Proceso de manejo del negocio de Western Securities:
1. El cliente solicita financiamiento de margen y préstamo de valores.
2. investigación de los clientes;
3. Después de explicar los términos principales del contrato al cliente y revelar los riesgos, oriente al cliente para que firme el contrato con anticipación;
4. lleva a cabo una revisión de calificación del cliente;
5. La sede realiza calificaciones crediticias y otorga crédito a los clientes;
6. La empresa firmará contratos de financiamiento de margen y préstamo de valores con los clientes que pasar la revisión de calificación y otorgar crédito;
7. Los clientes deben seguir los procedimientos de apertura de cuenta en el mostrador;
8. ;
9. El cliente participa en operaciones de margen;
10. Marcar el mercado diariamente;
11. Los clientes que cumplan con las condiciones para la cancelación de la cuenta deben cancelar. sus cuentas.
La educación del inversor recorre todos los eslabones mencionados anteriormente, y los departamentos de gestión de riesgos, cumplimiento legal y otros supervisan e inspeccionan todo el eslabón comercial.
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