Las reglas de trabajo del Secretario del Directorio son las siguientes
Capítulo 1 Principios Generales
El artículo 1 tiene como objetivo promover a xx Leather Technology Co., Ltd. (en adelante denominada la "Sociedad" o "Sociedad") para asegurar el funcionamiento normalizado del consejo de administración de la sociedad de conformidad con la ley y el eficaz desempeño de sus funciones 》).
Capítulo 2 Nombramiento y destitución del secretario de la junta directiva
Artículo 2 La empresa establecerá un secretario de la junta directiva para que actúe como enlace designado entre la empresa y la Bolsa de Valores de Shenzhen. El secretario del consejo de administración es un alto ejecutivo de la empresa y es responsable de la sociedad y del consejo de administración. Los directores y demás altos directivos de una sociedad podrán actuar simultáneamente como secretario del consejo de administración de la sociedad.
Artículo 3 El secretario del consejo de administración será designado por el presidente del consejo de administración y nombrado o destituido por el consejo de administración. El mandato del Secretario del Consejo de Administración es de tres años y podrá ser nombrado de forma ininterrumpida.
Artículo 4 Si un director actúa simultáneamente como secretario del consejo de administración, y un acto necesita ser realizado por el director y el secretario del consejo de administración respectivamente, no podrá ser realizado por un Persona que actúa simultáneamente como director de la sociedad y como secretario del consejo de administración en doble carácter.
Artículo 5 El secretario del consejo de administración deberá cumplir los siguientes requisitos:
(1) Tener los conocimientos financieros, de gestión, jurídicos y otros profesionales necesarios para el desempeño de sus funciones;
( 2) Tener buena ética profesional y carácter personal;
(3) Obtener el certificado de calificación de secretario de directorio emitido por la bolsa de valores.
Artículo 6 No podrán desempeñarse como secretario del consejo de administración aquellas personas que se encuentren en alguna de las siguientes circunstancias:
(1) En cualquiera de las circunstancias previstas en el artículo 146 de la Ley de Sociedades Anónimas. .
(2) La sanción administrativa más reciente recibida por la Comisión Reguladora de Valores de China tiene menos de tres años;
(3) La persona ha sido condenada públicamente o notificada de críticas por la bolsa de valores tres o más veces en los últimos tres años;
(4) Supervisores actuales de la empresa;
(5) Otras circunstancias en las que la Bolsa de Valores de Shenzhen considera inapropiado fungir como secretario del consejo de administración.
Artículo 7 La empresa deberá nombrar formalmente al secretario del consejo dentro de los tres meses siguientes a la oferta pública inicial de acciones o dentro de los tres meses siguientes a la fecha de cese del cargo del secretario original del consejo. Hasta entonces, la empresa debería designar temporalmente a alguien para que actúe como secretario del consejo.
La empresa deberá presentar la información relevante del secretario de la junta a la Bolsa de Valores de Shenzhen cinco días hábiles antes de convocar la reunión de nombramiento del secretario de la junta. Si la Bolsa de Valores de Shenzhen no presenta objeciones dentro de los cinco días hábiles siguientes a la fecha de recepción de la información pertinente, el consejo de administración podrá nombrarlo de conformidad con los procedimientos legales.
Artículo 8 Antes de nombrar un secretario de la junta directiva, la empresa deberá proporcionar la siguiente información a la Bolsa de Valores de Shenzhen:
(1) Carta de recomendación de la junta directiva, incluido el cumplimiento de las normas de cotización de acciones de la Bolsa de Valores de Shenzhen. La descripción requerida, el puesto, el desempeño laboral y el carácter personal de la persona recomendada;
(2) El currículum vitae y el certificado académico del recomendador (copia);
(3) La persona recomendada El nominador ha obtenido el certificado de calificación de secretario de la junta (copia).
Artículo 9 El consejo de administración de la sociedad deberá tener motivos suficientes para destituir al secretario del consejo y no podrá destituir al secretario sin motivo. Cuando el secretario de la junta directiva sea despedido o dimita, la empresa informará sin demora a la Bolsa de Valores de Shenzhen, explicará los motivos y hará un anuncio.
El secretario de la junta directiva tiene derecho a presentar un informe de declaración personal a la Bolsa de Valores de Shenzhen si es despedido indebidamente o renuncia a la empresa.
Artículo 10 Antes de dejar su cargo, el secretario del consejo de administración aceptará la revisión de renuncia del consejo de administración y del consejo de supervisión, y entregará los expedientes pertinentes, documentos en trámite y demás asuntos pendientes bajo la supervisión del consejo de supervisión de la empresa. Cuando una empresa designa a un secretario del directorio, debe firmar un acuerdo de confidencialidad con él, exigiéndole que prometa que continuará cumpliendo con sus obligaciones de confidencialidad una vez que deje el cargo hasta que la información relevante se divulgue públicamente.
Artículo 11: Al nombrar al secretario del consejo, el consejo de administración de la sociedad designará también un representante en asuntos de valores para que desempeñe las funciones de secretario del consejo cuando éste no pueda desempeñar sus funciones.
Cuando el secretario del consejo de administración no pueda desempeñar sus funciones, el representante en asuntos de valores ejercerá sus derechos y desempeñará sus funciones en su nombre. Durante este período, el secretario del consejo de administración lo hará. no exime a la empresa de la responsabilidad de la oficina de divulgación de información.
Los representantes de asuntos de valores deben recibir capacitación como secretarios de la junta directiva de la Bolsa de Valores de Shenzhen y obtener un certificado de calificación de secretario de la junta.
Artículo 12 La gestión de los representantes en asuntos de valores se regirá por las disposiciones del Secretario del Consejo de Administración.
Artículo 13 Si el secretario del consejo de administración concurre alguna de las siguientes circunstancias, la sociedad deberá destituirlo en el plazo de un mes contado a partir de la fecha de ocurrencia de los hechos relevantes:
(1) Si existe alguna violación en el Artículo 6 de esta Regla Una de las circunstancias previstas en el Artículo 1
(2) Incumplimiento de deberes por más de tres meses consecutivos
(4) Violación de leyes, reglamentos administrativos, normas departamentales, documentos normativos de la Comisión Reguladora de Valores de China, las normas de cotización de acciones de la Bolsa de Valores de Shenzhen, otras disposiciones de la Bolsa de Valores de Shenzhen y los estatutos de la empresa, dando lugar a pérdidas significativas a inversores o empresas.
Artículo 14 Durante la vacante del secretario de la junta, la junta directiva designará sin demora a un director o alto directivo para que actúe como secretario de la junta e informará de ello a la Bolsa de Valores de Shenzhen para su presentación, y al mismo determinar lo antes posible el candidato a secretario del consejo. Hasta que la sociedad designe una persona para que actúe como secretario del consejo de administración, el presidente actuará como secretario del consejo de administración.
Si el secretario del consejo de administración hubiera estado vacante por más de tres meses, el presidente del consejo actuará como secretario del consejo de administración hasta que la sociedad designe oficialmente al secretario del consejo de administración. directores.
Capítulo 3 Responsabilidades del Secretario del Directorio
Artículo 15 El Secretario del Directorio es responsable de la sociedad y del Directorio y desempeña las siguientes funciones:
( 1) Responsable de los asuntos de divulgación de información de la empresa, coordinar el trabajo de divulgación de información de la empresa, organizar y formular el sistema de gestión de divulgación de información de la empresa e instar a la empresa y a los obligados a divulgar información relevante a cumplir con las regulaciones pertinentes sobre divulgación de información;
(2) Responsable de la gestión de relaciones con inversionistas y relaciones con accionistas de la empresa. Gestión de la información, coordinando la comunicación de información de la empresa con agencias reguladoras de valores, accionistas y controladores reales, patrocinadores, agencias de servicios de valores y medios de comunicación;
( 3) Organizar los preparativos del consejo de administración y de las asambleas de accionistas, y asistir a las asambleas de accionistas, a las reuniones pertinentes del consejo de administración, de la junta de supervisores y de los altos directivos, y ser responsable de las actas y firmas del consejo. de las reuniones de directores;
(4) Responsable de la confidencialidad de la divulgación de información de la empresa e informar rápidamente a la Bolsa de Valores de Shenzhen cuando se filtre información importante no divulgada, informes y anuncios;
( 5) Prestar atención a los informes de los medios y verificar de manera proactiva la verdadera situación, e instar a la junta directiva a responder con prontitud a las consultas de la Bolsa de Valores de Shenzhen;
(6) Organizar que los directores, supervisores y personal directivo superior reciban capacitación sobre leyes de valores, regulaciones y disposiciones relacionadas para ayudar al personal mencionado anteriormente a comprender sus respectivos derechos y obligaciones en la divulgación de información.
(7) Supervisar a los directores, supervisores y altos directivos para que respeten las leyes, reglamentos, reglas, documentos normativos, estas Reglas, otras disposiciones relevantes de la Bolsa y los estatutos de la empresa, y cumplan con seriedad sus compromisos. ; después de enterarse de que la empresa ha tomado o puede tomar una resolución que viola las regulaciones pertinentes, se les debe recordar e informar verazmente a la Bolsa de Valores de Shenzhen de inmediato;
(8) Otros requisitos requeridos por la Ley de Sociedades, Ley de Valores, Comisión Reguladora de Valores de China y Responsabilidades de la Bolsa de Valores de Shenzhen.
Artículo 16 Con el fin de fortalecer las funciones estratégicas de toma de decisiones y orientación del consejo de administración de la sociedad, el secretario del consejo de administración tiene la responsabilidad de brindar consultas y sugerencias para la toma de decisiones de la sociedad sobre asuntos importantes y, al mismo tiempo, garantizar que la junta de accionistas y la junta directiva de la empresa sigan estrictamente los procedimientos prescritos para manejar la toma de decisiones sobre asuntos importantes. De acuerdo con los requerimientos del consejo de administración, participar en la consulta y análisis de los asuntos de toma de decisiones del consejo de administración, presentar las opiniones y sugerencias correspondientes; tener encomendada la realización del trabajo diario del consejo de administración y sus comités pertinentes; .
Artículo 17 La empresa brindará comodidad al secretario de la junta para desempeñar sus funciones, y los directores, supervisores, otros altos directivos y el personal relevante apoyarán y cooperarán con el trabajo del secretario de la junta.
Para el desempeño de sus funciones, el secretario del consejo de administración tiene derecho a comprender las condiciones financieras y operativas de la empresa, asistir a las reuniones pertinentes que impliquen divulgación de información, revisar todos los documentos que impliquen divulgación de información y requerir las pertinentes departamentos y personal de la empresa para proporcionar información relevante en tiempo y forma.
Cuando el secretario del consejo de administración se vea obstaculizado indebidamente o gravemente obstaculizado en el desempeño de sus funciones, podrá informar directamente a la Bolsa de Valores de Shenzhen.
Artículo 18 La empresa se asegurará de que el secretario de la junta participe en la capacitación de seguimiento para secretarios de la junta organizada por la Bolsa de Valores de Shenzhen según sea necesario durante su mandato.
Capítulo 4 Procedimientos de Trabajo del Secretario del Directorio
Artículo 19 La información de la empresa conocida por el Secretario del Directorio será requerida de conformidad con las leyes pertinentes, los reglamentos administrativos, las normas departamentales y las disposiciones de la la Divulgación de la Bolsa de Valores de Shenzhen se informará a la junta directiva para su aprobación, y el secretario de la junta directiva la organizará, coordinará e implementará.
Artículo 20: Los departamentos correspondientes de la sociedad proporcionarán al secretario del directorio los materiales e información necesarios para la divulgación de la información de conformidad con lo establecido en las "Medidas para la Administración de la Divulgación de Información de las Sociedades Cotizadas".
Cuando la Comisión Reguladora de Valores de China, la Bolsa de Valores de Shenzhen y los inversores de la empresa necesitan conocer asuntos relacionados con la empresa, los departamentos pertinentes de la empresa y las empresas afiliadas deben asegurarse de que la información pertinente se proporcione al secretario de la junta directiva en el momento oportuno. , precisa y completa.
Cuando se viola la divulgación de información debido a información incorrecta proporcionada por los departamentos o personal relevantes de la empresa, el personal relevante será responsable.
Artículo 21 Antes de tomar decisiones importantes, la sociedad recabará la opinión del secretario del consejo de administración desde la perspectiva de la divulgación de información.
Artículo 22 La empresa podrá establecer los departamentos de gestión de divulgación de información correspondientes según sea necesario, y el secretario del consejo de administración será responsable del trabajo pertinente.
Artículo 23 La junta directiva proporcionará y equipará al secretario de la junta con espacio de oficina, equipos de comunicación modernos y avanzados y los profesionales correspondientes para apoyar y facilitar el trabajo del secretario de la junta. La empresa debe garantizar que el secretario del consejo tenga plena comunicación y contacto efectivo con el mundo exterior, y garantizar que los inversores puedan comprender y consultar la información de la empresa de forma fluida y cómoda.
Capítulo 5 Otros
Artículo 24 Los asuntos no cubiertos por estas reglas se implementarán de acuerdo con las leyes, reglamentos, documentos normativos y los estatutos de la empresa pertinentes si estas reglas son inconsistentes; con los promulgados por el estado. Si existe algún conflicto entre leyes y reglamentos o los estatutos de la empresa modificados por procedimientos legales, prevalecerán las disposiciones de las leyes, reglamentos nacionales y los estatutos de la empresa.
Artículo 25: Las presentes reglas entrarán en vigor una vez aprobadas por el directorio, y las mismas se aplicarán cuando sean modificadas.
Artículo 26 Corresponde al consejo de administración de la sociedad la interpretación de estas normas.
Disposiciones relevantes del régimen de funcionamiento del secretario del consejo:
1. Las normas de funcionamiento del secretario del consejo
2. /p>
3. El sistema de trabajo de la secretaría del consejo de administración
4. Informe de trabajo del secretario del consejo
5. Responsabilidades del secretario del consejo de sociedades no cotizadas. >