Estos criterios de evaluación del auditor del sistema de gestión de calidad (QMS) son desarrollados por CCAA con base en los criterios de evaluación del auditor del sistema de gestión de calidad de la Asociación Internacional para la Formación y el Registro de Auditores (IATCA) Se desarrolló [PL-03-020(R2)], que cubre completamente todos los requisitos del Código IATCA y tiene como objetivo proporcionar una base común para el registro de auditores de sistemas de gestión de calidad.
Esta norma está formulada con referencia a la norma GB/T 19011-2003 "Directrices de auditoría del sistema de gestión de calidad y/o medio ambiente", teniendo en cuenta las condiciones nacionales de China y los requisitos de las empresas, las agencias de certificación y acreditación. y leyes y regulaciones gubernamentales.
Esta norma es la base básica para registrarse como auditor de sistemas de gestión de calidad internacional CCAA.
CCAA cumple con los siguientes requisitos de IATCA para instituciones de registro de auditores. En 1998, CCAA firmó por primera vez el Acuerdo de Reconocimiento Mutuo de Aprobación y Registro del Curso de Capacitación de Auditores IATCA-QMS y tiene la autoridad para otorgar calificaciones de registro de auditores acreditados por IATCA.
1. Miembro de la Asociación Interamericana de Transporte;
2. Operar el programa de registro de auditores;
3. Utilizar procedimientos aceptables para verificar el registro del solicitante. aplicación;
4. Cumplir con los procesos de gestión y control aplicables al operar sus proyectos registrados, como las directrices ISO/IEC pertinentes, otros estándares internacionales aceptables similares y regulaciones de la IATA, Memorando de Entendimiento (MoU) y el proceso. especificado en el Acuerdo Multilateral de Reconocimiento Mutuo (MLA);
5 Pasar con éxito la revisión por pares y demostrar que cumple con los requisitos para convertirse en un MLA de IATCA como miembro del organismo de registro de auditores;
6. Como organismo de registro de auditores, ha firmado el MLA de IATCA
7 Esto indica que continúa cumpliendo con los requisitos del código.
Los dos niveles de auditor del sistema de gestión de calidad reconocidos por IATCA son el nivel de auditor del sistema de gestión de calidad de IATCA y el nivel de auditor senior del sistema de gestión de calidad de IATCA. Como miembro de IATCA-MLA, CCAA tiene derecho a utilizar la abreviatura IATCA al registrarse como auditor que cumple con los requisitos de IATCA.
Todos los miembros de IATCA reconocen que los auditores que han logrado el registro de auditor de nivel IATCA tienen la capacidad de realizar auditorías o liderar equipos de auditoría de acuerdo con su nivel de registro. Este reconocimiento eliminará la necesidad de que los auditores busquen registros múltiples.
El Auditor Certificado de la Asociación Internacional de Contadores de CCAA solo indica la capacidad de un individuo para participar en la auditoría. El sistema de registro CCAA-IATA no identifica la gama de habilidades técnicas que puede poseer un individuo. Al realizar una auditoría de una organización específica, sigue siendo responsabilidad de la parte responsable de gestionar el proceso de auditoría confirmar que el auditor tiene el conocimiento y la comprensión requeridos por el entorno técnico de la auditoría.
Todos los documentos de las CCAA se publican en chino. La versión china del documento CCAA marcada con la última fecha de publicación es la versión válida. www.ccaa.org.cn La Secretaría publicará las últimas versiones de todas las directrices pertinentes en el sitio web.
Este estándar adopta directamente el formato del estándar IATCA y se promulga e implementa.
Periodo de transición
Esta norma sustituye a la CCAA-108 “Estándar de Registro de Auditores del Sistema de Gestión de Calidad (1ª Edición)”.
Esta norma se implementará desde el 65438 de junio hasta el 1 de octubre de 2005.
5438 de junio de 2004 El 31 de febrero, CCAA detuvo el registro inicial y el reinscripción de los auditores del SGC de CCAA-IATCA según el estándar de registro versión 1;
Desde junio de 2005, 5438 El 1 de octubre, CCAA adoptó la segunda versión de las normas de registro para implementar el registro inicial y el reinscripción de los auditores del SGC de CCAA-IATCA;
Antes del 65438 del 31 de febrero de 2007, todos aquellos registrados de conformidad con el Primera versión de los estándares Los auditores del sistema de gestión de calidad CCAA-IATA deben completar el nuevo registro de acuerdo con los estándares de registro de la segunda edición.
Capítulo 1
1.1 Introducción
1.1.1 Este estándar está aprobado por la Asociación de Certificación y Acreditación de China (CCAA-IATCA) de acuerdo con el "Calidad" de IATCA. Evaluación del Auditor del Sistema de Gestión" "Estándar" [PL-03-020(R2)] fue formulado para estandarizar las actividades de registro de los auditores del sistema de gestión de calidad (QMS) de CCAA-IATCA. Este estándar cubre completamente los estándares de IATCA y es la base y fundamento para que CCAA participe en el Acuerdo Multilateral de Reconocimiento Mutuo (MLA) de Registro de Auditores de IATCA-QMS.
1.1.2 Al formular esta norma se han tenido en cuenta las prácticas de registro de auditores nacionales e internacionales, las normas GB/T 19011-2003 y GB/T 19001-2000.
1.1.3 Esta norma se divide en dos capítulos:
a) Capítulo 1 introducción, niveles de auditor y definiciones.
b) Capítulo 2 Evaluación escrita, Proceso de Inspección, Subcontratación de Inspección, Evaluadores, Proceso de Entrevista y Normas Aceptables del Sistema de Gestión de Calidad.
1.2 Nivel de Auditor CCAA QMS
1.2.1 Estos estándares se aplican a la evaluación de los solicitantes de registro y reinscripción para los siguientes dos niveles de auditor, así como las calificaciones del aprendiz. Evaluación de auditores:
A.CCAA Cualificación de auditor en formación de QMS
B.CCAA-IATCA nivel de auditor del sistema de gestión de calidad
C.CCAA-IATCA Nivel de auditor senior
1.2.2 El nivel de auditor se otorga a los solicitantes que cumplen con los requisitos de los estándares de registro de auditores del sistema de gestión de calidad de la CCAA-Asociación Internacional de Transporte Aéreo. Pueden realizar una auditoría completa del sistema de gestión de calidad como miembros del equipo de auditoría. todas las partes de.
1.2.3 La obtención del nivel de auditor senior ha cumplido con los requisitos para los auditores de QMS en los estándares de registro de auditores de QMS de CCAA-IATCA y ha demostrado que tienen el conocimiento y las habilidades necesarios para planificar y gestionar la revisión de manera efectiva. solicitantes y liderar equipos de revisión.
1.2.4 Auditores pasantes de CCAA QMS
Los auditores pasantes de CCAA QMS cumplen con los requisitos de experiencia en educación de auditores, capacitación de auditores, experiencia laboral y experiencia de calidad, y están calificados para auditar a nivel Personal que participa en actividades de auditoría del SGC bajo la dirección de supervisores pero que no puede realizar auditorías de forma independiente.
Nota: Los auditores en formación de CCAA QMS no están en el nivel de registro de IATCA.
1.3 Definiciones
1.3.1 Además de las siguientes definiciones, los términos y definiciones en GB/T 19000-2000 se aplican a esta norma. Las siguientes definiciones también se utilizan en este estándar:
a) Auditor de verificación (testigo): una persona con nivel de auditor senior de CCAA QMS o capacidad equivalente confirmada por CCAAQMS, auditor testigo y auditor senior. El solicitante revisa las actividades y las completa. revisar los informes de desempeño. NOTA: Auditor certificado no es un nivel registrado.
b) Equipo de Auditoría:
Dos o más niveles de auditores que realizan la auditoría.
Nota: Esta definición es una definición especial para el registro de auditor de la CCAA-Asociación Internacional de Transporte Aéreo y es diferente de la definición del estándar GB/T 19011-2003.
c) Completar la auditoría del sistema de gestión de calidad:
Abarca todos los procesos de auditoría descritos en las cláusulas 6.3 a 6.6 de la norma GB/T 19011-2003, e incluye GB/T 19001- 2000 Un SGC estándar o equivalente reemplaza todos los aspectos de la auditoría en el estándar.
Nota 1: Esta definición es más completa que la revisión completa descrita en la Nota 5 de la norma GB/T 19011-2003.
Nota 2: La revisión de algunos de los requisitos del Capítulo 7 de la norma GB/T 19001-2000 se considerará una revisión completa después de una eliminación razonable. Los estándares GB/T 19001-1994 y GB/T 19002-1994 también son aplicables antes de su vencimiento en 2003.
d) Solicitud de garante:
Tener una relación laboral o negocios con el solicitante, y pueda acreditar objetivamente que el solicitante tiene las cualidades personales requeridas por el auditor y tiene las calificaciones de un personal profesional auditor.
e) Evaluación escrita:
Una evaluación de la evidencia escrita aportada por el solicitante en apoyo de su solicitud.
Capítulo 2
2.1 Reglas Generales
2.1.1 Las CCAA deben tener procedimientos documentados para evaluar efectivamente la capacidad del solicitante de acuerdo con los requisitos de los estándares. Para obtener más información, consulte el Procedimiento de aprobación del registro de auditor de CCAA. El proceso de evaluación debe incluir las siguientes tres partes claras:
a) Evaluación escrita
b) Inspección
c) Confirmación;
2.1.1.1 Evaluación escrita: Evaluación de los documentos aportados por el solicitante en apoyo de su solicitud. Esta evaluación está diseñada para determinar si el solicitante cumple con los requisitos de registro de la CCAA-Asociación Internacional de Transporte Aéreo en términos de educación, capacitación formal, experiencia laboral, experiencia de calidad y experiencia en auditoría.
2.1.1.2 Inspección: La inspección se refiere a la actividad de utilizar recursos externos que puedan proporcionar conclusiones de evaluación justas y objetivas durante la revisión para verificar de forma independiente el desempeño del solicitante y la exactitud de los materiales de la solicitud.
2.1.1.3 Confirmación: La confirmación se refiere a actividades de evaluación adicionales, como entrevistas o asignaciones, que CCAA considera apropiadas para evaluar eficazmente al solicitante.
2.1.2 Excepto por la información que el solicitante acepta que se divulgue (como la información en el registro de auditores certificados), la información contenida en la solicitud debe mantenerse confidencial. La información relacionada con el directorio de auditores registrados incluye el nombre del auditor, la institución, la información de contacto, el alcance del registro, el nivel de registro y el período de validez del registro.
2.2 Evaluación escrita
2.2.1 Esta sección describe el proceso que utiliza CCAA para evaluar las solicitudes escritas y las tareas y responsabilidades de quienes participan en el proceso.
2.2.2 CCAA debe verificar que cada solicitante cumpla con los requisitos de registro descritos en las Pautas de registro de auditores del sistema de gestión de calidad CCAA-IATA, y verificar la experiencia educativa y de capacitación de auditores proporcionada en la solicitud, la precisión y integridad de la experiencia laboral y calidad de la información sobre la experiencia. La CCAA también evaluará el informe de desempeño de la auditoría del solicitante de auditoría y el informe de desempeño de la auditoría del solicitante de auditor senior incluidos en cada solicitud (ver cláusula 2.2.4).
2.2.3 Evaluación de la experiencia en educación y capacitación
2.2.3.1 La solicitud debe incluir pruebas relevantes de la experiencia en educación y capacitación, especialmente prueba objetiva de la capacitación de auditor de SGC reconocida por CCAA. La prueba de experiencia en educación y capacitación adecuada incluye cualquiera de los siguientes métodos:
a) Original (devuélvalo al solicitante después de la revisión por parte del personal de CCAA, conserve una copia); copia del documento original anterior según lo confirmado por la agencia de empleo del solicitante;
c) La agencia calificada deberá confirmar por carta que el certificado del solicitante está reconocido.
2.2.4 Evaluación de informes de desempeño de auditores y auditores superiores.
2.2.4.1 La solicitud de registro a nivel de auditor debe incluir el informe de desempeño de la auditoría del solicitante a nivel de auditor proporcionado por el auditor de auditoría; la solicitud de registro a nivel de auditor senior debe incluir el informe de desempeño de la auditoría del solicitante a nivel de auditor; Solicitante de nivel de auditor.
2.2.4.2 Las CCAA deberán evaluar estos informes y confirmar que están íntegramente cumplimentados y firmados por el auditor de verificación. La CCAA también debe confirmar que el solicitante ha logrado un desempeño satisfactorio en la verificación de todos los aspectos del informe del auditor.
2.2.4.3 Informe de desempeño de auditoría de los solicitantes a nivel de auditor.
2.2.4.3.1 El informe de desempeño de la auditoría debe evaluar al menos el desempeño del solicitante en los siguientes aspectos:
a) Conocimiento de las normas de auditoría (GB/T19001 o sus normas alternativas)
p>
b) Capacidad para revisar documentos de manera efectiva;
c) Aplicación de conocimientos y habilidades en auditorías in situ;
d) Interpretación de las normas de auditoría (GB/T 19001 o La capacidad de aplicar sus normas alternativas);
e) La capacidad de comunicarse eficazmente con el auditado y otros miembros del equipo de auditoría;
f) Desarrollar la capacidad de descubrir y redactar informes de auditoría;
g) Las cualidades personales especificadas en el artículo 1.4 de las normas de registro de auditor;
h) Una descripción de si el solicitante es apto para registrarse como auditor.
2.2.4.4 Informe de desempeño de auditoría para solicitantes de nivel de auditor senior.
2.2.4.4.1 El informe de desempeño de la auditoría debe evaluar al menos el desempeño del solicitante en los siguientes aspectos:
a) La capacidad de planificar el proceso de auditoría, incluidos los recursos necesarios para la auditoría;
p>
b) Capacidad para gestionar auditorías in situ a satisfacción del auditado;
c) Capacidad para gestionar eficazmente el equipo de auditoría;
p>
d) Comprender la gestión del proceso del auditado;
e) Capacidad para comunicar los resultados de la auditoría y preparar informes de auditoría.
f) Declaración sobre si el solicitante es apto para el registro a nivel de auditor superior.
2.2.5 Verificar la responsabilidad del auditor de completar el informe de desempeño de la auditoría.
2.2.5.1 Los auditores de verificación asignados para presenciar el desempeño de los solicitantes de auditores calificados tienen las siguientes responsabilidades:
a) Identificar cualquier posible conflicto de intereses al evaluar el desempeño del solicitante y comunicarse con el solicitante, la agencia de empleo del solicitante (si corresponde) y la autoridad nominadora del auditor de verificación (si corresponde);
b) garantizar que se pueda proporcionar un informe de desempeño de auditoría imparcial;
b) p>
c) Ser testigo de la implementación de la auditoría y utilizar de manera integral métodos tales como revisar documentos relevantes, observar y hablar con el solicitante para evaluar si es competente en las habilidades requeridas por el Artículo 2.2.4 de esta norma;
d) Proporcionar un informe de desempeño de auditoría al solicitante y/o a la agencia de empleo del solicitante en el formato requerido por la CCAA.
Al realizar estas tareas de testigo en 2.2.5.2, el auditor de verificación:
a) puede o no ser miembro del equipo de auditoría, pero en cualquier caso, su el trabajo se centrará en la evaluación del desempeño de la auditoría del solicitante;
b) Deberá cumplir con el "Código de conducta para auditores de la CCAA";
c) Solo evaluará el desempeño del solicitante en la auditoría GB/T 19001-2000 Un SGC estándar o equivalente sustituye las capacidades y el desempeño reales presenciados por aspectos del estándar;
d) La revisión de documentos y la evaluación de las actividades de informes de auditoría se pueden completar fuera del sitio de auditoría.
2.3 Proceso de inspección
2.3.1 Recursos de inspección
2.3.1.1 Las CCAA deberían realizar inspecciones a través de los siguientes canales:
a) Ya auditores de auditoría (testigos) que han completado el informe de desempeño de la auditoría y/u otros líderes del equipo de auditoría que no han presenciado la experiencia de la auditoría;
b) Auditado;
c) Solicitante organizaciones de empleo.
2.3.1.2 Cuando un solicitante asciende del nivel de auditor al nivel de auditor senior, sólo necesita aprobar las evaluaciones 1) y 2) anteriores.
2.3.1.3 Las CCAA deberían mantener registros de las actividades de inspección. Cuando las CCAA no puedan obtener información relevante por todos los canales anteriores, deberán explicar los motivos y archivarlos. En este caso, las CCAA deberán determinar que los métodos utilizados para comprobar la exactitud de las pruebas presentadas por el solicitante son adecuados.
Cada solicitud podrá ser revisada mediante conversación telefónica, fax, correo electrónico y/o en persona.
Para cada solicitud de registro inicial y promoción, se debe verificar lo siguiente:
a) Experiencia en sistemas de gestión de calidad: incluida la experiencia en la implementación, operación y/o auditoría de sistemas de gestión de calidad;
b )Experiencia laboral básica, que incluye:
? La naturaleza empresarial de la unidad de trabajo;
? Fecha de empleo;
? Deberes y responsabilidades durante el empleo.
c) La experiencia de auditoría presentada deberá ser verificada al menos dos veces. Estas dos auditorías deben estar separadas de la auditoría presenciada por el Informe de desempeño de la auditoría del solicitante del auditor y el Informe de desempeño de la auditoría del solicitante del auditor senior. Una verificación de la experiencia en auditoría debe incluir la siguiente información:
? Capacidades del solicitante en cada etapa de revisión;
? Cualidades personales (consulte el Artículo 1.4 de los Criterios de Registro del Auditor QMS de CCAA-IATCA);
? Fecha de la auditoría y hora de la auditoría in situ;
? Estándares del sistema de gestión de calidad utilizados;
? Tipo de auditoría (por ejemplo, auditoría total o parcial);
? ¿La coherencia de las actividades de auditoría con el estándar GB/T 19011-2003;
? El papel del solicitante en la auditoría;
? Número de auditores en el equipo de revisión;
? El nombre del líder del equipo de revisión;
? Tipo de auditoría (auditoría propia, de segunda o de terceros).
2.4 Subcontratación de inspección
2.4.1 La organización de contratación (como el organismo de certificación) de los auditores del SGC puede basarse en los estándares anteriores. ¿Método de prueba? Consulta los auditores de tiempo completo y parcial de tu institución. Pero esto sólo se podrá conseguir con el acuerdo de las CCAA. Los registros de dichas revisiones y materiales relacionados se divulgarán a la CCAA.
2.4.2 Este arreglo debe realizarse de acuerdo con el contrato firmado entre la institución y CCAA, y el contrato debe especificar claramente las responsabilidades específicas del trabajo subcontratado. En este caso, CCAA podrá aceptar los resultados de la autoinspección del subcontratista en lugar del correspondiente proceso de evaluación de CCAA.
2.4.3 Las instituciones que firman contratos con CCAA deben tener procedimientos documentados para garantizar que su evaluación de los solicitantes pueda implementarse de manera efectiva.
2.4.4 La institución contratada con CCAA debe designar un alto directivo reconocido por CCAA para gestionar el proceso de inspección, incluida la confirmación y firma del contenido de la inspección en la solicitud.
2.5 Evaluadores
2.5.1 La evaluación del registro debe ser realizada por personal que haya sido capacitado, tenga experiencia y conocimientos básicos, y pueda realizar evaluaciones justas y objetivas. Los evaluadores pueden ser voluntarios o empleados o contratistas de CCAA.
2.5.2 CCAA debe garantizar que todos los evaluadores estén adecuadamente calificados y hayan recibido la capacitación necesaria para que puedan tomar decisiones razonables sobre si las calificaciones y la experiencia del solicitante cumplen con los requisitos del criterio de CCAA-IATA.
2.5.3 Cada solicitud de auditores de diferentes niveles deberá ser revisada por dos revisores de una de las siguientes maneras:
a) Trabajar de forma independiente y luego resolver las diferencias en la toma de decisiones;
b) Uno de los evaluadores revisa el trabajo del otro evaluador;
c) Trabaja como equipo de evaluación.
2.5.4 Las CCAA deberían desarrollar procedimientos escritos para seleccionar y capacitar a los evaluadores para garantizar que sean competentes para evaluar a los solicitantes. Para obtener más información, consulte el Proceso de registro y aprobación de auditores de CCAA.
2.6 Proceso de entrevista
2.6.1 CCAA organizará entrevistas y evaluaciones para los solicitantes registrados por primera vez a nivel de auditor para verificar la experiencia laboral, la experiencia en capacitación de auditores, la experiencia educativa y la calidad del solicitante. experiencia, cualidades personales y capacidades de auditoría y cualquier otro requisito relacionado con los estándares de registro, y verificar la exactitud de la información de la solicitud.
2.6.2 Las CCAA deberían contar con procedimientos escritos para seleccionar y capacitar a los entrevistadores, así como procedimientos para realizar las entrevistas. Para obtener más información, consulte los procedimientos de entrevista y evaluación del auditor de CCAA.
2.6.3 Durante el proceso de evaluación de la entrevista se debe considerar lo siguiente:
a) Selección y capacitación de los entrevistadores
b) Tiempo para la evaluación de la entrevista; , ubicación y duración;
c) una lista preparada previamente de información obtenida del solicitante;
d) utilizada para determinar razonablemente que el solicitante tiene los métodos de gestión de calidad para la revisión sistemática conocimientos, habilidades y cualidades personales relevantes;
e) Métodos para anunciar los resultados de la evaluación de la entrevista y notificar a los solicitantes;
f) Procedimientos de apelación del solicitante.
2.7 Estándares aceptables del sistema de gestión de calidad
2.7.1 La experiencia de auditoría para obtener y mantener las calificaciones de registro de CCAA debe realizarse de acuerdo con estándares aceptables de QMS, a saber, GB/T 19001-2000. Estándar (estándar GB/T 19001/2-1994 en 2000). Estos estándares y documentos normativos deben ser lo suficientemente precisos para garantizar que la experiencia de auditoría basada en estos estándares alternativos pueda convertirse fácilmente en la experiencia de auditoría basada en el estándar GB/T 19001-2000.
2.7.2 Las CCAA deberían contar con un procedimiento escrito para aprobar estándares alternativos aceptables. Consulte el formulario de evaluación del estándar alternativo de CCAA para obtener más detalles. Los estándares alternativos pueden incluir (pero no se limitan a) guías de organismos de certificación ISO, estándares de sistemas de gestión nacionales/regionales y estándares industriales.
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