una licencia NFA para demostrar la solidez de su plataforma. Sin embargo, debido a los requisitos regulatorios de Estados Unidos, el apalancamiento del negocio de margen cambiario es sólo 50 veces mayor, lo que ha provocado que muchas firmas de corretaje estadounidenses suspendan sus operaciones en sus propios países y comiencen a mirar globalmente.
Así que las casas de bolsa estadounidenses que realmente tienen derechos minoristas de divisas en los Estados Unidos han establecido oficinas en todo el mundo, pero hay muy pocos corredores de divisas que realmente tienen la supervisión de la NFA, y debido a las sanciones de la NFA son muy severos y los corredores de divisas no se atreven a intimidar fácilmente a los clientes, por lo que la NFA se ha convertido en una licencia regulatoria especialmente buscada por los inversores.